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2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》考前模擬題及答案
模擬題一：
(1) ( )是基金一切活動(dòng)的中心。
A: 基金經(jīng)理
B: 基金管理人
C: 基金托管人
D: 基金份額持有人
答案:D
解析: 基金份額持有人是基金一切活動(dòng)的中心。
(2) 客戶(hù)交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業(yè)務(wù)資格的( )單獨立戶(hù)管理。
A: 證券交易所
B: 證券登記結算公司
C: 證券公司
D: 商業(yè)銀行
答案:D
解析: 客戶(hù)交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行， 單獨立戶(hù)管理。
(3) 公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )
年內不得轉讓。
答案:A
解析: 股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。 公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1 年內不得轉讓。
(4) 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。
A: 業(yè)務(wù)決策機構——業(yè)務(wù)執行部門(mén)——董事會(huì )——分支機構 B: 業(yè)務(wù)決策機構——董事會(huì )——業(yè)務(wù)執行部門(mén)——分支機構 C: 董事會(huì )——業(yè)務(wù)決策機構——業(yè)務(wù)執行部門(mén)——分支機構 D: 業(yè)務(wù)決策機構——業(yè)務(wù)執行部門(mén)——分支機構——董事會(huì )
答案:C
解析: 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權體系原則上按照“董事會(huì )——業(yè)務(wù)決策機構—— 業(yè)務(wù)執行部門(mén)——分支機構”的架構設立和運行。
(5) 對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以( )萬(wàn)元以上( )
萬(wàn)元以下的罰款。
A: 5;50
B: 5;100
C: 10;50
D: 10;100
答案:A
解析:
對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處5萬(wàn)元以上50
萬(wàn)元以下的罰款。
(6) 公司分立后的公司之間的關(guān)系是( )。
A: 從屬關(guān)系
B: 控股關(guān)系
C: 財產(chǎn)上的分割
D: 并列關(guān)系
答案:C
解析: 公司分立時(shí)產(chǎn)生的新公司是獨立經(jīng)濟核算的法人，按企業(yè)法人登記程序辦理，核發(fā)《 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》。它不同于公司的分公司，也不同于公司的子公司， 因為公司分立后的公司之間既不存在管理上的從屬關(guān)系，也不存在資本上的控股關(guān)系， 而是財產(chǎn)上的分割。
(7) 基金管理公司違反規定，擅自變更持有( )
以上股權的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項的，由證券監督管理機構責令改正
，沒(méi)收違法所得。
A: 1% B: 2% C: 3% D: 5%
答案:D
解析: 基金管理公司違反規定，擅自變更持有5%以上股權的股東、 實(shí)際控制人或者其他重大事項的，由證券監督管理機構責令改正，沒(méi)收違法所得。
(8) 關(guān)于證券公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中調整業(yè)務(wù)范圍，下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A: 國務(wù)院證券監督管理機構可以根據證券公司財務(wù)狀況對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調整
B: 國務(wù)院證券監督管理機構不可以根據證券公司專(zhuān)業(yè)人員數量對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調整
C: 國務(wù)院證券監督管理機構可以根據證券公司合規程度對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調整
D: 國務(wù)院證券監督管理機構可以根據證券公司高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調整
答案:B
解析: 國務(wù)院證券監督管理機構可以根據證券公司專(zhuān)業(yè)人員數量對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調整， 故選項B表述錯誤。
(9) 證券公司應當在每年度結束之日起( ) 內，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規檢查年度報告、 內部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告， 并報注冊地中國證券監督管理委員會(huì )派出機構備案。
A: 15日 B: 30日 C: 60日 D: 4個(gè)月
答案:C
解析: 證券公司應當在每個(gè)年度結束之日起60日內，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規檢查年度報告、 內部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監會(huì )派出機構備案。
(10) 下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A: 證券公司認為客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品不適當或者無(wú)法判斷適當性的，不得向其推介
B: 客戶(hù)主動(dòng)要求購買(mǎi)的，證券公司應當將判斷結論書(shū)面告知客戶(hù)，提示其審慎決策， 并由代理人簽字確認
C:
D: 證券公司應當披露其與金融合同當事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系
答案:B
解析:
客戶(hù)主動(dòng)要求購買(mǎi)的，證券公司應"-3將判斷結論書(shū)面告知客戶(hù)，提示其審慎決策，
并由客戶(hù)本人簽字確認，故選項8錯誤。
(11) 下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A: 期貨公司應當為每一個(gè)客戶(hù)單獨開(kāi)立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)、設置交易編碼，不可混碼交易
B: 期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的， 應當嚴格執行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作
C: 期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會(huì )員應當按照國務(wù)院期貨監督管理機構、 財政部門(mén)的規定提取、管理和使用風(fēng)險準備金，不得挪用
D: 期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法可由期貨公司統一制定并公布
答案:D
解析: 期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法是由國務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)統一制定并公布， 故選項D表述錯誤。
(12) 對證券公司未按照規定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶(hù)投訴的， 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下的罰款。
A: 1;5
B: 1;10
C: 3;5
D: 3;10
答案:D
解析:
對證券公司未按照規定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶(hù)投訴的，
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
(13) 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行( )手續，否則即為違約。
A: 變更 B: 交割 C: 轉賬 D: 托管
答案:B
解析: 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續，否則即為違約。
(14) 股份有限公司申請股票上市，公司股本總額要求不少于人民幣( )萬(wàn)元。
A: 3000
B: 1000
C: 5000
D: 10000
答案:A
解析: 股份有限公司申請股票上市，公司股本總額應當不少于人民幣3000萬(wàn)元。
(15) 在對證券發(fā)行與承銷(xiāo)過(guò)程的監督檢查中，可以采取自律監管措施的是( )。
A: 中國證監會(huì )
B: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C: 外匯管理局
D: 中國人民銀行
答案:B
解析: 中國證監會(huì )和中國證券業(yè)協(xié)會(huì )組織對推介、定價(jià)、配售、承銷(xiāo)過(guò)程的監督檢查。 發(fā)現證券公司存在違反相關(guān)規則規定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )可以采取自律監管措施。
(16) 在招股說(shuō)明書(shū)中隱瞞重要事實(shí)而發(fā)行股票的，發(fā)行數額在( )
萬(wàn)元以上的應予立案追訴。
A: 100
B: 500
C: 1000
D: 3000
答案:B
解析: 在招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司、 企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、 企業(yè)債券，發(fā)行數額在500萬(wàn)元以上的，應予立案追訴。
(17) 下列不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)運作管理的重點(diǎn)的是( )。
A: 控制運作風(fēng)險 B: 確定運作原則 C: 控制運作成本 D: 專(zhuān)人負責清算
答案:C
解析: 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)運作管理的重點(diǎn)包括：①控制運作風(fēng)險;②確定運作原則;③ 建立運作流程;④專(zhuān)人負責清算。
(18)公司最基本的活動(dòng)是( )。
A: 生產(chǎn)運營(yíng) B: 運營(yíng)管理 C: 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo) D: 公司經(jīng)營(yíng)
答案:D
解析:公司經(jīng)營(yíng)是公司最基本的活動(dòng)。
(19) 下列關(guān)于期貨公司的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A: 期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度
B: 國務(wù)院期貨監督管理機構按照期貨公司商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證
C: 期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)
D: 期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
答案:D
解析: 期貨公司不可從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，故選項D表述錯誤。
(20) 證券法規定，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當事人應當遵循的原則不包括( )。
A: 有償原則
B: 公平原則
C: 誠實(shí)信用原則
D: 自愿原則
答案:B
解析:
《證券法》第4條規定，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當事人具有平等的法律地位，
應當遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。
模擬題二：
選擇題
1、從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后()內向協(xié)會(huì )報告。
A、7日
B、10日
C、15日
D、20日
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會(huì )報告。
2、按照《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規定》，證券公司對委托人進(jìn)行資格審查應當在()。
A、接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托后
B、接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前
C、向客戶(hù)推薦金融產(chǎn)品
D、為客戶(hù)提供產(chǎn)品咨詢(xún)服務(wù)
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應當對委托人進(jìn)行資格審查，經(jīng)審查，確認委托人依法設立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。
3、當股票市場(chǎng)投機過(guò)度或出現嚴重違法行為時(shí)，()也會(huì )采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。
A、中國人民銀行
B、證券監督管理機構
C、證券業(yè)協(xié)會(huì )
D、財政部
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】當股票市場(chǎng)投機過(guò)度或出現嚴重違法行為時(shí)，證券監督管理機構也會(huì )采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。
4、股票的內在價(jià)值就是股票未來(lái)收益的()。
A、現值
B、期值
C、均值
D、虛值
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】股票的內在價(jià)值就是股票未來(lái)收益的現值。
5、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記帳式國債，主要面向()投資者。
A、散戶(hù)
B、個(gè)人投資者
C、銀行和非銀行金融機構等機構
D、企業(yè)
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記帳式國債，主要面向銀行和非銀行金融機構等機構投資者。
6、個(gè)人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括()。
A、誠實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠信記錄
B、最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人
C、最近2年未受到中國證監會(huì )的行政處罰
D、未負有數額較大到期未清償的債務(wù)
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】個(gè)人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監會(huì )認可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jì)合格有效。(4)誠實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會(huì )的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務(wù)。(6)中國證監會(huì )規定的其他條件。
7、經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱(chēng)之為()。
A、股票股息
B、負債股息
C、建業(yè)股息
D、財產(chǎn)股息
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】考察建業(yè)股息的定義。
8、下列選項中屬于自益權的是()。
A、股東大會(huì )召集請求權
B、提起訴訟權
C、公司事務(wù)的知情權
D、股份轉讓權
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】自益權是指股東僅以個(gè)人利益為目的而行使的權利，它包括股利分配請求權、剩余財產(chǎn)分配權、新股認購優(yōu)先權、股份質(zhì)押權和股份轉讓權等。
9、客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應由客戶(hù)本人向()提出申請。
A、證券公司營(yíng)業(yè)部
B、證券公司總部
C、證券交易所營(yíng)業(yè)部
D、證券交易所總部
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應由客戶(hù)本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請。
10、證券投資基金()。
A、收益有可能高于債券，投資風(fēng)險又可能小于股票
B、是直接投資工具
C、所籌集資金主要投向實(shí)業(yè)
D、不能滿(mǎn)足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機構的需要
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】基金是間接投資工具，所籌集資金主要投向有價(jià)證券，能滿(mǎn)足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機構的需要。
11、創(chuàng )業(yè)板上市公司的董事長(cháng)、經(jīng)理、()應當對公司臨時(shí)報告信息披露的真實(shí)性、準確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔主要責任。
A、董事會(huì )秘書(shū)
B、總經(jīng)理秘書(shū)
C、股東大會(huì )
D、財務(wù)負責人
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】考察上市公司信息披露的監督管理與法律責任。創(chuàng )業(yè)板上市公司的董事長(cháng)、經(jīng)理、董事會(huì )秘書(shū)應當對公司臨時(shí)報告信息披露的真實(shí)性、準確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔主要責任。
12、我國《證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量屬于()。
A、內幕交易
B、操縱市場(chǎng)
C、泄露信息
D、事后處理
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】此題考查對操縱市場(chǎng)的理解。
13、()又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是證券公司最基本的一項業(yè)務(wù)。
A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B、證券發(fā)行業(yè)務(wù)
C、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
D、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)簡(jiǎn)言之就是代理買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為，又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)。它是證券公司最基本的一項業(yè)務(wù)。
14、在鎖定下跌風(fēng)險的同時(shí)力爭有機會(huì )獲得潛在的高回報為目標的基金是()。
A、分級基金
B、保本基金
C、收入型基金
D、平衡型基金
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】以在鎖定下跌風(fēng)險的同時(shí)力爭有機會(huì )獲得潛在的高回報為目標的基金是保本基金。
15、從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入()有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢(xún)機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
A、1家
B、3家
C、5家
D、10家
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢(xún)機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
16、期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個(gè)人委托的，應當責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得()的罰款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、3倍以上10倍以下
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個(gè)人委托的，應當責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。
17、證券登記結算公司的職能不包括()。
A、證券賬戶(hù)、結算賬戶(hù)的設立和管理
B、證券持有人名冊登記及權益登記
C、對證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
D、受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶(hù)、結算賬戶(hù)的設立和管理，證券的存管和過(guò)戶(hù)，證券持有人名冊登記及權益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息、咨詢(xún)和培訓服務(wù)，國務(wù)院證券監督管理機構批準的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
18、股票風(fēng)險的內涵是指預期收益的()。
A、不確定性
B、變動(dòng)性
C、跳躍性
D、間斷性
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】一般而言，風(fēng)險是對投資者預期收益的背離，或者說(shuō)證券收益的不確定
19、對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規定必須用采()。
A、拍賣(mài)
B、約定競價(jià)
C、分散交易
D、公開(kāi)的集中競價(jià)交易
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規定必須采用公開(kāi)的集中競價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。
20、證券公司董事會(huì )應當就風(fēng)險管理、審計等事項設立專(zhuān)門(mén)委員會(huì )。審計委員會(huì )應當由()擔任召集人。
A、獨立董事
B、董事長(cháng)
C、監事
D、總經(jīng)理
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】證券公司治理準則(試行)第三十七條董事會(huì )應當就風(fēng)險管理、審計等事項設立專(zhuān)門(mén)委員會(huì )。審計委員會(huì )應當由獨立董事?lián)握偌�。法律法規性�?wèn)題。
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