2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》沖刺題（含答案）

　　沖刺題一：

　　組合型選擇題以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　(1)證券公司的( )

　　應當在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書(shū)上簽字，承諾申請材料的內容真實(shí)、準確、完整，

　　并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。

　　A:法定代表人

　　B:經(jīng)營(yíng)管理的主要負責人

　　C:全體員工

　　D:工會(huì )代表

　　答案:A,B

　　解析:

　　證券公司的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負責人應當在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書(shū)上簽字，承諾申請材料的內容真實(shí)、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。

　　(2)基金銷(xiāo)售機構應當建立完善的 ( )。

　　A:基金份額持有人賬戶(hù)

　　B:資金賬戶(hù)管理制度

　　C:基金份額持有人資金的存取程序

　　D:授權審批制度

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　基金銷(xiāo)售機構應當建立完善的基金份額持有人賬戶(hù)和資金賬戶(hù)管理制度，

　　以及基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度。

　　(3)下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪犯罪主體的是 ( )。

　　A:證券公司的從業(yè)人員

　　B:保險公司的從業(yè)人員

　　C:期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員

　　D:基金管理公司的從業(yè)人員

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、

　　基金管理公司、商業(yè)銀行、

　　保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關(guān)監管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員，

　　利用因職務(wù)便利獲取的內幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規定，

　　從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)�；蛘呙魇�、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

　　(4)證券業(yè)從業(yè)人員不得從事 ( )。

　　A:隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　B:

　　利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，

　　誤導和干擾市場(chǎng)

　　C:從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　D:買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：(1)從事內幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，

　　泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、

　　暗示他人從事內幕交易活動(dòng)。(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，

　　單獨或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導和干擾市場(chǎng)。(3)編造、

　　傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場(chǎng)。(4)損害社會(huì )公共利益、

　　所在機構或者他人的合法權益。()從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)

　　接受利益相關(guān)方的賄賂或對其進(jìn)賄賂賂.如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等.

　　或從事可能導致與投資者或所在機構之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)。(7)

　　買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券。(8)利用工作之便向任何機構和個(gè)人輸送利益，

　　損害客戶(hù)和所在機構利益。(9)違規向客戶(hù)做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

　　(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監會(huì )、

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì )禁止的其他行為。

　　(5)下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有 ( )。

　　A:不符合申請投資主辦人注冊規定的條件

　　B:被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)兩年

　　C:未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢

　　D:尚處于法律法規規定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)

　　不符合申請投資主辦人注冊規定的條件。(2)

　　被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)兩年。(3)被協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)兩年。(4)

　　未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢。()尚處于法律法規規定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內。

　　(6)其他情形。

　　(6)申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有 ( )。

　　A:已取得證券從業(yè)資格

　　B:具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷

　　C:具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　　D:最近3年內沒(méi)有受到監管部門(mén)的行政處罰

　　答案:A,C,D

　　解析:

　　申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3

　　年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷。(3)

　　具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒(méi)有受到監管部門(mén)的行政處罰。(4)

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他條件。

　　(7)

　　證券公司、證券投資咨詢(xún)機構及其執業(yè)人員向社會(huì )公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　的禁止事項包括 ( )。

　　A:向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　B:與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

　　C:利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內幕交易

　　D:代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　除了題中四項外，證券公司、證券投資咨詢(xún)機構及其執業(yè)人員向社會(huì )公眾開(kāi)展證券投資

　　咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項還包括：為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、

　　功能的證券以及期貨;法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　(8)證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應當以自己的名義，在( )分別開(kāi)立賬戶(hù)。

　　A:證券交易所

　　B:中國證監會(huì )

　　C:商業(yè)銀行

　　D:證券登記結算機構

　　答案:C,D

　　解析:

　　證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應當以自己的名義，在證券登記結算機構、

　　商業(yè)銀行分別開(kāi)立賬戶(hù)。

　　(9)在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶(hù)的 ( )

　　等基本情況，客戶(hù)應當如實(shí)提供相關(guān)信息。

　　A:風(fēng)險承受能力

　　B:資產(chǎn)與收入狀況

　　C:投資偏好

　　D:身體狀況

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶(hù)的資產(chǎn)與收入狀況、

　　風(fēng)險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶(hù)應當如實(shí)提供相關(guān)信息。

　　(10)下列選項中，屬于證券投資基金銷(xiāo)售人員的有 ( )。

　　A:基金銷(xiāo)售機構總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員

　　B:部門(mén)基金業(yè)務(wù)負責人

　　C:基金銷(xiāo)售機構從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員

　　D:基金銷(xiāo)售機構從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢(xún)的人員

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券投資基金銷(xiāo)售人員是指下列基金銷(xiāo)售人員：(1)基金銷(xiāo)售機構總部及主要分支機構

　　負責基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)中從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門(mén)基金業(yè)務(wù)負責人。

　　(2)基金銷(xiāo)售機構從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財業(yè)務(wù)咨詢(xún)等活動(dòng)的人員。

　　(11)操縱證券、期貨市場(chǎng)，應予以立案追訴的情形有 ( )。

　　A:

　　上市公司及其董事、監事、高級管理人員、實(shí)際控制人、

　　控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，

　　操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的

　　B:

　　單獨或者合謀，當日連續申報買(mǎi)人或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報.

　　撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的

　　C:

　　單獨或者合謀，當日連續申報買(mǎi)人或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報.

　　撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

　　D:

　　與他人串通.以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，

　　且在該證券或者期貨合約連續20

　　個(gè)交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　操縱證券、期貨市場(chǎng)，應予以立案追訴的情形之一是：?jiǎn)为毣蛘吆现\，

　　當日連續申報買(mǎi)入或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，

　　撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的。故C

　　項錯誤。

　　(12) ( )應當對月度報告簽署確認意見(jiàn)。

　　A:董事

　　B:高級管理人員

　　C:經(jīng)營(yíng)管理的主要負責人

　　D:財務(wù)負責人

　　答案:C,D

　　解析:

　　證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見(jiàn);

　　經(jīng)營(yíng)管理的主要負責人和財務(wù)負責人應當對月度報告簽署確認意見(jiàn)。

　　(13)發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有 ( )。

　　A:發(fā)行股票發(fā)行數額在500萬(wàn)元以上的

　　B:偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據的

　　C:利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的

　　D:轉移或者隱瞞所募集資金的

　　答案:A,B,D

　　解析:

　　欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪刑事立案追訴標準為：在招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司、

　　企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、

　　企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：(1)發(fā)行數額在500萬(wàn)元以上的。(2)偽造、

　　變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據的。(3)

　　利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)

　　其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。

　　(14)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應遵守的原則有 ( )。

　　A:合法合規原則

　　B:集中管理原則

　　C:獨立運行原則

　　D:崗位分離原則

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應遵守的原則有合法合規原則、

　　集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。

　　(15)證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應了解客戶(hù)的( )

　　，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。

　　A:身份

　　B:財產(chǎn)與收入狀況

　　C:證券投資經(jīng)驗

　　D:風(fēng)險偏好

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券公司應了解客戶(hù)的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，

　　并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。

　　(16)下列具有法人資格的有 ( )。

　　A:子公司

　　B:分公司

　　C:企業(yè)財務(wù)公司

　　D:母公司

　　答案:A,D

　　解析:

　　根據《公司法》第十四條的規定，公司可以設立分公司。設立分公司，

　　用電腦高向公司登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照。分公司不具有法人資格，

　　其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，

　　依法獨立承擔民事責任。

　　(17)投資主辦人有( )情形的，不予通過(guò)年檢。

　　A:不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規定

　　B:被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)2年

　　C:被中國證券業(yè)協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)2年

　　D: 3年內沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)

　　答案:A,B,C

　　解析:

　　投資主辦人有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：(1)

　　不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規定。(2)2年內沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)。(3)

　　被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)2年。(4)被中國證券業(yè)協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)2

　　年。(5)其他情形。

　　(18)中國證監會(huì )撤銷(xiāo)保薦代表人資格的行為包括 ( )。

　　A:保薦代表人被吊銷(xiāo)證券業(yè)執業(yè)證書(shū)

　　B:保薦代表人被注銷(xiāo)證券業(yè)執業(yè)證書(shū)

　　C:保薦代表人受到中國證監會(huì )行政處罰

　　D:保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓的

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　保薦代表人被吊銷(xiāo)、注銷(xiāo)證券業(yè)執業(yè)證書(shū)，或者受到中國證監會(huì )行政處罰的，

　　中國證監會(huì )撤銷(xiāo)其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監會(huì )責令其限期整改

　　，逾期仍然不符合要求的，中國證監會(huì )撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。

　　個(gè)人通過(guò)中國證監會(huì )認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應當

　　定期參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì )或者中國證監會(huì )認可的其他機構組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培

　　訓。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓的，

　　中國證監會(huì )撤銷(xiāo)其保薦代表人資格;

　　通過(guò)保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人.

　　未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓的，其保薦代表人勝任能力考試成績(jì)不再有效。

　　(19)下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要法律法規的是 ( )。

　　A:《中華人民共和國證券法》

　　B:《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　C:《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

　　D:《證券公司合規管理試行規定》

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的法律法規主要包括三個(gè)方面：(1)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理方面的法律法規，

　　如《中華人民共和國證券法關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規定》《

　　證券公司內部控制指引》《證券公司合規管理試行規定》等。(2)

　　證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《

　　證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(

　　試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法

　　》《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導意見(jiàn)》《

　　中國證券登記結算有限責任公司融資融券試點(diǎn)登記結算業(yè)務(wù)實(shí)施細則》等。

　　(20)下列選項中，屬于證券登記結算公司法定職能的有 ( )。

　　A:證券賬戶(hù)、結算賬戶(hù)的設立和管理

　　B:證券的存管和過(guò)戶(hù)

　　C:證券持有人名冊登記及權益登記

　　D:證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

　　答案:A,B,C,D

　　解析:

　　根據法律規定，證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶(hù)、

　　結算賬戶(hù)的設立和管理;證券的存管和過(guò)戶(hù);證券持有人名冊登記及權益登記;

　　證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益;

　　辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息、咨詢(xún)和培訓服務(wù);

　　國務(wù)院證券監督管理機構批準的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

　　沖刺題二：

　　一、單項選擇題(每小題備選答案中只有～項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.申請人符合規定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì )應當自收到申請之日起(　　)天內，向中國證監會(huì )備案，頒發(fā)執業(yè)證書(shū)。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　2.已經(jīng)取得證券業(yè)執業(yè)證書(shū)的人員，連續(　　)年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　3.證券從業(yè)人員應接受協(xié)會(huì )調查或配合檢查，由協(xié)會(huì )責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，可以暫停其執業(yè)(　　)個(gè)月。

　　A.3～12

　　B.3～6

　　C.1～12

　　D.1～6

　　4.下列不屬于基金銷(xiāo)售機構的是(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.證券投資咨詢(xún)機構

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　5.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對違反規定超出查詢(xún)目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會(huì )員，情節嚴重的，給予(　　)處罰。

　　A.警示

　　B.行為內通報批評、公開(kāi)譴責

　　C.移送相關(guān)監管部門(mén)

　　D.移送司法機關(guān)

　　6.個(gè)人申請保薦代表人資格，應當通過(guò)所任職的保薦機構向中國證監會(huì )提交的材料不包括(　　)。

　　A.申請報告

　　B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jì)合格的證明

　　C.證券業(yè)執業(yè)證書(shū)

　　D.工作情況說(shuō)明

　　7.獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　8.違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取(　　)年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A.1～3

　　B.2～5

　　C.3～5

　　D.1～5

　　9.辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機構收取以基金交易(含開(kāi)戶(hù))為基礎的相關(guān)傭金的機構應當向(　　)進(jìn)行注冊。

　　A.中國證監會(huì )派出機構

　　B.中國工商局

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　D.中國人民銀行

　　10.證券公司應當在代銷(xiāo)合同簽署后(　　)個(gè)工作日內，向證券公司住所地證監會(huì )派出機構報備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　11.申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括(　　)。

　　A.取得證券從業(yè)資格

　　B.取得證券經(jīng)紀人資格

　　C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　　D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷

　　12.證券投資者保護基金公司的職責不包括(　　)。

　　A.籌集、管理和運作基金

　　B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則，并監督實(shí)施

　　C.監測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作

　　D.組織、參與被撤銷(xiāo)、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

　　13.下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是(　　)。

　　A.單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數量

　　B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　D.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內幕交易

　　14.證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應當遵循的原則不包括(　　)。

　　A.平等

　　B.自愿

　　C.專(zhuān)業(yè)性

　　D.適當性

　　15.發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括(　　)。

　　A.全面性

　　B.真實(shí)性

　　C.時(shí)效性

　　D.完整性

　　16.(　　)對保薦機構及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

　　A.中國證監會(huì )

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　C.證券登記結算機構

　　D.證券公司

　　17.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》的規定，機構或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規的行為，機構未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應及時(shí)向(　　)報告。

　　A.董事會(huì )

　　B.司法機關(guān)

　　C.所在機構的高級管理人員

　　D.中國證監會(huì )或者中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　18.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》的規定，證券投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員(　　)。

　　A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失

　　B.可以接受他人委托從事證券投資

　　C.可以向委托人承諾證券投資收益

　　D.可以依據虛假信息、內幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報告或評級報告

　　19.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》的規定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關(guān)部門(mén)依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規被查處事項之日起(　　)個(gè)工作日內向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　20.甲證券公司欲申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，下列情形中不符合申請條件的是(　　)。

　　A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年的創(chuàng )新試點(diǎn)類(lèi)證券公司

　　B.客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結算資金已實(shí)現第三方存管

　　C.財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定，最近3個(gè)月凈資本均在12億元以上

　　D.公司及其董事、監事、高級管理人員最近兩年內未因違法違規經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會(huì )立案調查或者正處于整改期間

　　21.下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規則的說(shuō)法中，錯誤的是(　　)。

　　A.客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定

　　B.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)

　　C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)

　　D.證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內的資金;向客戶(hù)融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內的證券

　　22.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規定的對發(fā)行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是(　　)。

　　A.申請公開(kāi)發(fā)行股票，依法采取承銷(xiāo)方式的

　　B.申請公開(kāi)發(fā)行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的

　　C.申請公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規規定實(shí)行保薦制度的其他證券的

　　D.申請公開(kāi)發(fā)行公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的

　　23.為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，收受他人贈送的股票，證券公司應當建立并實(shí)施有效的(　　)制度。

　　A.信息披露

　　B.風(fēng)險控制

　　C.管理

　　D.信息查詢(xún)

　　24.證券公司撤銷(xiāo)境內分支機構的，應當在(　　)的報刊上公告。

　　A.國務(wù)院證券監督管理機構指定

　　B.證券公司所在地

　　C.省級以上

　　D.證券交易所指定

　　25.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規定的證券交易內容的是(　　)。

　　A.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內容的規定，暫�；蚪K止上市交易的情形

　　B.要約收購的條件及收購要約的內容

　　C.依法買(mǎi)賣(mài)證券的一般規定，上市交易的方式

　　D.信息披露的一般原則規定及要求

　　26.收購要約的期限為(　　)。

　　A.30～45日

　　B.30～60日

　　C.30～75日

　　D.60～90日

　　27.犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得(　　)罰金。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.2倍以上4倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　28.國務(wù)院證券監督管理機構決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶(hù)的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過(guò)(　　)個(gè)月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　29.證券公司的設立應當經(jīng)(　　)批準。

　　A.中國人民銀行

　　B.國務(wù)院

　　C.國務(wù)院證券監督管理機構

　　D.省級地方政府

　　30.行政重組未完成的，經(jīng)批準可以延長(cháng)，但延長(cháng)期限最長(cháng)不得超過(guò)(　　)個(gè)月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　答案及解析

　　1.C�！窘馕觥可暾埲朔�合規定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì )應當自收到申請之日起30天內，向中國證監會(huì )備案，頒發(fā)執業(yè)證書(shū)。

　　2.B�！窘馕觥咳〉脠虡I(yè)證書(shū)的人員，連續3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū);重新執業(yè)的，應當參加協(xié)會(huì )組織的執業(yè)培訓，并重新申請執業(yè)證書(shū)。

　　3.A�！窘馕觥孔C券從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì )調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協(xié)會(huì )責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會(huì )給予從業(yè)人員暫停執業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

　　4.D�！窘馕觥炕�金銷(xiāo)售機構是指辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監會(huì )認定的取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的其他機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢(xún)機構、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機構等。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。

　　5.B�！窘馕觥恐袊�證券業(yè)協(xié)會(huì )對違反規定超出查詢(xún)目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會(huì )員、從業(yè)人員和其他應當接受協(xié)會(huì )自律管理的機構和個(gè)人，應采取警示等自律懲戒措施;情節嚴重的，應采取行業(yè)內通報批評、公開(kāi)譴責等紀律處分措施;違反法律、法規、行政規章規定且情節嚴重的，應依法移送相關(guān)監管部門(mén)或司法機關(guān)追究法律責任。

　　6.D�！窘馕觥緼、B、C項均是個(gè)人申請保薦代表人資格，應當通過(guò)所任職的保薦機構向中國證監會(huì )提交的材料。除此之外還應提交：個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書(shū);從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細情況說(shuō)明，以及最近3年內擔任境內證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說(shuō)明;保薦機構出具的推薦函，其中應當說(shuō)明申請人遵紀守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;保薦機構對申請文件真實(shí)性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長(cháng)或者總經(jīng)理簽字等。

　　7.C�！窘馕觥开剟钚畔�、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁人的信息，效力期限為5年。

　　8.C�！窘馕觥窟`反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　9.A�！窘馕觥哭k理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機構收取以基金交易(含開(kāi)戶(hù))為基礎的相關(guān)傭金的機構應當向中國證監會(huì )派出機構進(jìn)行注冊或者經(jīng)中國證監會(huì )認定。

　　10.B�！窘馕觥孔C券公司應當在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內，向證券公司住所地證監會(huì )派出機構報備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。

　　11.B�！窘馕觥可暾埻顿Y主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒(méi)有受到監管部門(mén)的行政處罰。

　　12.B�！窘馕觥孔C券投資者保護基金公司的職責包括：(1)籌集、管理和運作基金。(2)監測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作。(3)證券公司被撤銷(xiāo)、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監會(huì )實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強制性監管措施時(shí)，按照國家有關(guān)政策規定對債權人予以?xún)敻丁?4)組織、參與被撤銷(xiāo)、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權益。(6)發(fā)現證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險時(shí)，向中國證監會(huì )提出監管、處置建議;對證券公司運營(yíng)中存在的風(fēng)險隱患會(huì )同有關(guān)部門(mén)建立糾正機制。(7)國務(wù)院批準的其他職責。

　　13.D�！窘馕觥坎倏v市場(chǎng)的行為包括：(1)單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數量。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。因此，不包括D項。

　　14.C�！窘馕觥孔C券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定，遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶(hù)合法權益。

　　15.D�！窘馕觥啃畔⑴�露的基本要求包括全面性、真實(shí)性和時(shí)效性，不包括D項。

　　16.B�！窘馕觥恐袊�證監會(huì )依法對保薦機構及其保薦代表人進(jìn)行監督管理。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對保薦機構及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

　　17.D�！窘馕觥堪凑铡蹲C券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》的規定，機構或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規的行為，機構未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應及時(shí)向中國證監會(huì )或者中國證券業(yè)協(xié)會(huì )報告。

　　18.A�！窘馕觥孔C券投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員的禁止性行為包括：不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益，更不可以依據虛假信息、內幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報告或評級報告。

　　19.C�！窘馕觥堪凑铡蹲C券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》的規定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關(guān)部門(mén)依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規被查處事項之日起10個(gè)工作日內向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )報告。

　　20.C�！窘馕觥緾項的正確表述為：甲證券公司應滿(mǎn)足財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上的條件。

　　21.A�！窘馕觥靠蛻�(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

　　22.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第十一條規定，發(fā)行人申請公開(kāi)發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規規定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。

　　23.C�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第三十五條規定，證券公司應當建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，收受他人贈送的股票。

　　24.A�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第十七條第四款規定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷(xiāo)境內分支機構的，應當在國務(wù)院證券監督管理機構指定的報刊上公告，并按照規定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監督管理機構注銷(xiāo)。

　　25.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》關(guān)于證券交易的主要內容除A、C、D三項外，還包括：不得持有、買(mǎi)賣(mài)股票的規定，賬戶(hù)保密的規定，證券服務(wù)機構和人員限制購買(mǎi)股票的規定，證券交易收費的規定;中期報告和年度報告的內容，重大事件的信息披露，信息披露過(guò)失的責任追究，內幕信息、內幕信息知情人及禁止利用內幕信息從事證券交易的規定;操縱證券市場(chǎng)及責任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場(chǎng)的規定及其他禁止性規定。要約收購的條件及收購要約的內容屬于《中華人民共和國證券法》對上市公司收購的規定。

　　26.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過(guò)60日。

　　27.B�！窘馕觥扛鶕�《中華人民共和國刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　28.C�！窘馕觥俊蹲C券公司風(fēng)險處置條例》第九條規定，國務(wù)院證券監督管理機構決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶(hù)的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過(guò)12個(gè)月。

　　29.C�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第八條規定，設立證券公司，應當具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。

　　30.B�！窘馕觥俊蹲C券公司風(fēng)險處置條例》第十三條規定，行政重組期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿(mǎn)12個(gè)月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務(wù)院證券監督管理機構申請延長(cháng)行政重組期限，但延長(cháng)行政重組期限最長(cháng)不得超過(guò)6個(gè)月。

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