2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》強化模擬題
強化模擬題一：
組合型選擇題(以下備選項中.只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.證券投資咨詢(xún)是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構及其投資咨詢(xún)人員以( )形式為證券投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。
�、�.接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)
�、�.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報告會(huì )、分析會(huì )等
�、�.通過(guò)電話(huà)、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò )等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)
�、�.中國證監會(huì )認定的其他形式
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
2.下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有( )。
�、�.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾5年
�、�.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年
�、�.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%
�、�.或有負債達到凈資產(chǎn)的50%
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.1ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
3.證券公司融資、融券的對象不包括( )的客戶(hù)。
�、�.在證券公司從事證券交易9個(gè)月Ⅱ.交易結算資金未納入第三方存管
�、�.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人Ⅳ.缺乏風(fēng)險承擔能力或有重大違約記錄
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
4.下列關(guān)于不設監事會(huì )的監事的職權的表述中，說(shuō)法正確的有( )。
�、�.可以檢查公司財務(wù)
�、�.可以罷免公司董事
�、�.可以向董事會(huì )會(huì )議提出提案
�、�.可以監督高級管理人員執行公司職務(wù)的行為
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢ
5.下列情形中，應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準的有( )。
�、�.證券公司增加注冊資本Ⅱ.證券公司減少注冊資本
�、�.證券公司合并Ⅳ.證券公司撤銷(xiāo)境內分支機構
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。應當履行的職責包括( )。
�、�.在對上市公司并購重組活動(dòng)及申報文件的真實(shí)性、準確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗證的基礎上，依據中國證監會(huì )的規定和監管要求，客觀(guān)、公正地發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)
�、�.幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，提出對策和建議，設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規定制作申報文件
�、�.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調查。全面評估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險
�、�.就上市公司并購重組活動(dòng)向委托人提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
7.董事會(huì )中的職工代表的產(chǎn)生方式有( )。
�、�.公司職工通過(guò)職工代表大會(huì )選舉產(chǎn)生Ⅱ.公司職工通過(guò)職工大會(huì )選舉產(chǎn)生
�、�.董事會(huì )任命Ⅳ.股東大會(huì )任命
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
8.證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作的，可采取的處罰措施有( )。
�、�.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
�、�.撤銷(xiāo)直接負責的主管人員的任職資格
�、�.由公司登記機關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執照
�、�.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
9.下列關(guān)于股份有限公司設立的說(shuō)法中，不正確的有( )。
�、�.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的認購股本總額
�、�.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，在發(fā)起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份
�、�.設立股份有限公司.發(fā)起人的人數應當在2人以上200人以下
�、�.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人實(shí)收的股本總額
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅣ
10.證券賬戶(hù)名稱(chēng)應當注明的內容有( )。
�、�.證券公司名稱(chēng)Ⅱ.資產(chǎn)托管機構名稱(chēng)
�、�.集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)Ⅳ.基金托管機構名稱(chēng)
A.ⅠⅡⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：
1.B[解析]根據《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》的相關(guān)規定，證券投資咨詢(xún)是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構及其投資咨詢(xún)人員以下列形式為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析、NN或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)：①接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù);②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報告會(huì )、分析會(huì )等;③在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評論、報告，以及通過(guò)電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù);④通過(guò)電話(huà)、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò )等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù);⑤中國證券監督管理委員會(huì )認定的其他形式。
2.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第10條的規定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%.或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償到期債務(wù);④?chē)鴦?wù)院證券監督管理機構認定的其他情形。
3.B[解析]對未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風(fēng)險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶(hù).以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人。證券公司不得向其融資、融券。
4.A[解析]根據《公司法》第53條的規定，監事會(huì )、不設監事會(huì )的公司的監事行使下列職權：①檢查公司財務(wù);②對董事、高級管理人員執行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會(huì )決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)。要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì )會(huì )議.在董事會(huì )不履行本法規定的召集和主持股東會(huì )會(huì )議職責時(shí)召集和主持股東會(huì )會(huì )議;⑤向股東會(huì )會(huì )議提出提案;⑥依照本法第152條的規定，對董事、高級管理人員
提起訴訟;⑦公司章程規定的其他職權。
5.D[解析]根據《證券公司監督管理條例》第13條的規定，證券公司變更注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立.設立、收購或者撤銷(xiāo)境內分支機構，變更境內分支機構的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所.在境外沒(méi)立、收購、參股證券經(jīng)營(yíng)機構，應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。
6.D[解析]根據《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第19條的規定。財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當履行以下職責：①接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調查，全面評估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險;②就上市公司并購重組活動(dòng)向委托人提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，提出對策和建議。設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規定制作申報文件;③對委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規范化運作的輔導，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定，充分了解其應承擔的義務(wù)和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務(wù);④在對上市公司并購重組活動(dòng)及申報文件的真實(shí)性、準確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗證的基礎上，依據中國證監會(huì )的規定和監管要求.客觀(guān)、公正地發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn);⑤接受委托人的委托，向中國證監會(huì )報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據中國證監會(huì )的審核意見(jiàn)，組織和協(xié)調委托人及其他專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)行答復;⑥根據中圍證監會(huì )的相關(guān)規定，持續督導委托人依法履行相關(guān)義務(wù);⑦中國證監會(huì )要求的其他事項。
7.A[解析]根據《公司法》第44條的規定，2個(gè)以上的國有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會(huì )成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會(huì )成員中可以有公司職工代表。董事會(huì )中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì )、職工大會(huì )或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
8.B[解析]根據《證券法》第220條的規定，證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的.撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
9.D[解析]根據《公司法》第80條的規定.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實(shí)繳、注冊資本最低限額另有規定的，從其規定。
10.A[解析]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機構托管。證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開(kāi)立證券賬戶(hù)、資金賬戶(hù)等相關(guān)賬戶(hù)。證券賬戶(hù)名稱(chēng)應當注明證券公司名稱(chēng)、集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)等內容。證券賬戶(hù)名稱(chēng)應當是“證券公司名稱(chēng)一資產(chǎn)托管機構名稱(chēng)一集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)”。
強化模擬題二：
組合型選擇題(每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
51.公司公開(kāi)發(fā)行新股需要向證監會(huì )報送的文件有( )。
�、�.營(yíng)業(yè)執照 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.稅務(wù)登記證 Ⅳ.發(fā)起人協(xié)議
A.ⅡⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
51.B[解析]根據《證券法》第14條的規定，公司公開(kāi)發(fā)行新股，應當向國務(wù)院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件：①公司營(yíng)業(yè)執照;②公司章程;③股東大會(huì )決議;④招股說(shuō)明書(shū);⑤財務(wù)會(huì )計報告;⑥代收股款銀行的名稱(chēng)及地址;⑦承銷(xiāo)機構名稱(chēng)及有關(guān)的協(xié)議。依照本法規定聘請保薦人的.還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)。
52.下列選項中，屬于期貨公司設立條件的有( )。
�、�.注冊資本最低限額為人民幣1億元
�、�.最近3年無(wú)重大違法違規記錄
�、�.有健全的風(fēng)險管理和內部控制制度
�、�.注冊資本必須是實(shí)繳的貨幣資本
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
52.C[解析]根據《期貨交易管理條例》第16條的規定，申請設立期貨公司，應當符合《公司法》的規定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元;②董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規規定的公司章程;④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規記錄;⑤有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設施;⑥有健全的風(fēng)險管理和內部控制制度;⑦國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他條件。國務(wù)院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實(shí)繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。國務(wù)院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個(gè)月內.根據審慎監管原則進(jìn)行審查，作出批準或者不批準的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
53.根據《證券法》有關(guān)規定，未經(jīng)批準，擅自設立證券公司的，可采取的處罰措施有( )。
�、�.由證券監督管理機構予以取締
�、�.處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
�、�.違法所得不足60萬(wàn)元的，處以60萬(wàn)元以上90萬(wàn)元以下的罰款
�、�.對直接負責的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
53.A[解析]根據《證券法》第197條的規定，未經(jīng)批準。擅自設立證券公司或者非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的。由證券監督管理機構予以取締，沒(méi)收違法所得。并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
54.國務(wù)院證券監督管理機構可以對證券公司進(jìn)行檢查的措施有( )。
�、�.要求證券公司的董事對有關(guān)檢查事項做出說(shuō)明
�、�.進(jìn)人證券公司的辦公場(chǎng)所進(jìn)行檢查
�、�.進(jìn)入高級管理人員的住所進(jìn)行檢查
�、�.檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關(guān)數據資料
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅣ
54.D[解析]根據《證券公司監督管理條例》第68條的規定，國務(wù)院證券監督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查：①詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說(shuō)明;②進(jìn)人證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查;③查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存;④檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關(guān)數據資料。
55.下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有( )。
�、�.減少公司注冊資本
�、�.與持有本公司股份的其他公司合并
�、�.將股份獎勵給本公司職Ⅰ
�、�.股東因對股東大會(huì )作出的公司合并決議持異議，要求公司收購其股份的
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
55.D[解析]根據《公司法》第142條的規定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③股份獎勵給本公司職工;④股東因對股東大會(huì )作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。
56.對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，擁有決定權的有( )。
�、�.董事會(huì ) Ⅱ.股東會(huì ) Ⅲ.監事會(huì ) Ⅳ.總經(jīng)理
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅣ
56.A[解析]根據《公司法》第16條的規定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會(huì )或者股東會(huì )、股東大會(huì )決議;公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的.不得超過(guò)規定的限額。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會(huì )或者股東大會(huì )決議。前款規定的股東或者受前款規定的實(shí)際控制人支配的股東，不得參加前款規定事項的表決。該項表決由出席會(huì )議的其他股東所持表決權的過(guò)半數通過(guò)。
57.有關(guān)證券從業(yè)監督管理的規定，說(shuō)法錯誤的有( )。
�、�.取得執業(yè)證書(shū)的人員，連續2年不在機構從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)
�、�.證券業(yè)從業(yè)人員與原應聘單位解除勞動(dòng)合同的，應當在30日內向協(xié)會(huì )報告，由證券業(yè)協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記
�、�.證券業(yè)從業(yè)人員違反有關(guān)法律法規，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分日后5日內向證券業(yè)協(xié)會(huì )報告
�、�.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場(chǎng)規則的，擾亂考場(chǎng)秩序的，2年內不得參加資格考試
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
57.C[解析]根據《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第13條的規定，取得執業(yè)證書(shū)的人員，連續3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū);重新執業(yè)的，應當參加協(xié)會(huì )組織的執業(yè)培訓，并重新申請執業(yè)證書(shū)。故選項A錯誤。根據第14條的規定，從業(yè)人員取得執業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的�；蛘咂渌蚺c原聘用機構解除勞動(dòng)合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。故選項B錯誤。根據第16條的規定，從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會(huì )報告。故選項C錯誤。
58.限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要投資于( )。
�、�.國債 Ⅱ.債券型證券投資基金
�、�.股票型證券投資基金 Ⅳ.上市企業(yè)債券
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
58.A[解析]限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍主要為國債、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品。投資于股票等權益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn).不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的20%，并遵循分散投資風(fēng)險的原則。本集合計劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標的證券出借給證券金融公司。
59.下列關(guān)于上海證券交易所在債券回購交易集中競價(jià)時(shí)的要求的說(shuō)法，正確的有( )。
�、�.100元標準券為1手
�、�.計價(jià)單位為每百元資金到期年收益
�、�.申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數倍
�、�.單筆申報最大數量不超過(guò)1萬(wàn)手
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅢⅣ
59.B[解析]根據《上海證券交易所債券交易實(shí)施細則》第15條的規定，債券回購交易集中競價(jià)時(shí)，其申報應當符合下列要求：①申報單位為手，1000元標準券為1手;②計價(jià)單位為每百元資金到期年收益;③申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數倍;④申報數量為100手或其整數倍，單筆申報最大數量不超過(guò)10萬(wàn)手;⑤申報價(jià)格限制按照交易規則的規定執行。
60.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)應當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立( )。
�、�.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù) Ⅱ.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
�、�.客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù) Ⅳ.信用交易證券交收賬戶(hù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
60.B[解析]證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)。融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)是在證券登記結算機構開(kāi)立的。
61.下列屬于股票應當載明的事項的有( )。
�、�.公司名稱(chēng) Ⅱ.公司成立日期 Ⅲ.股票種類(lèi) Ⅳ.股票編號
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
61.D[解析]根據《公司法》第128條的規定，股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他形式。股票應當載明下列主要事項：①公司名稱(chēng);②公司成立日期;③股票種類(lèi)、票面金額及代表的股份數;④股票的編號。股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應當標明發(fā)起人股票字樣。
62.在( )情況下，可以動(dòng)用證券公司客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)內的證券和客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)內的資金。
�、�.代理客戶(hù)進(jìn)行融資融券交易 Ⅱ.收取客戶(hù)應當歸還的資金
�、�.收取客戶(hù)應當支付的利息 Ⅳ.收取客戶(hù)應當支付的違約金
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
62.B[解析]根據《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第28條的規定，除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)內的證券和客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)內的資金：①為客戶(hù)進(jìn)行融資融券交易的結算;②收取客戶(hù)應當歸還的資金、證券;③收取客戶(hù)應當支付的利息、費用、稅款;④按照本辦法的規定以及與客戶(hù)的約定處分擔保物;⑤收取客戶(hù)應當支付的違約金;⑥客戶(hù)提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金;⑦法律、行政法規和本辦法規定的其他情形。
63.證券公司營(yíng)業(yè)部受理客戶(hù)融資融券申請后應按公司規定的審核、審批流程對客戶(hù)進(jìn)行( )。
�、�.征信 Ⅱ.評估 Ⅲ.審批 Ⅳ.質(zhì)押
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
63.A[解析]證券公司營(yíng)業(yè)部受理客戶(hù)融資融券申請后應按公司規定的審核、審批流程對客戶(hù)進(jìn)行征信、評估。
64.全國銀行間市場(chǎng)債券交易采用的詢(xún)價(jià)交易方式的交易步驟有( )。
�、�.自主報價(jià) Ⅱ.格式化詢(xún)價(jià) Ⅲ.確認成交 Ⅳ.格式化報價(jià)
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
64.B[解析]全國銀行間市場(chǎng)債券交易以詢(xún)價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢(xún)價(jià)交易方式，包括自主報價(jià)、格式化詢(xún)價(jià)、確認成交=三個(gè)交易步驟。
65.證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括( )。
�、�.為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
�、�.為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
�、�.為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
�、�.為單一客戶(hù)辦理專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅢⅣ
65.A[解析]根據《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第11條的規定，證券公司可以依法從事下列客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：①為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);②為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);③為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
66.集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項包括但不限于( )。
�、�.債券回購
�、�.資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等
�、�.投資于1家公司發(fā)行的證券超過(guò)集合計劃資產(chǎn)凈值的10%
�、�.投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過(guò)該證券發(fā)行總量的20%
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
66.C[解析]集合資產(chǎn)管理計劃中資產(chǎn)投資限制包括但不限于下列投資行為：①將集合計劃資產(chǎn)中的債券用于債券回購;②將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途;③將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔無(wú)限責任的投資;④將集合計劃資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券超過(guò)集合計劃資產(chǎn)凈值的10%;⑤證券公司所管理的客戶(hù)資產(chǎn)(含本集合計劃資產(chǎn))投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%。
67.下列關(guān)于公司登記的說(shuō)法中，不正確的有( )。
�、�.公司合并，登記事項發(fā)生變更的，應當依法向公司登記機關(guān)辦理設立登記
�、�.公司解散的，應當依法辦理公司注銷(xiāo)登記
�、�.設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記
�、�.公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關(guān)辦理注銷(xiāo)登記
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
67.A[解析]根據《公司法》第179條的規定，公司合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的，應當依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記;公司解散的，應當依法辦理公司注銷(xiāo)登記;設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記。公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記。
68.異議股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權的情形有。
�、�.公司連續5年盈利，并且符合《公司法》規定的分配利潤條件。但該公司5年不向股東分配利潤
�、�.公司合并
�、�.公司章程規定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，但股東會(huì )會(huì )議通過(guò)決議修改章程使公司存續
�、�.公司轉讓財產(chǎn)
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
68.C[解析]根據《公司法》第74條的規定，有下列情形之一的，對股東會(huì )該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權：①公司連續5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合本法規定的分配利潤條件的;②公司合并、分立、轉讓主要財產(chǎn)的;③公司章程規定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或者章程規定的其他解散事由出現，股東會(huì )會(huì )議通過(guò)決議修改章程使公司存續的。
69.下列關(guān)于進(jìn)行內幕交易應承擔的法律責任的表述中，說(shuō)法正確的有( )。
�、�.責令依法處理非法持有的證券
�、�.沒(méi)收全部財產(chǎn)
�、�.沒(méi)有違法所得的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
�、�.證券監督管理機構工作人員進(jìn)行內幕交易的，從重處罰
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
69.D[解析]根據《證券法》第202條的規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進(jìn)行內幕交易的，從重處罰。
70.證券期貨監督管理部門(mén)的工作人員，故意銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應接受的刑事處罰措施有( )。
�、�.處以拘役 Ⅱ.單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
�、�.處5年以上10年以下有期徒刑 Ⅳ.并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
70.B[解析]根據《刑法》第181條的規定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì )、期貨業(yè)協(xié)會(huì )或者證券期貨監督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金;情節特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑.并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
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