2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》模擬題（附答案）

　　模擬題一：

　　一、單項選擇題(每小題備選答案中只有一項最符合題目要求，不行、錯選均不得分)

　　1.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，至少應當有代表(　　)以上基金份額的持有人參加。

　　A.70%

　　B.50%

　　C.30%

　　D.10%

　　2.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊資本的(　　)。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　3.下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會(huì )自律管理體現的是(　　)。

　　A.對會(huì )員單位的自律管理

　　B.對從業(yè)人員的自律管理

　　C.代辦股份轉讓系統

　　D.證券賬戶(hù)、結算賬戶(hù)的設立和管理

　　4.一般來(lái)說(shuō)，涉及證券市場(chǎng)的部門(mén)規章及規范性文件由(　　)制定。

　　A.中國證監會(huì )

　　B.中國銀監會(huì )

　　C.中國保監會(huì )

　　D.國務(wù)院

　　5.《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時(shí)，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　6.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司經(jīng)營(yíng)規模較大的，設立監事會(huì )，其成員(　　)。

　　A.必須多于2人

　　B.不得少于2人

　　C.必須多于3人

　　D.不得少于3人

　　7.《中華人民共和國刑法》規定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數額巨大、后果嚴重的，處(　　)年以下有期徒刑或拘役。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　8.上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額(　　)的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　9.根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說(shuō)法中正確的是(　　)。

　　A.有限責任公司的注冊資本可以按照規定的比例在3年內分期繳清出資

　　B.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬(wàn)元

　　C.投資公司的注冊資本在5年內繳足即可

　　D.不存在最低注冊資本額的規定

　　10.下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規定的是(　　)。

　　A.股東會(huì )的性質(zhì)及職權、股東會(huì )的召集和主持、定期股東會(huì )和臨時(shí)股東會(huì )、股東會(huì )的議事方式和表決程序

　　B.董事會(huì )設立及董事任職任期、董事會(huì )的職權、董事會(huì )會(huì )議的召集和主持、董事會(huì )的議事方式和表決程序

　　C.設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定

　　D.設立有限責任公司的條件、股東數量的限制

　　11.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規分為四個(gè)層次，第二個(gè)層次是由(　　)制定并頒布的行政法規。

　　A.全國人民代表大會(huì )

　　B.國務(wù)院

　　C.全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )

　　D.證券監管部門(mén)

　　12.中國證監會(huì )按照(　　)授權和依照相關(guān)法律法規對證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統一監管。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　B.國務(wù)院

　　C.全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )

　　D.中國人民銀行

　　13.下列不屬于中國證監會(huì )對有關(guān)責任人員采取的禁入措施的是(　　)。

　　A.1至3年的證券市場(chǎng)禁人措施

　　B.3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　C.5至10年的證券市場(chǎng)禁人措施

　　D.終身的證券市場(chǎng)禁入措施

　　14.向不特定對象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣(　　)萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　15.有權對證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性進(jìn)行審查、監督或者檢查的是(　　)。

　　A.合規負責人

　　B.合規部

　　C.證券安全監管負責人

　　D.監事會(huì )

　　16.《中華人民共和國刑法》規定，以自己為交易對象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是(　　)。

　　A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

　　C.處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

　　D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

　　17.證券公司應當遵守法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構的規定，(　　)經(jīng)營(yíng)，履行對客戶(hù)的誠信義務(wù)。

　　A.審慎

　　B.誠信

　　C.依法

　　D.獨立

　　18.國務(wù)院證券監督管理機構和(　　)應當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。

　　A.中國人民銀行

　　B.地方人民政府

　　C.國務(wù)院銀行監督管理機構

　　D.國務(wù)院保險監督管理機構

　　19.證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起(　　)個(gè)月內將審計報告報送國務(wù)院證券監督管理機構，未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　20.證券公司風(fēng)險控制指標不符合有關(guān)規定，國務(wù)院證券監督管理機構責令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過(guò)(　　)。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.1年

　　D.2年

　　參考答案及詳細解析

　　1.B。 解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規定，基金份額持有人大會(huì )應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。

　　2.B。 解析：《證券公司監督管理條例》第九條規定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊資本的30%。

　　3.D。 解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理體現在保護行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現為以下幾個(gè)方面：對會(huì )員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉讓系統。D項是證券登記結算公司的職能的表述。

　　4.A。 解析：涉及證券市場(chǎng)的部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。

　　5.D。 解析：《中華人民共和國公司法》規定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時(shí)，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。

　　6.D。 解析：《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司設監事會(huì )，其成員不得少于3人;股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1至2名監事，不設監事會(huì )。

　　7.C。 解析：《中華人民共和國刑法》第一百五十九條規定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規定未交付貨幣或者未轉移財產(chǎn)權，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。

　　8.B。 解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百二十二條的規定，上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。

　　9.C。 解析：《中華人民共和國公司法》第二十六條規定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內繳足;其中，投資公司可以在5年內繳足。有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬(wàn)元。法律、行政法規對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規定的，從其規定。

　　10.C。 解析：《中華人民共和國公司法》關(guān)于有限責任公司的設立和組織機構的主要內容除了A、B、D三項外，還包括：公司章程的必備內容;注冊資本的規定、出資形式、認繳出資的義務(wù)、設立登記、出資證明書(shū)和股東名冊的主要內容;股東查閱、復制公司有關(guān)資料的規定;經(jīng)理的聘任及職權;監事會(huì )的設立及監事的選任，監事會(huì )的職權，監事會(huì )的議事方式和表決程序;1人有限責任公司的相關(guān)規定;國有獨資公司的設立和組織機構、公司章程，國有獨資公司的股東會(huì )職權，國有獨資公司的董事會(huì )、經(jīng)理及其監事會(huì )成員。設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內容。

　　11.B。 解析：涉及證券市場(chǎng)的法律、法規分為四個(gè)層次：第一個(gè)層次是指由全國人民代表大會(huì )或全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )制定并頒布的法律;第二個(gè)層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規;第三個(gè)層次是指由證券監管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規章及規范性文件;第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )及中國證券登記結算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規則。

　　12.B。 解析：中國證監會(huì )是國務(wù)院直屬的證券管理監督機構，按照國務(wù)院授權和依照相關(guān)法律法規對證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統一監管。

　　13.A。 解析：根據《證券市場(chǎng)禁人規定》第五條的規定，中國證監會(huì )對有關(guān)責任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施;終身的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　14.C。 解析：《中華人民共和國證券法》第三十二條規定，向不特定對象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。承銷(xiāo)團應當由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。

　　15.A。 解析：《證券公司監督管理條例》第二十三條規定，證券公司設合規負責人，對證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性進(jìn)行審查、監督或者檢查。

　　16.A。 解析：題干中描述的行為屬于操縱證券市場(chǎng)行為，根據《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規定，犯操縱證券市場(chǎng)罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

　　17.A。 解析：《證券公司監督管理條例》第二條規定，證券公司應當遵守法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構的規定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對客戶(hù)的誠信義務(wù)。

　　18.B。 解析：《證券公司監督管理條例》第七條規定，國務(wù)院證券監督管理機構、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監督管理機構應當建立證券公司監督管理的信息共享機制。國務(wù)院證券監督管理機構和地方人民政府應當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。

　　19.A。 解析：《證券公司監督管理條例》第二十五條規定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起2個(gè)月內將審計報告報送國務(wù)院證券監督管理機構。

　　20.B。 解析：《證券公司風(fēng)險處置條例》第七條規定，證券公司風(fēng)險控制指標不符合有關(guān)規定，在規定期限內未能完成整改的，國務(wù)院證券監督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過(guò)3個(gè)月。

　　模擬題二：

　　選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　[第1題]集合計劃終止的，證券公司應當在發(fā)生終止情形之日起__________日內開(kāi)始清算集合計劃資產(chǎn);證券公司應當在清算結束后__________日內，將清算結果報中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案。(　　)

　　A.5;5

　　B.5;15

　　C.15;5

　　D.15;15

　　參考答案：B

　　[第2題]向特定對象發(fā)行證券累計超過(guò)(　　)人的為公開(kāi)發(fā)行證券。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　參考答案：B

　　[第3題]證券公司如需申請保薦機構資格，則其最近(　　)年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　[第4題]通過(guò)證券交易所的證券交易，收購人持有一個(gè)上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的(　　)時(shí)，繼續增持股份的，應當采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：C

　　[第5題]對定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)持有上市公司股份情況進(jìn)行監控的是(　　)。

　　A.證券登記結算機構

　　B.證券公司

　　C.證券資產(chǎn)托管機構

　　D.證券推廣機構

　　參考答案：A

　　[第6題]專(zhuān)用證券賬戶(hù)注銷(xiāo)或者轉換為客戶(hù)普通證券賬戶(hù)后，證券公司應當在(　　)個(gè)交易日內報證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　[第7題]合規負責人為證券公司高級管理人員，由(　　)決定聘任。

　　A.股東會(huì )

　　B.董事會(huì )

　　C.監事會(huì )

　　D.總經(jīng)理

　　參考答案：B

　　[第8題]個(gè)人申請保薦代表人資格，申請期間，申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起(　　)個(gè)工作日內向中國證監會(huì )提交更新資料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　[第9題]證券公司、證券投資咨詢(xún)機構通過(guò)舉辦講座、報告會(huì )、分析會(huì )等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬的，應當提前(　　)個(gè)工作日向舉辦地證監局報備。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：B

　　[第10題]《公司法》所稱(chēng)公司是指依照本法在中國境內設立的(　　)。

　　A.有限責任公司和私營(yíng)企業(yè)

　　B.有限責任公司和股份有限公司

　　C.有限責任公司和國有企業(yè)

　　D.企業(yè)單位和事業(yè)單位

　　參考答案：B

　　組合型選擇題|||以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　[第1題]證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為有(　　)。

　�、�.挪用客戶(hù)資產(chǎn)

　�、�.以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.使用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易

　�、�.接受單一客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值低于中國證監會(huì )規定的最低限額

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：C

　　[第2題]基金份額持有人大會(huì )的職權包括(　　)。

　�、�.編制中期和年度基金報告

　�、�.決定基金擴募或者延長(cháng)基金合同期限

　�、�.決定修改基金合同的重要內容

　�、�.決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第3題]申請公開(kāi)發(fā)行公司債券，應當向國務(wù)院授權的部門(mén)或者國務(wù)院證券監督管理機構報送的文件有(　　)。

　�、�.公司營(yíng)業(yè)執照

　�、�.公司債券募集辦法

　�、�.資產(chǎn)評估報告和驗資報告

　�、�.公司章程

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　[第4題]證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其風(fēng)險控制指標必須符合的規定有(　　)。

　�、�.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計算風(fēng)險準備

　�、�.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計算風(fēng)險準備

　�、�.按專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計算風(fēng)險準備

　�、�.按專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計算風(fēng)險準備

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：A

　　[第5題]法人財產(chǎn)權是指公司擁有由出資者投資形成的法人財產(chǎn)，并依法對財產(chǎn)行使(　　)的權利。

　�、�.占有

　�、�.受益

　�、�.使用

　�、�.處分

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第6題]證券公司向客戶(hù)融券，可以使用(　　)。

　�、�.自有資金

　�、�.自有證券

　�、�.依法籌集的資金

　�、�.依法取得處分權的證券

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　參考答案：C

　　[第7題]投資主辦人不予通過(guò)年檢的情形包括(　　)。

　�、�.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規定

　�、�.3年內沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)

　�、�.被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)2年

　�、�.被協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)3年

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　參考答案：B

　　[第8題]操縱證券、期貨市場(chǎng)案中，應予立案追訴的情形有(　　)。

　�、�.單獨或者合謀，持有或者實(shí)際控制證券的流通股份數達到該證券的實(shí)際流通股份總量20%，且在該證券連續20個(gè)交易日內聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)股份數累計達到該證券同期總成交量20%的

　�、�.單獨或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數量超過(guò)期貨交易所業(yè)務(wù)規則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續20個(gè)交易日內聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的

　�、�.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續20個(gè)交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　�、�.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續20個(gè)交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：C

　　[第9題]證券投資咨詢(xún)機構發(fā)布證券研究報告應當遵守的原則有(　　)。

　�、�.獨立

　�、�.客觀(guān)

　�、�.公平

　�、�.審慎

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第10題]保薦機構應當于每年4月份向中國證監會(huì )報送年度執業(yè)報告。年度執業(yè)報告應當包括(　　)。

　�、�.保薦機構、保薦代表人年度執業(yè)情況的說(shuō)明

　�、�.保薦機構對保薦代表人盡職調查工作日志檢查情況的說(shuō)明

　�、�.保薦機構對保薦代表人的年度考核、評定情況

　�、�.保薦機構、保薦代表人其他重大事項的說(shuō)明

　　A.Ⅰ ⅡⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ

　　參考答案：B

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