2017年2月證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》沖刺題及答案

　　沖刺題一：

　　組合型選擇題 。只有一個(gè)選項符合題目要求?

　　第1題根據《中華人民共和國證券法》的規定?對內幕交易行為人可能采取的行政處罰措施

　　包括??。

　�、�.責令處理非法持有的證券

　�、�.沒(méi)收違法所得?并處罰款

　�、�.暫�；虺蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.單處罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第二百零二條規定?證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人?在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前?買(mǎi)賣(mài)該證券?或者泄露該信息?或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的?責令依法處理非法持有的證券?沒(méi)收違法所得?并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的?處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內幕交易的?還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進(jìn)行內幕交易的?從重處罰。

　　第2題證券交易具有??的特征?決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買(mǎi)賣(mài)證券交易過(guò)程。

　�、�.交易過(guò)程的保密性

　�、�.交易方式的特殊性

　�、�.交易規則的嚴密性

　�、�.操作程序的復雜性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 由于證券交易方式的特殊性、交易規則的嚴密性和操作程序的復雜性?決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券?而只能由經(jīng)過(guò)批準并具備一定條件的證券經(jīng)紀商進(jìn)入交易所進(jìn)行交易?投資者則需委托證券經(jīng)紀商代理買(mǎi)賣(mài)來(lái)完成交易過(guò)程。

　　第3題證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品?應當評估客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當性?包括??。

　�、�.客戶(hù)的身份

　�、�.客戶(hù)的財產(chǎn)和收入狀況

　�、�.客戶(hù)的金融知識

　�、�.客戶(hù)的投資目標

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品?應當了解客戶(hù)的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風(fēng)險偏好等基本情況?評估其購買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當性。

　　第4題證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的?應當建立嚴密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程???應當相互分離并由不同人員負責。

　�、�.投資品種的研究

　�、�.投資組合的制定和決策

　�、�.投資方式的審批

　�、�.交易指令的執行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的?應當建立嚴密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程?確保自營(yíng)部門(mén)及員工按規定程序行使相應的職責?投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執行應當相互分離?并由不同人員負責。

　　第5題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?關(guān)于委托資產(chǎn)的說(shuō)法?錯誤的是??。

　�、�.單個(gè)客戶(hù)參與金額不低于5萬(wàn)元人民幣

　�、�.委托資產(chǎn)應當是貨幣資金

　�、�.委托資產(chǎn)應當是客戶(hù)合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資

　　產(chǎn)

　�、�.委托資產(chǎn)應當是股票或債券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的?接受單個(gè)客戶(hù)的資金數額不得低于人民幣5萬(wàn)元?設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的?接受單個(gè)客戶(hù)的資金數額不得低于人民幣10萬(wàn)元。

　　第6題證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的差異有??。

　�、�.具有不同的功能和要素

　�、�.是否收取專(zhuān)門(mén)投資顧問(wèn)服務(wù)報酬

　�、�.是否取得投資顧問(wèn)資格

　�、�.收費不會(huì )有融合

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】

　　第7題按照《上海證券交易所會(huì )員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細則》的規定?會(huì )員應重點(diǎn)監

　　控??的交易行為。

　�、�.證券交易所列為限制交易賬戶(hù)

　�、�.在最近一季度被交易所列為監管關(guān)注賬戶(hù)

　�、�.其他需要重點(diǎn)監控的賬戶(hù)

　�、�.持續盈利的賬戶(hù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《上海證券交易所會(huì )員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細則》第二十一條規定?會(huì )員應當重點(diǎn)監控下列證券賬戶(hù)的交易行為?被本所列為限制交易賬戶(hù)?在最近一季度被本所列為監管關(guān)注賬戶(hù)?其他需要重點(diǎn)監控的賬戶(hù)。

　　第8題在證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中?證券公司違反法律、行政法規的規定?因被中國證

　　監會(huì )依法撤銷(xiāo)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責令停業(yè)整頓?或者因??等原因不能履行職責的?

　　證券公司應當按照有關(guān)監管要求妥善處理有關(guān)事宜?資產(chǎn)管理合同應當對此作出相應約定。

　�、�.停業(yè)

　�、�.解散

　�、�.撤銷(xiāo)

　�、�.破產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細則》第五十條規定?證券公司違反法律、行政法規的規定?被中國證監會(huì )依法撤銷(xiāo)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責令停業(yè)整頓?或者因停業(yè)、解散、撤銷(xiāo)、破產(chǎn)等原因不能履行職責的?證券公司應當按照有關(guān)監管要求妥善處理有關(guān)事宜?資產(chǎn)管理合同應當對此作出相應約定。

　　第9題在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節的操作規程方面?證券賬戶(hù)管理包括??等內容。

　�、�.證券賬戶(hù)的開(kāi)立

　�、�.證券賬戶(hù)信息變更

　�、�.證券賬戶(hù)查詢(xún)

　�、�.證券賬戶(hù)注銷(xiāo)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券賬戶(hù)管理包括證券賬戶(hù)的開(kāi)立、證券賬戶(hù)掛失補辦、證券賬戶(hù)注冊資料變更、證券賬戶(hù)合并與注銷(xiāo)、非交易過(guò)戶(hù)等。

　　第10題中國證監會(huì )可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責人采取的監管措施包括??。

　�、�.監管談話(huà)、重點(diǎn)關(guān)注

　�、�.責令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習、出具警示函

　�、�.沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財物

　�、�.責令公開(kāi)說(shuō)明、認定為不適當人選

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責人和內核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》?未誠實(shí)守信、勤勉盡責地履行相關(guān)義務(wù)的?中國證監會(huì )責令改正?并對其采取監管談話(huà)、重點(diǎn)關(guān)注、責令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習、出具警示函、責令公開(kāi)說(shuō)明、認定為不適當人選等監管措施?依法應給予行政處罰的?依照有關(guān)規定進(jìn)行處罰?情節嚴重涉嫌犯罪的?依法移送司法機關(guān)?追究其刑事責任。

　　沖刺題二：

　　第1題證券自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的??。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.500%

　　【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》第二十二條規定?證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的?必須符合下列規定??1?自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的100%。?2?自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計額不得超過(guò)凈資本的500%。?3?持有一種權益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%。?4?持有一種權益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%?但因包銷(xiāo)導致的情形和中國證監會(huì )另有規定的除外。

　　第2題公開(kāi)披露的基金信息不包括??。

　　A.基金托管協(xié)議

　　B.基金招募說(shuō)明書(shū)

　　C.股東會(huì )決議

　　D.臨時(shí)報告

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規定?公開(kāi)披露的基金信息包括??1?基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議。?2?基金募集情況。?3?基金份額上市交易公告書(shū)。?4?基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。?5?基金份額申購、贖回價(jià)格。?6?基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會(huì )計報告及中期和年度基金報告。?7?臨時(shí)報告。?8?基金份額持有人大會(huì )決議。?9?基金管理人、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng)。?10?涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。?11?國務(wù)院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息。

　　第3題《中華人民共和國證券法》規定?證券公司的組織形式為??。

　　A.私營(yíng)合伙企業(yè)

　　B.私營(yíng)獨資企業(yè)

　　C.有限責任公司或股份有限公司

　　D.非法人組織形式

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十三條規定?本法所稱(chēng)證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規定設立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責任公司或者股份有限公司。

　　第4題基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會(huì )的?責令改正?可

　　以處??萬(wàn)元以下罰款?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?暫�；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格。

　　A.10

　　B.7

　　C.5

　　D.3

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規定?基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會(huì )的?責令改正?可以處五萬(wàn)元以下罰款?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?暫�；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格。

　　第5題證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的???應當責令其限期改正?并可責令其轉讓所持證券公司的股權。

　　A.證券交易所

　　B.中國證監會(huì )

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　D.國務(wù)院證券監督管理機構

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百五十一條第一款規定?證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的?國務(wù)院證券監督管理機構應當責令其限期改正?并可責令其轉讓所持證券公司的股權。

　　第6題基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔?基金份額持有人以??為限對基金財產(chǎn)的債

　　務(wù)承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的?從其約定。

　　A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)

　　B.持有的證券資產(chǎn)

　　C.出資

　　D.銀行儲蓄存款

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第五條第一款規定?基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔?基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的?從其約定。

　　第7題股東大會(huì )一般每??定期召開(kāi)一次。

　　A.兩年

　　B.一年

　　C.半年

　　D.一月

　　【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 股東大會(huì )一般每年定期召開(kāi)一次。

　　第8題非公開(kāi)募集基金應當向合格投資者募集?合格投資者累計不得超過(guò)??人。

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D.300

　　【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條第一款規定?非公開(kāi)募集基金應當向合格投資者募集?合格投資者累計不得超過(guò)二百人。

　　第9題證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應具備的條件不包括??。

　　A.已建立完善的客戶(hù)投訴處理機制

　　B.有擬負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當數量的專(zhuān)業(yè)人員

　　C.客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整?客戶(hù)交易結算資金第三方存管有效實(shí)施

　　D.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿(mǎn)2年

　　【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格?應當具備下列條件??1?經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年。?2?公司治理健全?內部控制有效?能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險和內部管理風(fēng)險。?3?公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰?且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會(huì )立案調查或者正處于整改期間的情形。?4?財務(wù)狀況良好?最近2年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定?注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規定。?5?客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整?客戶(hù)交易結算資金第三方存管有效實(shí)施?客戶(hù)資料完整真實(shí)。?6?已建立完善的客戶(hù)投訴處理機制?能夠及時(shí)、妥善處理與客戶(hù)之間的糾紛。?7?信息系統安全穩定運行?最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導致的重大事故?融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統已通過(guò)證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。?8?有擬負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當數量的專(zhuān)業(yè)人員?融資融券業(yè)務(wù)方案和內部管理制度已通過(guò)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )組織的專(zhuān)業(yè)評價(jià)。9?中國證監會(huì )規定的其他條件。

　　第10題證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣??萬(wàn)

　　元。

　　A.500

　　B.300

　　C.100

　　D.200

　　【正確答案】 C【答案解析】 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。

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