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2024年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎知識》訓練模擬題及答案
證券市場(chǎng)不僅為投資者和融資者提供了豐富的投融資渠道，而且還具有分散風(fēng)險的功能。下面由小編為大家分享證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎知識》訓練模擬題，歡迎大家閱讀瀏覽。
2024年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎知識》訓練模擬題及答案 1
一、單選題
1.我國《證券法》規定，向不特定對象發(fā)行的證券( )超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。
A.募集金額
B.超募金額
C.凈資產(chǎn)
D.票面總值
2.根據《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數量在( )億股以上的，可以向戰略投資者出售股票。
A.4
B.5
C.3
D.2
3.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市，要求發(fā)行人最近( )年內董事、高級管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化。
A.3
B.2
C.1
D.4
4.為政府、金融機構和企業(yè)提供籌集資金的渠道是( )的基本功能。
A.同業(yè)拆借市場(chǎng)
B.回購協(xié)議市場(chǎng)
C.證券流通市場(chǎng)
D.證券發(fā)行市場(chǎng)
5.證券發(fā)行注冊制實(shí)行( )管理原則。
A.公開(kāi)
B.公平
C.公正
D.實(shí)質(zhì)
6.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司( )。
A.代銷(xiāo)
B.包銷(xiāo)
C.注銷(xiāo)
D.自銷(xiāo)
7.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》為創(chuàng )業(yè)板發(fā)行人設置了兩項定量業(yè)績(jì)指標，其中第一項指標是( )。
A.最近2年連續盈利，最近2年凈利潤累計不小于1000萬(wàn)元，且持續增長(cháng)
B.最近2年連續盈利，最近2年凈利潤累計不小于2000萬(wàn)元，且持續增長(cháng)
C.最近3年連續盈利，最近3年凈利潤累計不小于2000萬(wàn)元，且持續增長(cháng)
D.最近3年連續盈利，最近3年凈利潤累計不少于3000萬(wàn)元，且持續增長(cháng)
8.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規定，戰略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步底價(jià)和累計投標詢(xún)價(jià)，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限為( )。
A.6個(gè)月以上
B.12個(gè)月以上
C.1個(gè)月以上
D.3個(gè)月以上
9.在下列機構中，不符合中國證監會(huì )關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票詢(xún)價(jià)對象規定條件的是( )。
A.商業(yè)銀行
B.財務(wù)公司
C.信托投資公司
D.證券公司
10.股份有限公司溢價(jià)發(fā)行股票，募集的資金中等于面值總和的部分記人股本賬戶(hù)，超過(guò)股票面值金額的溢價(jià)款列為公司的( )。
A.資本公積金
B.凈資產(chǎn)
C.應付款項
D.留存收益
參考答案及解析:
1.【答案】D
【解析】我國《證券法》規定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。
2.【答案】A
【解析】根據《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。戰略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(cháng)期持有發(fā)行人股票的機構投資者且應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個(gè)月。
3.【答案】B
【解析】首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市的條件主要包括：發(fā)行人應當保持業(yè)務(wù)、管理層和實(shí)際控制人的持續穩定，規定發(fā)行人最近兩年內主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。
4.【答案】D
【解析】政府、企業(yè)以及個(gè)人在經(jīng)濟活動(dòng)中可能出現暫時(shí)閑置的貨幣資金，證券發(fā)行市場(chǎng)提供了各種各樣的投資機會(huì )，實(shí)現社會(huì )儲蓄向投資轉化。
5.【答案】A
【解析】證券發(fā)行注冊制實(shí)行公開(kāi)管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公開(kāi)制度。
6.【答案】D
【解析】我國《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷(xiāo)售方式或者上市公司向原股東配售股份的，應當采用代銷(xiāo)方式發(fā)行。而上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對象屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷(xiāo)售。
7.【答案】A
【解析】創(chuàng )業(yè)板對發(fā)行人設置了兩項定量業(yè)績(jì)指標：第一項指標要求發(fā)行人最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬(wàn)元，且持續增長(cháng);第二項指標要求最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬(wàn)元，最近1年營(yíng)業(yè)收人不少于5000萬(wàn)元，最近兩年營(yíng)業(yè)收入增長(cháng)率均不低于30%。
8.【答案】B
【解析】根據《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。戰略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(cháng)期持有發(fā)行人股票的機構投資者。戰略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個(gè)月。
9.【答案】A
【解析】詢(xún)價(jià)對象是指符合中國證監會(huì )規定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務(wù)公司、保險機構投資者、合格境外機構投資者(QFII)和其他經(jīng)中國證監會(huì )認可的機構投資者。
10.【答案】A
【解析】根據我國《公司法》和《證券法》的規定，股票發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。其中以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項列人發(fā)行公司的資本公積金。
2024年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎知識》訓練模擬題及答案 2
1.不屬于我國普通國債發(fā)行情況的是（）。
A.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化
B.發(fā)行成本越來(lái)越高
C.期限趨于多樣化
D.規模越來(lái)大
參考答案：B
2.基金中基金的英文是（）。
A.QDII
B.FOF
C.ETF
D.LOF
參考答案：B
3.關(guān)于保薦制度的說(shuō)法，錯誤的是（）。
A.保薦人的保薦責任期為發(fā)行上市公司全過(guò)程
B.保薦制度的重點(diǎn)是明確保薦機構和保薦代表人的責任，并建立責任追究制度
C.保薦制度主要內容包括:建立保薦機構資格核準和保薦代表人的登記管理制度
D.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開(kāi)發(fā)行股票和上市，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導發(fā)行人規范運作
參考答案：A
4.投資者在開(kāi)放式基金合同生效后申請購買(mǎi)基金份額的行為通常被稱(chēng)為基金的（）。
A.買(mǎi)入
B.申購
C.認購
D.交易
參考答案：B
5.下列關(guān)于可轉換債券發(fā)行主體的說(shuō)法，正確的是（）。
A.可轉換債券的發(fā)行主體是上市公司的子公司
B.可轉換債券的發(fā)行主體是上市公司的關(guān)聯(lián)公司
C.可轉換債券的發(fā)行主體是上市公司的股東
D.可轉換債券的發(fā)行主體是上市公司本身
參考答案：D
6.買(mǎi)賣(mài)雙方簽訂了一份合約，該合約規定買(mǎi)方在交付了一筆費用后，即取得在合約規定的到期日或到期日以前按協(xié)定價(jià)買(mǎi)入或賣(mài)出一定數量相關(guān)股票的權利。這種合約稱(chēng)為（）合約。
A.貨幣期權
B.互換期權
C.利率期權
D.股票期權
參考答案：D
7.下列屬于境內上市外資股的是（）。
A.B股
B.S股
C.H股
D.L股
參考答案：A
8.以下關(guān)于公募Reits基金的說(shuō)法，錯誤的是（）。
A.公募Reits基金要求80%以上基金資產(chǎn)投資于基礎設施資產(chǎn)支持證券并持有其全部份額
B.公募Reits基金通過(guò)資產(chǎn)支持證券和項目公司等特殊目的載體取得基礎設施項目完全所有權或經(jīng)營(yíng)權利
C.公募Reits基金管理人主動(dòng)運營(yíng)管理基礎設施項目，以獲取基礎設施項目租金、收費等穩定現金流為主要目的
D.公募Reits基金采取開(kāi)放式運作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的90%
參考答案：D
9.在我國證券市場(chǎng)，客戶(hù)交易結算資金采用（）模式。
A.中國結算公司
B.第三方存管
C.證券公司存管
D.中央集中存管
參考答案：B
10.基金監管部門(mén)在對基金進(jìn)行監管時(shí)運用的手段不包括（）。
A.自律手段
B.必要的行政手段
C.經(jīng)濟手段
D.法律手段
參考答案：A
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