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2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》強化模擬題及答案
模擬題一：
選擇題
第1題下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。
A.甲某，年滿(mǎn)20周歲，本科文化
B.乙某，年滿(mǎn)18周歲，大專(zhuān)文化
C.丙某，年滿(mǎn)20周歲，初中文化
D.丁某，年滿(mǎn)20周歲，高中文化
【正確答案】C
【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規定，參加資格考試的人員，應當年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。
本題 1 分
第2題下列從業(yè)人員中，執業(yè)行為錯誤的是()。
A.應保守所在機構的商業(yè)秘密
B.離開(kāi)所在機構后，保密義務(wù)結束
C.應保守客戶(hù)的個(gè)人隱私
D.應保守客戶(hù)的商業(yè)秘密
【正確答案】B
【答案解析】證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對客戶(hù)服務(wù)結束或者離開(kāi)所在機構后，仍應按照有關(guān)規定或合同約定承擔上述保密義務(wù)。故B項說(shuō)法錯誤。
本題 1 分
第3題非法設立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機構，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得小于20萬(wàn)元的，應當處以()罰款。
A.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下
B.15萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下
C.25萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下
D.20萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下
【正確答案】A
【答案解析】《期貨交易管理條例》第七十五條第二款規定，非法設立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機構，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
本題 1 分
第4題不適用《中華人民共和國證券法》的是()。
A.A股
B.B股
C.H股和B股
D.H股
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門(mén)兩個(gè)特別行政區。故D項正確。
本題 1 分
第5題任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權或其他方式”，實(shí)際控制證券公司()以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監督管理機構申請批準。
A.10%
B.3%
C.1%
D.5%
【正確答案】D
【答案解析】《證券公司監督管理條例》第十四條第一款規定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監督管理機構批準：(1)認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。(2)以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權。
本題 1 分
第6題下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構制作證券研究報告應當堅持客觀(guān)原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語(yǔ)，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證
B.對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類(lèi)及其含義
C.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構制作證券研究報告應當秉承專(zhuān)業(yè)的態(tài)度，采用嚴謹的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實(shí)依據，審慎提出研究結論
D.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認，同時(shí)透露該證券研究報告的發(fā)布時(shí)間、觀(guān)點(diǎn)和結論
【正確答案】D
【答案解析】《發(fā)布證券研究報告執業(yè)規范》第十八條規定，證券公司、證券投資咨詢(xún)機構在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認，但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時(shí)間、觀(guān)點(diǎn)和結論。故D項說(shuō)法錯誤。
本題 1 分
第7題《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》屬于()層級。
A.法律
B.行政法規
C.部門(mén)規章及規范性文件
D.自律性規則
【正確答案】C
【答案解析】部門(mén)規章及規范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規定》等。
本題 1 分
第8題下列未公開(kāi)信息中，不屬于內幕信息的是()。
A.公司分配股利的計劃
B.公司增資的計劃
C.董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款規定，下列信息皆屬內幕信息：(1)本法第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計劃。(3)公司股權結構的重大變化。(4)公司債務(wù)擔保的重大變更。(5)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%。(6)公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。(7)上市公司收購的有關(guān)方案。(8)國務(wù)院證券監督管理機構認定的對證券交易價(jià)格有顯著(zhù)影響的其他重要信息。故D項說(shuō)法錯誤。
本題 1 分
第9題取得證券期貨投資咨詢(xún)資格并專(zhuān)門(mén)從事撰寫(xiě)證券研究分析報告的應當注冊為()。
A.證券投資顧問(wèn)
B.證券經(jīng)紀人
C.證券咨詢(xún)師
D.證券分析師
【正確答案】D
【答案解析】證券公司應當將研究部門(mén)或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券分析師。
本題 1 分
第10題證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指()。
A.公正、公平、公開(kāi)
B.公信、公平、公開(kāi)
C.公共、公平、公開(kāi)
D.公正、公信、公平
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第三條規定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。
模擬題二：
組合型選擇題 。只有一個(gè)選項符合題目要求?
第1題證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的?應當按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》?根據公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運作狀況?建立完備的自營(yíng)??。
�、�.業(yè)務(wù)管理制度
�、�.投資決策機制
�、�.操作流程
�、�.風(fēng)險監控體系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司應當按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》的要求?根據公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運作狀況?建立完備的自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制、操作流程和風(fēng)險監控體系?在風(fēng)險可測、可控、可承受的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。
第2題下列人員屬于A(yíng)上市公司證券交易內幕信息知情人的有??。
�、�.公司的董事甲某
�、�.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某
�、�.A公司的實(shí)際控制人丙某
�、�.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評估的注冊評估師丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第七十四條規定?證券交易內幕信息的知情人包括?發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員?持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員?公司的實(shí)際控制人及其董事、監事、高級管理人員?發(fā)行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員?由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內幕信息的人員?證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員?保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構的有關(guān)人員?國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他人。
第3題甲用500萬(wàn)元進(jìn)行投資?利用低進(jìn)高賣(mài)賺取了一筆資金。于是?甲私募資金1000
萬(wàn)元?承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬(wàn)元高利息貸款出?等待發(fā)
財?后因資金鏈斷裂無(wú)法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬(wàn)元?部分用于支付給前
期投資者的利息?剩余500萬(wàn)元?留給其子?自己跳樓身亡。下列說(shuō)法錯誤的有??。
�、�.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬(wàn)元
�、�.留給其子的500萬(wàn)元不應收回
�、�.甲已死亡?不在追究其刑事責任
�、�.根據法律規定?甲應判死刑
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 私募資金形成基金的應該遵循設立的規定?并得到主管部門(mén)的批準。沒(méi)有達到要求的屬于非法集資?所產(chǎn)生的債權債務(wù)關(guān)系需要履行無(wú)限連帶責任。
第4題根據證券法的規定?下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金
用途的相關(guān)法律責任的說(shuō)法?正確的是??。
�、�.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的?責令改正?對直接負責
的主管人員和其他直接責任人員給予警告?并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款
�、�.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的?責令改正?對直接負責
的主管人員和其他直接責任人員給予警告?并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款
�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處
以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款
�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處
以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百九十四條規定?發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的?責令改正?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規定處罰。
第5題證券金融公司的資金可以用于??。
�、�.銀行存款
�、�.購買(mǎi)國債
�、�.購置自用不動(dòng)產(chǎn)
�、�.證監會(huì )認可的其他用途
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券金融公司的資金?除用于履行證監會(huì )規定的轉融通職責和維持公司正常運轉外?只能用于以下用途?銀行存款?購置國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監會(huì )認可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品?購置自用不動(dòng)產(chǎn)?證監會(huì )認可的其他用途。
第6題證券公司、證券投資咨詢(xún)公司的資金不得用于??。
�、�.私募基金管理
�、�.證券投資咨詢(xún)
�、�.市場(chǎng)操縱
�、�.內幕交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】
第7題根據《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規
定?集合資產(chǎn)管理計劃合同的必備內容不包括??。
�、�.委托人承諾以真實(shí)身份參與集合資產(chǎn)管理計劃
�、�.保管人承諾保證最低收益
�、�.管理人承諾達到一定的盈利目標
�、�.合同應載明委托人、保管人、管理人的相關(guān)信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司?以下稱(chēng)管理人?開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?管理人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)?但不保證本集合計劃一定盈利?也不保證最低收益。托管人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責的原則履行托管職責?安全保管客戶(hù)集合計劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監督管理人投資行為?但不保證本集合計劃資產(chǎn)投資不受損失?不保證最低收益。
第8題下列行為構成背信運用受托財產(chǎn)罪的是??。
�、�.期貨經(jīng)紀公司擅自運用受托客戶(hù)期貨交易資金獲利后歸還
�、�.證券交易所擅自運用受托客戶(hù)證券交易資金虧損后逃逸
�、�.期貨公司動(dòng)用客戶(hù)保證金支付貸款?一月后歸還
�、�.證券公司提前傳遞內幕消息給受托用戶(hù)并協(xié)助操作賬戶(hù)獲利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于背信運用受托財產(chǎn)罪的司法解釋?IV項屬于泄露內幕信息犯罪的司法解釋。
第9題證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險包括??。
�、�.規模失控、決策失誤
�、�.變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)
�、�.操縱市場(chǎng)、內幕交易
�、�.信用交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內部控制重點(diǎn)防范規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內幕交易等的風(fēng)險。信用交易是被允許的。
第10題證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)?其投資范圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的?對直接負責的主管人員和其他直接負責人員???。
�、�.處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
�、�.給予警告
�、�.情節特別嚴重的?送司法機關(guān)處理
�、�.情節嚴重的?撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)?其投資范圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的?對直接負責的主管人員和其他直接負責人員?給予警告?并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款?情節嚴重的?撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
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