2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規》試題及答案
試題一：
組合型選擇題
第1題從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員應()。
�、�.取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格
�、�.取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格
�、�.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢(xún)機構
�、�.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢(xún)機構
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢(xún)機構后，方可從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
本題 1 分
第2題證券公司接受()為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的，應當對相關(guān)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)進(jìn)行監控，并對客戶(hù)身份、合同編號、專(zhuān)用證券賬戶(hù)、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進(jìn)行集中保管。
�、�.本公司股東
�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人
�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人
�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的，證券公司應當按照公司有關(guān)制度規定，對相關(guān)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)進(jìn)行監控，并對客戶(hù)身份、合同編號、專(zhuān)用證券賬戶(hù)、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進(jìn)行集中保管。
本題 1 分
第3題王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風(fēng)險揭示報告》，并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法，下列說(shuō)法正確的是()。
�、�.是正確的
�、�.錯誤的，證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險揭示報告》
�、�.錯誤的，證券公司應該當場(chǎng)考核王先生對《證券投資風(fēng)險揭示報告》的理解程度
�、�.錯誤的，證券公司應該告知證券投資風(fēng)險的各種事項
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】風(fēng)險防控需要在投資產(chǎn)品前了解。
本題 1 分
第4題在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列()情形之一的，責令改正，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。
�、�.證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構違反規定動(dòng)用客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券
�、�.資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構發(fā)現客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國務(wù)院證券監督管理機構報告
�、�.證券公司未按照規定編制并向客戶(hù)送交對賬單，或者未按照規定建立并有效執行信息查詢(xún)制度
�、�.資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構對違反規定動(dòng)用客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列情形之一的，責令改正，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款：未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權;證券公司股東、實(shí)際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔保;證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構違反規定動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金、委托資金和客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券;資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構對違反規定動(dòng)用委托資金和客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行;資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構發(fā)現委托資金和客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國務(wù)院證券監督管理機構報告。
本題 1 分
第5題上市公司及其控股或者控制的公司購買(mǎi)、出售資產(chǎn)，達到以下()情形之一的，構成重大資產(chǎn)重組。
�、�.購買(mǎi)、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會(huì )計報告期末資產(chǎn)總額的比例達到50%以上
�、�.購買(mǎi)、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì )計年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù)會(huì )計報告營(yíng)業(yè)收入的比例達到50%以上
�、�.購買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會(huì )計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上，且超過(guò)6000萬(wàn)元人民幣
�、�.購買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會(huì )計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上，且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】上市公司及其控股或者控制的公司購買(mǎi)、出售資產(chǎn)構成重大資產(chǎn)重組的標準之一是購買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會(huì )計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上，且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣。
本題 1 分
第6題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得提供的服務(wù)包括()。
�、�.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續
�、�.提供期貨行情信息
�、�.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨結算
�、�.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應當提供下列服務(wù)：協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續;提供期貨行情信息，交易設施;中國證監會(huì )規定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉期貨保證金。
本題 1 分
第7題證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開(kāi)立()。
�、�.信用交易資金交收賬戶(hù)
�、�.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
�、�.客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)
�、�.信用交易證券交收賬戶(hù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)。
本題 1 分
第8題下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是()。
�、�.募集資金規模在50億元以下
�、�.單個(gè)客戶(hù)參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣
�、�.客戶(hù)人數在200人以上
�、�.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】集合資產(chǎn)管理計劃應當符合的條件之一是客戶(hù)人數在200人以下。
本題 1 分
第9題不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于()。
�、�.國債
�、�.貨幣市場(chǎng)基金
�、�.投資級公司債
�、�.期貨
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據等中國證券監督管理委員會(huì )認可的風(fēng)險較低、流動(dòng)性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規模合計不超過(guò)其凈資本80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。
本題 1 分
第10題證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應當具備的條件包括()。
�、�.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風(fēng)險控制和內部隔離制度
�、�.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內核機制
�、�.公司財務(wù)會(huì )計信息真實(shí)、準確、完整
�、�.財務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當具備下列條件：公司凈資本符合中國證監會(huì )的規定;具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風(fēng)險控制和內部隔離制度;建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內核機制;公司財務(wù)會(huì )計信息真實(shí)、準確、完整;公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規記錄;財務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人;中國證監會(huì )規定的其他條件。
本題 1 分
第11題可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標的證券，一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認可的()。
�、�.股票
�、�.證券投資基金
�、�.債券
�、�.其他證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的四大類(lèi)證券，即符合交易所規定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。
本題 1 分
第12題證券投資咨詢(xún)執業(yè)人員在預測證券品種的走勢時(shí)，應進(jìn)行信息披露的內容包括()。
�、�.應明確表示在自己所知情范圍內所評價(jià)的證券是否存在利害關(guān)系
�、�.證券投資咨詢(xún)機構前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券
�、�.證券投資咨詢(xún)執業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券
�、�.中國證監會(huì )根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】根據證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的相關(guān)規定，對分析對象的任何重要評論需對利益相關(guān)方負責。證券投資咨詢(xún)機構或其執業(yè)人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時(shí)應當按以下要求進(jìn)行相應的信息披露：(1)證券投資咨詢(xún)機構或其執業(yè)人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時(shí)，應明確表示在自己所知情的范圍內本機構、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評價(jià)或推薦的證券是否有利害關(guān)系。(2)證券投資咨詢(xún)機構需在每逢單月的前三個(gè)工作日內，將本機構及其執業(yè)人員前兩個(gè)月所推薦的證券是否涉及下列各項情況，向注冊地的中國證監會(huì )派出機構提供書(shū)面備案材料：證券投資咨詢(xún)機構前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券;證券投資咨詢(xún)機構“理財工作室”客戶(hù)和其他主要客戶(hù)是否持有相關(guān)證券;證券投資咨詢(xún)執業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券;證券投資咨詢(xún)機構或其執業(yè)人員是否與持有相關(guān)證券流通部分前五位的股東有利害關(guān)系;證券投資咨詢(xún)執業(yè)人員所在的機構在過(guò)去18個(gè)月內是否從事了涉及其推薦證券所屬企業(yè)的除擔任承銷(xiāo)商和推薦人以外的投資銀行業(yè)務(wù)活動(dòng);證券投資咨詢(xún)機構及其執業(yè)人員是否就同一證券在同一時(shí)間，向不同類(lèi)型的客戶(hù)做方向不一致的投資分析、預測或建議;證券投資咨詢(xún)機構及其執業(yè)人員在從事面向社會(huì )公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)是否向所依托的媒體支付任何形式的費用或其他利益;中國證監會(huì )根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。
本題 1 分
第13題《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規模及比例控制的規定有()。
�、�.自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的100%
�、�.自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計額不得超過(guò)凈資本的500%
�、�.持有一種權益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%
�、�.持有一種權益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)30%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特性，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，中國證監會(huì )頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》規定：自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的100%，其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5%計算;自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計額不得超過(guò)凈資本的500%;持有一種權益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%;持有一種權益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導致的情形和中國證監會(huì )另有規定的除外。
本題 1 分
第14題對證券交易內幕信息的知情人員利用未公開(kāi)信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括()。
�、�.情節嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
�、�.情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
�、�.情節特別嚴重的，處三年以上五年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
�、�.情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
本題 1 分
第15題下列屬于證券公司隔離墻措施的有()。
�、�.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
�、�.加強對設計敏感信息的信息系統，通訊及辦公自動(dòng)化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全
�、�.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發(fā)設備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監測
�、�.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】證券公司應當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司聘用外部服務(wù)商的，應當與服務(wù)商約定其對在服務(wù)中獲知的敏感信息負有保密義務(wù)。
本題 1 分
第16題證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，風(fēng)險監控部門(mén)針對自營(yíng)業(yè)務(wù)應建立有效的風(fēng)險監控報告機制，定期向()提供風(fēng)險監控報告。
�、�.股東大會(huì )
�、�.監事會(huì )
�、�.投資決策機構
�、�.董事會(huì )
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，風(fēng)險監控部門(mén)針對自營(yíng)業(yè)務(wù)應建立有效的風(fēng)險監控報告機制，定期向董事會(huì )和投資決策機構提供風(fēng)險監控報告，并將有關(guān)情況通報自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)、合規部門(mén)等相關(guān)部門(mén)。
本題 1 分
第17題證券公司融券，可以使用()。
�、�.自有資金
�、�.自由證券
�、�.依法籌集的資金
�、�.依法取得處分權的證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】證券公司向客戶(hù)融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶(hù)融券，應當使用自由證券或者依法取得處分權的證券。
本題 1 分
第18題下列屬于證券業(yè)財務(wù)與會(huì )計人員禁止從事的行為的是()。
�、�.承擔與本職崗位有沖突的工作
�、�.未經(jīng)授權動(dòng)用本單位的資金、財產(chǎn)
�、�.擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統
�、�.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】題中四個(gè)選項都屬于證券業(yè)財務(wù)與會(huì )計人員的禁止行為。
本題 1 分
第19題封閉式基金上市交易需要滿(mǎn)足的條件包括()。
�、�.基金募集金額不低于1億元人民幣
�、�.基金合同期限為5年以上
�、�.基金募集金額不低于2億元人民幣
�、�.基金份額持有人不少于1000人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】封閉式基金份額上市交易應符合的條件有：基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規定;基金合同期限為5年以上;基金募集金額不低于2億元人民幣;基金份額持有人不少于1000人;基金份額上市交易規則規定的其他條件。
本題 1 分
第20題證券公司講解業(yè)務(wù)規則、協(xié)議內容和揭示風(fēng)險，簽署()實(shí)際上起到了投資者教育的作用。
�、�.《風(fēng)險揭示書(shū)》
�、�.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
�、�.《客戶(hù)須知》
�、�.《客戶(hù)交易結算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】D
【答案解析】證券公司講解業(yè)務(wù)規則、協(xié)議內容和揭示風(fēng)險，簽署《風(fēng)險揭示書(shū)》、《客戶(hù)須知》實(shí)際上起到了投資者教育的作用。
試題二：
組合型選擇題
1、下列關(guān)于違反證券機構管理、人員管理相關(guān)規定的法律責任及證券機構的法律責任，正確的是()。Ⅰ.非法開(kāi)設證券交易場(chǎng)所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒(méi)收違法所得;并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅱ.未經(jīng)批準，擅自設立證券公司或者非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，由證券監督管理機構予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅲ.違反證券法的規定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監督管理機構責令改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款Ⅳ.證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】(1)非法開(kāi)設證券交易場(chǎng)所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;(2)未經(jīng)批準擅自設立證券公司或者非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，由證券監督管理機構予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。(3)違反證券法的規定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監督管理機構責令改正，給予警告并處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。(4)法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以買(mǎi)賣(mài)股票等值以下的罰款; (5)證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員故意提供虛假資科、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄 ，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格 ， 井處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，屬于國家工作人員的， 還應當依法給予行政處分。
2、下列關(guān)于證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的存管、托管制度的說(shuō)法中，正確的有()。Ⅰ.從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司應當將客戶(hù)的交易結算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨立戶(hù)管理Ⅱ.客戶(hù)的交易結算資金的存取，應當通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理Ⅲ.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應當將客戶(hù)的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構托管Ⅳ.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應當參照客戶(hù)交易結算資金 第三方存管的辦法，對客戶(hù)資金擔保賬戶(hù)內的資金進(jìn)行管理
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】關(guān)于證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的存管、托管制度，《證券監督管理條例(》1規)定從：事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司應當將客戶(hù)的交易結算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨立戶(hù)管理，客戶(hù)的交易結算資金的存取應當通多指定商業(yè)銀行辦理。(2)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應當將客戶(hù)的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構托管。(3)從事融資證券業(yè)務(wù)的證券公司應當參照客戶(hù)交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶(hù)資金擔保賬戶(hù)內的資金進(jìn)行管理。
3、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶(hù)是委托人證券經(jīng)紀商是受托人Ⅱ.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶(hù)是受托人Ⅲ.證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶(hù)保密Ⅳ.證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶(hù)是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人。證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求，辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。委托人的資枓關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實(shí)施，證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶(hù)保密，但法律另有約定的除外。
4、下列情況視為公司重大事件的是()。Ⅰ.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化Ⅱ.公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定Ⅲ.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化Ⅳ.公司董事發(fā)生變動(dòng)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】下列情況視為重大事件： (1)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化。(2)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定。(3)公司訂立重要合同可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響。(4)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償到期重大債務(wù)的違約情況。(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失。(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化。(7)公司的董事、 1/3 以上監事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。(8)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。(9)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定。(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì )、董事會(huì )決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效。(11)公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調查， 公司董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施。(12)國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他事項。
5、下列屬于證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應當符合的監管要求的有()。Ⅰ.在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站公示信息Ⅱ.將“薦股軟銷(xiāo)售件”(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、產(chǎn)品推介等材料，報住所地證監局和中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案Ⅲ.公平對待客戶(hù)，不得通過(guò)誘導客戶(hù)升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶(hù)Ⅳ.遵循客戶(hù)適當性原則，制定了解客戶(hù)的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級并向客戶(hù)揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當的客戶(hù)
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】除了題中四項外,證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應當符合的監管要求還包括：(1)建立健全內部管理制度，實(shí)現對營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)過(guò)程的客觀(guān)、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。(2)通過(guò)網(wǎng)絡(luò )、電話(huà)、短信方式營(yíng)銷(xiāo)產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應當明確告知客戶(hù)公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶(hù)發(fā)現營(yíng)銷(xiāo)或者服務(wù)人員通過(guò)其他方式聯(lián)系時(shí)，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監會(huì )及其派出機構投訴、舉報。(3)不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jì)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳，不得以任何方式向客戶(hù)承諾或者保證投資收益。(4)產(chǎn)品銷(xiāo)售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪(fǎng)、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節均應當自行開(kāi)展，不得委托未取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的機構和個(gè)人代理。"
6、下列屬于資金賬戶(hù)管理內容的是()。Ⅰ.證券賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)Ⅱ.資金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)Ⅲ.開(kāi)通客戶(hù)交易委托品種Ⅳ.證券轉托管
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】資金賬戶(hù)(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)、開(kāi)通客戶(hù)交易委托品種、交易委托方式及操作權限、選擇客戶(hù)資金存管的指定商業(yè)銀行、開(kāi)通或變更客戶(hù)交易結算資金第三方存管、指定或撤銷(xiāo)指定交易、證券轉托管、資金賬戶(hù)掛失與解掛、客戶(hù)資科修改、密碼管理等。
7、下列選理中屬于合格投資者的是()。Ⅰ.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬(wàn)元人民幣Ⅱ.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬(wàn)元人民幣Ⅲ.公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元人民幣Ⅳ.公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】合格投資者是指具備相應風(fēng)險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：(1)個(gè)人或者金融資產(chǎn)合計不低于100萬(wàn)元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣
8、下列選項中，屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪構成要件的有()。Ⅰ.客體要件Ⅱ.客觀(guān)要件Ⅲ.主體要件Ⅳ.主觀(guān)要件
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的犯罪構成要件包括客體要件、客觀(guān)要件、主體要件和主觀(guān)要件。
9、下列選項中，屬于證券投資基金銷(xiāo)售人員的有()。Ⅰ.基金銷(xiāo)售機構總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅱ.部門(mén)基金業(yè)務(wù)負責人Ⅲ.基金銷(xiāo)售機構從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員Ⅳ.基金銷(xiāo)售機構從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢(xún)的人員
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】證券投資基金銷(xiāo)售人員是指下列基金銷(xiāo)售人員：(1)基金銷(xiāo)售機構總部及主要分支機構負責基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)中從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門(mén)基金業(yè)務(wù)負責人。(2)基金銷(xiāo)售機構從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財業(yè)務(wù)咨詢(xún)等活動(dòng)的人員。
10、下列選項中屬于非法集資類(lèi)犯罪構成的有()。Ⅰ.犯罪主體是一般主體Ⅱ.犯罪主觀(guān)方面是無(wú)意Ⅲ.犯罪客體是國家金融管理秩序Ⅳ.犯罪主觀(guān)方面是故意
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】在非法集資類(lèi)犯罪構成中，犯罪主現方面是故意，選項B錯誤。
11、信息公開(kāi)的內容包括()。Ⅰ.上市公告書(shū)Ⅱ.中期報告Ⅲ.年度報告Ⅳ.臨時(shí)報告
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】信息公開(kāi)的內容包括上市公告書(shū)、中期報告、年度報告、臨時(shí)報告。
12、虛假陳述的行為根據行為主體的角度可以分為()。Ⅰ.自然人的虛假陳述Ⅱ.法人的虛假陳述Ⅲ.一級市場(chǎng)中的虛假陳述Ⅳ.二級市場(chǎng)中的虛假陳述
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】虛假陳述的行為根據行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述;Ⅲ.Ⅳ項屬于虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開(kāi)制度的階段性要求進(jìn)行的分類(lèi)。
13、有限責任公司的股東享有下列哪些權利()。Ⅰ.査閱股東會(huì )會(huì )議記錄和公司財務(wù)會(huì )計報告Ⅱ.在公司登記后，可以抽回出資Ⅲ.按照出資比例分取紅利Ⅳ.公司新增資本時(shí)，可以?xún)?yōu)先認繳出資
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】考察有限責任公司股東享有的權利。
14、在從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，不得有下列情形中的()。Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品Ⅱ.采取抽獎/回扣、贈送實(shí)物等方式誘導客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品Ⅲ.與客戶(hù)分享投資收益、分擔投資損失Ⅳ.使用除證券公司客戶(hù)交易結算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)外的其他賬戶(hù)，代委托人接收客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品。(3)與客戶(hù)分享投資收益、分擔投資損失。(4)使用除證券公司客戶(hù)交易結算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)外的其他賬戶(hù)，代委托人接收客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶(hù)合法權益的行為。
15、證券、期貨投資咨詢(xún)機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢(xún)版面、節目或者與電信服務(wù)部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應當向地方證管辦(證監會(huì ))備案，備案材料包括()。Ⅰ.項目負責人Ⅱ.合作內容Ⅲ.起止時(shí)間Ⅳ.版面安排或者節目時(shí)間段
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】證券、期貨投資咨詢(xún)機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢(xún)版面、節目或者與電信服務(wù)部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應當向地方證管辦(證監會(huì ))備案，備案材合作料包內容括、：起止時(shí)間、版面安排或者節目時(shí)間段、項目負責人等，并加蓋雙方單位的印鑒。
16、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，風(fēng)險監控部門(mén)針對自營(yíng)業(yè)務(wù)應建立風(fēng)險監控報告機制，定期向9)提供風(fēng)險監控報告。Ⅰ.股東大會(huì )Ⅱ.董事會(huì )Ⅲ.實(shí)際控制人Ⅳ.投資決策機構
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】通過(guò)建立實(shí)時(shí)監控系統全方位監控自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險，建立有效的風(fēng)險監控報告機制。定期向董事會(huì )和投資決策機構提供風(fēng)險監控報告，并將有關(guān)情況通報自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)、合規部門(mén)等相關(guān)部門(mén)。
17、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，()不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應當符合的條件。Ⅰ.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格Ⅱ.業(yè)務(wù)人員中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人Ⅲ.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位Ⅳ.以業(yè)務(wù)人員中具有證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)執業(yè)資格的人員不少于3人
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格， 無(wú)不良行為記錄， 其中， 具有 3 年以上證券自菅、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于 5 人
18、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應當遵守的規定()。Ⅰ.真實(shí)、合法的資金和賬戶(hù)Ⅱ.業(yè)務(wù)隔離Ⅲ.明確授權Ⅳ.風(fēng)險監控
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應當遵守以下規定：⑴真實(shí)、合法的資金和賬戶(hù)。⑵業(yè)務(wù)隔離。⑶明確授權。⑷風(fēng)險監控。⑶報告制度。
19、證券公司建立健全客戶(hù)資料管理制度，保證客戶(hù)資料安全完整，應當為每個(gè)客戶(hù)單獨建立紙質(zhì)或者電子檔案，客戶(hù)檔案應當包括()。Ⅰ.代理人名稱(chēng)、地址、通信聯(lián)系方式Ⅱ.客戶(hù)和代理人的身份證明文件復印件、證券賬戶(hù)卡復印件Ⅲ.證券交易委托代理協(xié)議、客戶(hù)資金存管協(xié)議、授權委托書(shū)、風(fēng)險揭示書(shū)Ⅳ.中國證券監督管理委員會(huì )規定的其他信息
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】證券公司應當為每個(gè)客戶(hù)單獨建立紙質(zhì)或者電子檔案，客戶(hù)檔案應當包括客戶(hù)及代理人名稱(chēng)、地址、通信聯(lián)系方式、客戶(hù)和代理人的身份證明文件復印件、證券賬戶(hù)卡復印件、證券交易委托代理協(xié)議、客戶(hù)資金存管協(xié)議、授權委托書(shū)、風(fēng)險揭示書(shū)及中國證券監督管理委員會(huì )規定的其他信息。證券公司應當妥善保管客戶(hù)檔案和資枓，為客戶(hù)保密。
20、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應當以自己的名義，在()分別開(kāi)立賬戶(hù)。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.中國證監會(huì )Ⅲ.商業(yè)銀行Ⅳ.證券登記結算機構
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應當以自己的名義，在證券登記結算機構、商業(yè)銀行分別開(kāi)立賬戶(hù)。
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