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2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》全真試題及答案
全真試題一：
組合型選擇題(以下備選項中.只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.證券投資咨詢(xún)是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構及其投資咨詢(xún)人員以( )形式為證券投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。
�、�.接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)
�、�.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報告會(huì )、分析會(huì )等
�、�.通過(guò)電話(huà)、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò )等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)
�、�.中國證監會(huì )認定的其他形式
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
2.下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有( )。
�、�.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾5年
�、�.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年
�、�.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%
�、�.或有負債達到凈資產(chǎn)的50%
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.1ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
3.證券公司融資、融券的對象不包括( )的客戶(hù)。
�、�.在證券公司從事證券交易9個(gè)月Ⅱ.交易結算資金未納入第三方存管
�、�.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人Ⅳ.缺乏風(fēng)險承擔能力或有重大違約記錄
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
4.下列關(guān)于不設監事會(huì )的監事的職權的表述中，說(shuō)法正確的有( )。
�、�.可以檢查公司財務(wù)
�、�.可以罷免公司董事
�、�.可以向董事會(huì )會(huì )議提出提案
�、�.可以監督高級管理人員執行公司職務(wù)的行為
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢ
5.下列情形中，應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準的有( )。
�、�.證券公司增加注冊資本Ⅱ.證券公司減少注冊資本
�、�.證券公司合并Ⅳ.證券公司撤銷(xiāo)境內分支機構
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。應當履行的職責包括( )。
�、�.在對上市公司并購重組活動(dòng)及申報文件的真實(shí)性、準確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗證的基礎上，依據中國證監會(huì )的規定和監管要求，客觀(guān)、公正地發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)
�、�.幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，提出對策和建議，設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規定制作申報文件
�、�.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調查。全面評估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險
�、�.就上市公司并購重組活動(dòng)向委托人提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
7.董事會(huì )中的職工代表的產(chǎn)生方式有( )。
�、�.公司職工通過(guò)職工代表大會(huì )選舉產(chǎn)生Ⅱ.公司職工通過(guò)職工大會(huì )選舉產(chǎn)生
�、�.董事會(huì )任命Ⅳ.股東大會(huì )任命
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
8.證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作的，可采取的處罰措施有( )。
�、�.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
�、�.撤銷(xiāo)直接負責的主管人員的任職資格
�、�.由公司登記機關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執照
�、�.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
9.下列關(guān)于股份有限公司設立的說(shuō)法中，不正確的有( )。
�、�.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的認購股本總額
�、�.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，在發(fā)起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份
�、�.設立股份有限公司.發(fā)起人的人數應當在2人以上200人以下
�、�.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人實(shí)收的股本總額
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅣ
10.證券賬戶(hù)名稱(chēng)應當注明的內容有( )。
�、�.證券公司名稱(chēng)Ⅱ.資產(chǎn)托管機構名稱(chēng)
�、�.集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)Ⅳ.基金托管機構名稱(chēng)
A.ⅠⅡⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：
1.B[解析]根據《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》的相關(guān)規定，證券投資咨詢(xún)是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構及其投資咨詢(xún)人員以下列形式為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析、NN或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)：①接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù);②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報告會(huì )、分析會(huì )等;③在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評論、報告，以及通過(guò)電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù);④通過(guò)電話(huà)、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò )等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù);⑤中國證券監督管理委員會(huì )認定的其他形式。
2.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第10條的規定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%.或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償到期債務(wù);④?chē)鴦?wù)院證券監督管理機構認定的其他情形。
3.B[解析]對未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風(fēng)險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶(hù).以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人。證券公司不得向其融資、融券。
4.A[解析]根據《公司法》第53條的規定，監事會(huì )、不設監事會(huì )的公司的監事行使下列職權：①檢查公司財務(wù);②對董事、高級管理人員執行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會(huì )決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)。要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì )會(huì )議.在董事會(huì )不履行本法規定的召集和主持股東會(huì )會(huì )議職責時(shí)召集和主持股東會(huì )會(huì )議;⑤向股東會(huì )會(huì )議提出提案;⑥依照本法第152條的規定，對董事、高級管理人員
提起訴訟;⑦公司章程規定的其他職權。
5.D[解析]根據《證券公司監督管理條例》第13條的規定，證券公司變更注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立.設立、收購或者撤銷(xiāo)境內分支機構，變更境內分支機構的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所.在境外沒(méi)立、收購、參股證券經(jīng)營(yíng)機構，應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。
6.D[解析]根據《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第19條的規定。財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當履行以下職責：①接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調查，全面評估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險;②就上市公司并購重組活動(dòng)向委托人提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，提出對策和建議。設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規定制作申報文件;③對委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規范化運作的輔導，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定，充分了解其應承擔的義務(wù)和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務(wù);④在對上市公司并購重組活動(dòng)及申報文件的真實(shí)性、準確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗證的基礎上，依據中國證監會(huì )的規定和監管要求.客觀(guān)、公正地發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn);⑤接受委托人的委托，向中國證監會(huì )報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據中國證監會(huì )的審核意見(jiàn)，組織和協(xié)調委托人及其他專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)行答復;⑥根據中圍證監會(huì )的相關(guān)規定，持續督導委托人依法履行相關(guān)義務(wù);⑦中國證監會(huì )要求的其他事項。
7.A[解析]根據《公司法》第44條的規定，2個(gè)以上的國有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會(huì )成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會(huì )成員中可以有公司職工代表。董事會(huì )中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì )、職工大會(huì )或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
8.B[解析]根據《證券法》第220條的規定，證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的.撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
9.D[解析]根據《公司法》第80條的規定.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實(shí)繳、注冊資本最低限額另有規定的，從其規定。
10.A[解析]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機構托管。證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開(kāi)立證券賬戶(hù)、資金賬戶(hù)等相關(guān)賬戶(hù)。證券賬戶(hù)名稱(chēng)應當注明證券公司名稱(chēng)、集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)等內容。證券賬戶(hù)名稱(chēng)應當是“證券公司名稱(chēng)一資產(chǎn)托管機構名稱(chēng)一集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)”。
全真試題二：
第1題證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的?應當按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》根據公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運作狀況?建立完備的自營(yíng)??。
�、�.業(yè)務(wù)管理制度
�、�.投資決策機制
�、�.操作流程
�、�.風(fēng)險監控體系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司應當按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》的要求?根據公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運作狀況?建立完備的自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制、操作流程和風(fēng)險監控體系?在風(fēng)險可測、可控、可承受的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。
第2題下列人員屬于A(yíng)上市公司證券交易內幕信息知情人的有??。
�、�.公司的董事甲某
�、�.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某
�、�.A公司的實(shí)際控制人丙某
�、�.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評估的注冊評估師丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第七十四條規定?證券交易內幕信息的知情人包括?發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員?持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員?公司的實(shí)際控制人及其董事、監事、高級管理人員?發(fā)行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員?由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內幕信息的人員?證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員?保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構的有關(guān)人員?國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他人。
第3題甲用500萬(wàn)元進(jìn)行投資?利用低進(jìn)高賣(mài)賺取了一筆資金。于是?甲私募資金1000
萬(wàn)元?承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬(wàn)元高利出?等待發(fā)
財?后因資金鏈斷裂無(wú)法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬(wàn)元?部分用于支付給前
期投資者的利息?剩余500萬(wàn)元?留給其子?自己跳樓身亡。下列說(shuō)法錯誤的有??。
�、�.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬(wàn)元
�、�.留給其子的500萬(wàn)元不應收回
�、�.甲已死亡?不在追究其刑事責任
�、�.根據法律規定?甲應判死刑
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 私募資金形成基金的應該遵循設立的規定?并得到主管部門(mén)的批準。沒(méi)有達到要求的屬于非法集資?所產(chǎn)生的債權債務(wù)關(guān)系需要履行無(wú)限連帶責任。
第4題根據證券法的規定?下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金
用途的相關(guān)法律責任的說(shuō)法?正確的是??。
�、�.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的?責令改正?對直接負責
的主管人員和其他直接責任人員給予警告?并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款
�、�.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的?責令改正?對直接負責
的主管人員和其他直接責任人員給予警告?并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款
�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處
以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款
�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處
以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百九十四條規定?發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的?責令改正?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的?給予警告?并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規定處罰。
第5題證券金融公司的資金可以用于??。
�、�.銀行存款
�、�.購買(mǎi)國債
�、�.購置自用不動(dòng)產(chǎn)
�、�.證監會(huì )認可的其他用途
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券金融公司的資金?除用于履行證監會(huì )規定的轉融通職責和維持公司正常運轉外?只能用于以下用途?銀行存款?購置國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監會(huì )認可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品?購置自用不動(dòng)產(chǎn)?證監會(huì )認可的其他用途。
第6題證券公司、證券投資咨詢(xún)公司的資金不得用于??。
�、�.私募基金管理
�、�.證券投資咨詢(xún)
�、�.市場(chǎng)操縱
�、�.內幕交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】
第7題根據《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規
定?集合資產(chǎn)管理計劃合同的必備內容不包括??。
�、�.委托人承諾以真實(shí)身份參與集合資產(chǎn)管理計劃
�、�.保管人承諾保證最低收益
�、�.管理人承諾達到一定的盈利目標
�、�.合同應載明委托人、保管人、管理人的相關(guān)信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司?以下稱(chēng)管理人?開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?管理人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)?但不保證本集合計劃一定盈利?也不保證最低收益。托管人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責的原則履行托管職責?安全保管客戶(hù)集合計劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監督管理人投資行為?但不保證本集合計劃資產(chǎn)投資不受損失?不保證最低收益。
第8題下列行為構成背信運用受托財產(chǎn)罪的是??。
�、�.期貨經(jīng)紀公司擅自運用受托客戶(hù)期貨交易資金獲利后歸還
�、�.證券交易所擅自運用受托客戶(hù)證券交易資金虧損后逃逸
�、�.期貨公司動(dòng)用客戶(hù)保證金支付貸款?一月后歸還
�、�.證券公司提前傳遞內幕消息給受托用戶(hù)并協(xié)助操作賬戶(hù)獲利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于背信運用受托財產(chǎn)罪的司法解釋?IV項屬于泄露內幕信息犯罪的司法解釋。
第9題證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險包括??。
�、�.規模失控、決策失誤
�、�.變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)
�、�.操縱市場(chǎng)、內幕交易
�、�.信用交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內部控制重點(diǎn)防范規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內幕交易等的風(fēng)險。信用交易是被允許的。
第10題證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)?其投資范圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的?對直接負責的主管人員和其他直接負責人員???。
�、�.處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
�、�.給予警告
�、�.情節特別嚴重的?送司法機關(guān)處理
�、�.情節嚴重的?撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)?其投資范圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的?對直接負責的主管人員和其他直接負責人員?給予警告?并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款?情節嚴重的?撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
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