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2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》強化試題及答案
強化試題一：
單項選擇題(每小題備選答案中只有一項最符合題目要求，不行、錯選均不得分)
1.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規分為四個(gè)層次，第二個(gè)層次是由( )制定并頒布的行政法規。
A.全國人民代表大會(huì )
B.國務(wù)院
C.全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )
D.證券監管部門(mén)
2.中國證監會(huì )按照( )授權和依照相關(guān)法律法規對證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統一監管。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
B.國務(wù)院
C.全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )
D.中國人民銀行
3.下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會(huì )自律管理體現的是( )。
A.對會(huì )員單位的自律管理
B.對從業(yè)人員的自律管理
C.代辦股份轉讓系統
D.證券賬戶(hù)、結算賬戶(hù)的設立和管理
4.一般來(lái)說(shuō)，涉及證券市場(chǎng)的部門(mén)規章及規范性文件由( )制定。
A.中國證監會(huì )
B.中國銀監會(huì )
C.中國保監會(huì )
D.國務(wù)院
5.《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時(shí)，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
6.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司經(jīng)營(yíng)規模較大的，設立監事會(huì )，其成員( )。
A.必須多于2人
B.不得少于2人
C.必須多于3人
D.不得少于3人
7.《中華人民共和國刑法》規定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數額巨大、后果嚴重的，處( )年以下有期徒刑或拘役。
A.1
B.3
C.5
D.7
8.上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
9.根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說(shuō)法中正確的是( )。
A.有限責任公司的注冊資本可以按照規定的比例在3年內分期繳清出資
B.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬(wàn)元
C.投資公司的注冊資本在5年內繳足即可
D.不存在最低注冊資本額的規定
10.下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規定的是( )。
A.股東會(huì )的性質(zhì)及職權、股東會(huì )的召集和主持、定期股東會(huì )和臨時(shí)股東會(huì )、股東會(huì )的議事
方式和表決程序
B.董事會(huì )設立及董事任職任期、董事會(huì )的職權、董事會(huì )會(huì )議的召集和主持、董事會(huì )的議事方式和表決程序
C.設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定
D.設立有限責任公司的條件、股東數量的限制
11.上市公司設獨立董事，具體辦法由( )規定。
A.中國證監會(huì )
B.證券公司
C.證券交易所
D.國務(wù)院
12.股份公司上市條件的股本總額為( )萬(wàn)元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
13.( )確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過(guò)程的基本法律準則。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國刑法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
14.股份公司在清算過(guò)程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債券，則按下列( )順序進(jìn)行分配。
�、僦Ц堵毠すべY和勞動(dòng)保險費用;②支付清算費用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務(wù);
�、莅垂蓶|持股比例分配剩余資產(chǎn)。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
15.上市公司董事與董事會(huì )會(huì )議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會(huì )會(huì )議由( )的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。
A.1/3
B.過(guò)半數
C.2/3
D.全體
16.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
17.公司犯提供虛假財務(wù)會(huì )計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
18.在下列( )情形下，證券公司不得動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金或者委托資金。
A.客戶(hù)進(jìn)行證券的申購、證券交易的結算或者客戶(hù)提款
B.客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款
C.證券公司借用客戶(hù)資金30日內還清
D.法律規定的其他情形
19.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到( )時(shí)，繼續進(jìn)行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
20.收購上市公司的行為結束后，收購人應當在( )日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
21.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，至少應當有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
22.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊資本的( )。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
23.下列不屬于中國證監會(huì )對有關(guān)責任人員采取的禁入措施的是( )。
A.1至3年的證券市場(chǎng)禁人措施
B.3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施
C.5至10年的證券市場(chǎng)禁人措施
D.終身的證券市場(chǎng)禁入措施
24.向不特定對象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
25.有權對證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性進(jìn)行審查、監督或者檢查的是( )。
A.合規負責人
B.合規部
C.證券安全監管負責人
D.監事會(huì )
26.《中華人民共和國刑法》規定，以自己為交易對象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是( )。
A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金
B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
C.處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金
27.證券公司應當遵守法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構的規定，( )經(jīng)營(yíng)，履行對客戶(hù)的誠信義務(wù)。
A.審慎
B.誠信
C.依法
D.獨立
28.國務(wù)院證券監督管理機構和( )應當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。
A.中國人民銀行
B.地方政府
C.國務(wù)院銀行監督管理機構
D.國務(wù)院保險監督管理機構
29.證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起( )個(gè)月內將審計報告報送國務(wù)院證券監督管理機構，未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。
A.2
B.3
C.5
D.7
30.證券公司風(fēng)險控制指標不符合有關(guān)規定，國務(wù)院證券監督管理機構責令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過(guò)( )。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.1年
D.2年
答案及解析
1.B�！窘馕觥可婕白C券市場(chǎng)的法律、法規分為四個(gè)層次：第一個(gè)層次是指由全國人民代表大會(huì )或全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )制定并頒布的法律;第二個(gè)層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規;第三個(gè)層次是指由證券監管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規章及規范性文件;第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )及中國證券登記結算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規則。
2.B�！窘馕觥恐袊C監會(huì )是國務(wù)院直屬的證券管理監督機構，按照國務(wù)院授權和依照相關(guān)法律法規對證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統一監管。
3.D�！窘馕觥恐袊C券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理體現在保護行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現為以下幾個(gè)方面：對會(huì )員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉讓系統。D項是證券登記結算公司的職能的表述。
4.A�！窘馕觥可婕白C券市場(chǎng)的部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。
5.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》規定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時(shí)，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。
6.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》規定，有限責任公司設監事會(huì )，其成員不得少于3人;股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1至2名監事，不設監事會(huì )。
7.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國刑法》第一百五十九條規定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規定未交付貨幣或者未轉移財產(chǎn)權，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。
8.B�！窘馕觥扛鶕吨腥A人民共和國公司法》第一百二十二條的規定，上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
9.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第二十六條規定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內繳足;其中，投資公司可以在5年內繳足。有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬(wàn)元。法律、行政法規對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規定的，從其規定。
10.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》關(guān)于有限責任公司的設立和組織機構的主要內容除了A、B、D三項外，還包括：公司章程的必備內容;注冊資本的規定、出資形式、認繳出資的義務(wù)、設立登記、出資證明書(shū)和股東名冊的主要內容;股東查閱、復制公司有關(guān)資料的規定;經(jīng)理的聘任及職權;監事會(huì )的設立及監事的選任，監事會(huì )的職權，監事會(huì )的議事方式和表決程序;1人有限責任公司的相關(guān)規定;國有獨資公司的設立和組織機構、公司章程，國有獨資公司的股東會(huì )職權，國有獨資公司的董事會(huì )、經(jīng)理及其監事會(huì )成員。設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內容。
11.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第一百二十三條規定，上市公司設獨立董事，具體辦法由國務(wù)院規定。
12.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第五十條規定，股份公司上市的股本總額為3000萬(wàn)元。
13.A�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》的調整范圍包括有限責任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過(guò)程的基本法律準則。
14.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第一百八十七條規定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會(huì )保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，有限責任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。
15.B�！窘馕觥扛鶕吨腥A人民共和國公司法》第一百二十五條的相關(guān)規定，上市公司董事與董事會(huì )會(huì )議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會(huì )會(huì )議由過(guò)半數的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì )會(huì )議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數通過(guò)。
16.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第二十七條規定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的30%。
17.A�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國刑法》第一百六十一條規定，依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì )公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會(huì )計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。
18.C�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第六十條規定，除下列情形外，不得動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶(hù)進(jìn)行證券的申購、證券交易的結算或者客戶(hù)提款。(2)客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。(3)法律規定的其他情形。
19.D�！窘馕觥客ㄟ^(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到75%時(shí)，繼續進(jìn)行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
20.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第一百條規定，收購上市公司的行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
21.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券投資基金法》第七十五條規定，基金份額持有人大會(huì )應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。
22.B�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第九條規定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊資本的30%。
23.A�！窘馕觥扛鶕蹲C券市場(chǎng)禁人規定》第五條的規定，中國證監會(huì )對有關(guān)責任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施;終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
24.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第三十二條規定，向不特定對象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。承銷(xiāo)團應當由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。
25.A�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第二十三條規定，證券公司設合規負責人，對證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性進(jìn)行審查、監督或者檢查。
26.A�！窘馕觥款}干中描述的行為屬于操縱證券市場(chǎng)行為，根據《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規定，犯操縱證券市場(chǎng)罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。
27.A�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第二條規定，證券公司應當遵守法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構的規定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對客戶(hù)的誠信義務(wù)。
28.B�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第七條規定，國務(wù)院證券監督管理機構、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監督管理機構應當建立證券公司監督管理的信息共享機制。國務(wù)院證券監督管理機構和地方政府應當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。
29.A�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第二十五條規定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起2個(gè)月內將審計報告報送國務(wù)院證券監督管理機構。
30.B�！窘馕觥俊蹲C券公司風(fēng)險處置條例》第七條規定，證券公司風(fēng)險控制指標不符合有關(guān)規定，在規定期限內未能完成整改的，國務(wù)院證券監督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過(guò)3個(gè)月。
強化試題二：
組合型選擇題(每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求， 不選、錯選均不得分)
51.上海證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)，可以采用大宗交易方式的有( )。
�、�.8股單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量不低于30萬(wàn)股
�、�.基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量不低于100萬(wàn)份
�、�.國債單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量不低于1萬(wàn)手
�、�.債券回購大宗交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅣ
52.投資者在購買(mǎi)“薦股軟件”和接受證券投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，可以在( )進(jìn)行查詢(xún)核實(shí)，防止上當受騙。
�、�.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站Ⅱ.中國證監會(huì )網(wǎng)站
�、�.國家財政部網(wǎng)站Ⅳ.中央銀行網(wǎng)站
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
53.保薦人出具有重大遺漏的保薦書(shū)，可采取的懲罰措施有( )。
�、�.沒(méi)收業(yè)務(wù)收入
�、�.處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款
�、�.情節嚴重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
�、�.對直接負責的主管人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢ
54.證券公司受理客戶(hù)融資融券業(yè)務(wù)申請后。應當辦理客戶(hù)征信，征信調查內容一般包括( )。
�、�.還款能力Ⅱ.誠信記錄Ⅲ.投資經(jīng)驗Ⅳ.融資融券需求
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
55.下列股份有限公司董事的行為中，不符合《公司法》規定的有( )。
�、�.挪用公司資金
�、�.將公司資金以其個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲
�、�.擅自將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔保
�、�.為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類(lèi)的業(yè)務(wù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅣ
56.下列選項中，違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，中國證監會(huì )可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施的有( )。
�、�.發(fā)行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員
�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人
�、�.證券公司的董事、監事、高級管理人員
�、�.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
57.下列選項中，說(shuō)法正確的有( )。
�、�.項目經(jīng)理是高級管理人員
�、�.國家控股的企業(yè)之間不僅因為同受?chē)铱毓啥哂嘘P(guān)聯(lián)關(guān)系
�、�.實(shí)際控制人是公司的股東
�、�.上市公司董事會(huì )秘書(shū)是高級管理人員
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
58.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義包括( )。
�、�.經(jīng)證監會(huì )批準Ⅱ.以營(yíng)利為目的
�、�.凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣Ⅳ.能夠任意買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
59.下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有( )。
�、�.在招股說(shuō)明書(shū)中隱瞞重要事實(shí)
�、�.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內容
�、�.在認股書(shū)中隱瞞重要事實(shí)
�、�.在財務(wù)會(huì )計報告中提供虛假事實(shí)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
60.發(fā)行人和承銷(xiāo)商及相關(guān)人員不得具有的行為包括( )。
�、�.不得以任何方式操縱發(fā)行定價(jià)
�、�.不得以代持、信托持股等方式謀取不正當利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益
�、�.不得以自有資金或者變相通過(guò)自有資金參與網(wǎng)下配售
�、�.不得干擾網(wǎng)下投資者正常報價(jià)和申購
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
61.下列關(guān)于證券公司分支機構的說(shuō)法，正確的有( )。
�、�.相互之間存在控制關(guān)系的，在任何情況下均不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)
�、�.證券公司不得與他人合資經(jīng)營(yíng)管理分支機構
�、�.證券公司可以將分支機構委托給他人經(jīng)營(yíng)管理
�、�.證券公司及其境內分支機構經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢⅣ
62.國務(wù)院期貨監督管理機構依法履行職責時(shí)可以采取的措施有( )。
�、�.對期貨交易所進(jìn)行現場(chǎng)檢查
�、�.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調查取證
�、�.查閱、復制與被調查事件有關(guān)的財產(chǎn)權登記等資料
�、�.永久限制被調查事件當事人的期貨交易
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢ
63.證券公司必須將其( )業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，不得}昆合操作。
�、�.證券承銷(xiāo)Ⅱ.證券自營(yíng)Ⅲ.證券資產(chǎn)管理Ⅳ.證券經(jīng)紀
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
64.制定《證券法》的目的有( )。
�、�.為了規范證券發(fā)行和交易行為Ⅱ.保護投資者的合法權益
�、�.維護社會(huì )經(jīng)濟秩序和社會(huì )公共利益Ⅳ.促進(jìn)社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟的發(fā)展
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
65.違反《證券法》規定，操縱證券市場(chǎng)的，可采取的處罰措施有( )。
�、�.責令依法處理非法持有的證券
�、�.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得3倍以上5倍以下的罰款
�、�.違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款
�、�.單位操縱證券市場(chǎng)的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并
處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅣ
66.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券，造成嚴重后果的，對其可采取的刑事處罰措施有( )。
�、�.處1年有期徒刑Ⅱ.剝奪政治權Ⅲ.處以拘役Ⅳ.沒(méi)收財產(chǎn)
A.ⅠⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡ
67.商業(yè)銀行擔任基金托管人的，應由( )核準。
�、�.證監會(huì )Ⅱ.銀監會(huì )Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì )Ⅳ.中國人民銀行
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
68.下列屬于證券發(fā)行和交易的原則有( )。
�、�.公開(kāi)Ⅱ.公正Ⅲ.合理Ⅳ.平等
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅣ
69.試點(diǎn)初期，可充抵保證金證券范圍包括( )。
�、�.證券交易所集中競價(jià)交易系統掛牌上市的A股股票
�、�.基金
�、�.債券
�、�.央行票據
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅢⅣ
70.下列選項中，屬于上市公司高級管理人員的有( )。
�、�.經(jīng)理Ⅱ.董事會(huì )秘書(shū)Ⅲ.監事Ⅳ.財務(wù)負責人
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
71.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，未按照規定程序了解客戶(hù)的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，應承擔的法律責任有( )。
�、�.責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
�、�.沒(méi)有違法所得，或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
�、�.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告或3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
�、�.情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員撤銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格
A.ⅡⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
72.上市公司終止股票上市交易的情形有( )。
�、�.公司最近3年連續虧損.在其后1個(gè)年度內未能恢復盈利
�、�.公司股權分布發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件
�、�.公司解散
�、�.公司被宣告破產(chǎn)
A.ⅢⅣ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅰ ⅢⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
73.上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，應當符合的要求有( )。
�、�.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權屬清晰，資產(chǎn)過(guò)戶(hù)或者轉移不存在法律障礙.相關(guān)債權債務(wù)處理合法
�、�.有利于上市公司增強持續經(jīng)營(yíng)能力，不存在可能導致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現金或者無(wú)具體經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的情形
�、�.符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護、土地管理、反壟斷等法律和行政法規的規定
�、�.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價(jià)公允，不存在損害上市公司和股東合法權益的情形
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅠⅡ
74.下列選項中，屬于內幕信息的有( )。
�、�.公司分配股利的計劃Ⅱ.公司債務(wù)擔保的重大變更
�、�.上市公司收購的有關(guān)方案Ⅳ.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
75.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。
�、�.綜合性，即證券公司與客戶(hù)是一對多Ⅱ.投資范圍有限定性和非限定性之分
�、�.客戶(hù)資產(chǎn)必須進(jìn)行托管Ⅳ.較嚴格的信息披露
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
76.下列選項中，不享有法人財產(chǎn)權的有( )。
�、�.合伙企業(yè)Ⅱ.股份有限公司
�、�.企業(yè)分支機構Ⅳ.個(gè)人獨資企業(yè)
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ
77.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性具體表現在( )。
�、�.交易行為的自主性Ⅱ.選擇交易品種的自主性
�、�.選擇交易對手的自主性Ⅳ.選擇交易方式的自主性
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
78.證券公司違反《證券法》規定，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，可采取的處罰措施有( )。
�、�.暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
�、�.處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款
�、�.撤銷(xiāo)直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格
�、�.對直接負責的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
A.ⅡⅢ
B.Ⅰ Ⅱ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
79.下列情形發(fā)生時(shí)，能夠召開(kāi)董事會(huì )臨時(shí)會(huì )議的有( )。
�、�.代表1/10以上表決權的股東提議召開(kāi)Ⅱ.半數以上董事提議召開(kāi)
�、�.監事會(huì )提議召開(kāi)Ⅳ.不設監事會(huì )的監事提議召開(kāi)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
80.誠信信息包括( )。
�、�.基本信息Ⅱ.獎勵信息
�、�.處罰處分信息Ⅳ.協(xié)會(huì )自律規則規定的其他信息
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：
組合型選擇題
51.D[解析]根據《上海證券交易所交易規則》的規定，在上海證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：①A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于30萬(wàn)股，或者交易金額不低于200萬(wàn)元人民幣;②B股單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于30萬(wàn)股，或者交易金額不低于20萬(wàn)美元;③基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于200萬(wàn)份，或者交易金額不低于200萬(wàn)元人民幣;④債券及債券回購大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于1000手.或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。
52.B[解析]根據《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)監管的暫行規定》的相關(guān)規定，投資者在購買(mǎi)“薦股軟件”和接受證券投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，應當詢(xún)問(wèn)相關(guān)機構或者個(gè)人是否具備證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格，也可以在中國證監會(huì )網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站進(jìn)行查詢(xún)核實(shí)，防止上當受騙。發(fā)現非法從事證券投資咨詢(xún)活動(dòng)的.請及時(shí)向公安機關(guān)、中國證監會(huì )及其派出機構舉報。
53.A[解析]根據《證券法》第192條的規定.保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責的。責令改正，給予警告.沒(méi)收業(yè)務(wù)收入。并處以業(yè)務(wù)收人1倍以上5倍以下的罰款;情節嚴重的.暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
54.D[解析]客戶(hù)征信調查內容一般應包括：①客戶(hù)基本資料;②投資經(jīng)驗;③誠信記錄;④還款能力;⑤融資融券需求。
55.C[解析]根據《公司法》第148條的規定，董事、高級管理人員不得有下列行為：①挪用公司資金;②將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲;③違反公司章程的規定，未經(jīng)股東會(huì )、股東大會(huì )或者董事會(huì )同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔保;④違反公司章程的規定或者未經(jīng)股東會(huì )、股東大會(huì )同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易;⑤未經(jīng)股東會(huì )或者股東大會(huì )同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會(huì )，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類(lèi)的業(yè)務(wù);⑥接受他人與公司交易的傭金歸為已有;⑦擅A披露公司秘密;⑧違反對公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。董事、高級管理人員違反前款規定所得的收入應當歸公司所有。
56.A[解析]根據《證券市場(chǎng)禁人規定》第3條的規定，下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，中國證監會(huì )可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施：①發(fā)行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監事、高級管理人員;②發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監事、高級管理人員;③證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業(yè)務(wù)部門(mén)負責人、分支機構負責人或者其他證券從業(yè)人員;④證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監事、高級管理人員;⑤證券服務(wù)機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機構的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機構實(shí)際控制人的董事、監事、高級管理人員;⑥證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;⑦中國證監會(huì )認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定的有關(guān)責任人員。
57.B[解析]根據《公司法》第216條第1款的規定，高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人，上市公司董事會(huì )秘書(shū)和公司章程規定的其他人員。故選項1錯誤。根據第216第3款的規定，實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠實(shí)際支配公司行為的人。故選項Ⅲ錯誤。
58.A[解析]證券自營(yíng)業(yè)務(wù)有以下4層含義：①只有經(jīng)中國證監會(huì )批準經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券A營(yíng)業(yè)務(wù)。從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應達到1億元人民幣，凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣;②自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以營(yíng)利為目的、為自己買(mǎi)賣(mài)證券、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為;③在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí).證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金;④自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須在以自己名義開(kāi)設的證券賬戶(hù)中進(jìn)行，并且只能買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的或中國證監會(huì )認可的其他有價(jià)證券。
59.A[解析]根據《刑法》第160條的規定，在招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容.發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
60.C[解析]根據《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第16條的規定，發(fā)行人和承銷(xiāo)商及相關(guān)人員不得泄露詢(xún)價(jià)和定價(jià)信息;不得以任何方式操縱發(fā)行定價(jià);不得勸誘網(wǎng)下投資者抬高報價(jià)，不得干擾網(wǎng)下投資者正常報價(jià)和申購;不得以提供透支、回扣或者中國證監會(huì )認定的其他不正當手段誘使他人申購股票;不得以代持、信托持股等方式謀取不正當利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益;不得直接或通過(guò)其利益相關(guān)方向參與認購的投資者提供財務(wù)資助或者補償;不得以自有資金或者變相通過(guò)自有資金參與網(wǎng)下配售;不得與網(wǎng)下投資者互相串通，協(xié)商報價(jià)和配售;不得收取網(wǎng)下投資者回扣或其他相關(guān)利益。
61.B[解析]根據《證券公司監督管理條例》第26條的規定，證券公司及其境內分支機構經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準，不得經(jīng)營(yíng)未經(jīng)批準的業(yè)務(wù)。2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監督管理機構另有規定的除外。根據第27條的規定，證券公司應當按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立健全風(fēng)險管理與內部控制制度，防范和控制風(fēng)險。證券公司應當對分支機構實(shí)行集中統一管理.不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機構，也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。
62.C[解析]根據《期貨交易管理條例》第48條的規定。國務(wù)院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取下列措施：①對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機構、非期貨公司結算會(huì )員、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進(jìn)行現場(chǎng)檢查;②進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調查取證;③詢(xún)問(wèn)當事人和與被調查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調查事件有關(guān)的事項作出說(shuō)明;④查閱、復制與被調查事件有關(guān)的財產(chǎn)權登記等資料;⑤查閱、復制當事人和與被調查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財務(wù)會(huì )計資料以及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料.可以予以封存;⑥查詢(xún)與被調查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶(hù)和銀行賬戶(hù);⑦在調查操縱期貨交易價(jià)格、內幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復雜的，可以延長(cháng)至30個(gè)交易日;⑧法律、行政法規規定的其他措施。
63.A[解析]根據《證券法》第136條的規定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理.不得混合操作。
64.D[解析]根據《證券法》第1條的規定，為了規范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會(huì )經(jīng)濟秩序和社會(huì )公共利益，促進(jìn)社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟的發(fā)展，制定本法。
65.D[解析]根據《證券法》第203條的規定，違反本法規定，操縱證券市場(chǎng)的，責令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以10萬(wàn)元以k60萬(wàn)元以下的罰款。
66.C[解析]根據《刑法》第181條的規定。編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息.擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì )、期貨業(yè)協(xié)會(huì )或者證券期貨監督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴重后果的.處5年以下有期徒刑或者拘役.并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金;情節特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑.并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。單位犯前兩款罪的.對單位判處罰金.并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
67.B[解析]根據《證券投資基金法》第32條的規定，基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任。商業(yè)銀行擔任基金托管人的，由國務(wù)院證券監督管理機構會(huì )同國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構核準;其他金融機構擔任基金托管人的，南國務(wù)院證券監督管理機構核準。
68.A[解析]根據《證券法》第3條的規定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。
69.A[解析]試點(diǎn)初期，可充抵保證金證券范圍包括在證券交易所集中競價(jià)交易系統掛牌上市的A股股票、基金以及債券等。
70.B[解析]根據《公司法》第216條的規定，高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人，上市公司董事會(huì )秘書(shū)和公司章程規定的其他人員。
71.D[解析]以上選項的內容均符合《證券公司監督管理條例》第84條對證券公司未按照規定程序了解客戶(hù)的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好。應承擔的法律責任的規定。
72.D[解析]根據《證券法》第56條的規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件;②公司不按照規定公開(kāi)其財務(wù)狀況�；蛘邔ω攧�(wù)會(huì )計報告作虛假記載，且拒絕糾正;③公司最近3年連續虧損，在其后1個(gè)年度內未能恢復盈利;④公司解散或者被宣告破產(chǎn);⑤證券交易所上市規則規定的其他情形。
73.A[解析]根據《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第10條的規定.上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，應當符合下列要求：①符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護、土地管理、反壟斷等法律和行政法規的規定;②不會(huì )導致上市公司不符合股票上市條件;③重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價(jià)公允，不存在損害上市公司和股東合法權益的情形;④重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權屬清晰，資產(chǎn)過(guò)戶(hù)或者轉移不存在法律障礙，相關(guān)債權債務(wù)處理合法;⑤有利于上市公司增強持續經(jīng)營(yíng)能力，不存在可能導致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現金或者無(wú)具體經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的情形;⑥有利于上市公司在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、財務(wù)、人員、機構等方面與實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人保持獨立，符合中國證監會(huì )關(guān)于上市公司獨立性的相關(guān)規定;⑦有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理結構。
74.A[解析]根據《證券法》第75條的規定.證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財務(wù)或者對該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內幕信息。下列信息皆屬內幕信息：①本法第67條第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權結構的重大變化;④公司債務(wù)擔保的重大變更;⑤公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%;⑥公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關(guān)方案;⑧國務(wù)院證券監督管理機構認定的對證券交易價(jià)格有顯著(zhù)影響的其他重要信息。
75.B[解析]集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：①集合性，即證券公司與客戶(hù)是一對多;②投資范圍有限定性和非限定性之分;③客戶(hù)資產(chǎn)必須進(jìn)行托管;④通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資運作;⑤較嚴格的信息披露。
76.A[解析]根據《公司法》第3條的規定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。
77.B[解析]證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)即為決策的A主性.表現在以下方面：①交易行為的自主性;②選擇交易方式的自主性;③選擇交易品種、價(jià)格的自主性。
78.C[解析]根據《證券法》第205條的規定.證券公司違反本法規定，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的.沒(méi)收違法所得.暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可.并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格.并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
79.A[解析]根據《公司法》第110條的規定，董事會(huì )每年度至少召開(kāi)2次會(huì )議，每次會(huì )議應當于會(huì )議召開(kāi)10日前通知全體董事和監事。代表1/10以上表決權的股東、1/3以上董事或者監事會(huì )，可以提議召開(kāi)董事會(huì )臨時(shí)會(huì )議。董事長(cháng)應當自接到提議后10日內.召集和主持董事會(huì )會(huì )議。董事會(huì )召開(kāi)臨時(shí)會(huì )議，可以另定召集董事會(huì )的通知方式和通知時(shí)限。
80.D[解析]根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》第7條的規定，誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì )A律規則規定的其他信息。
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