2017年證券從業(yè)資格考試沖刺題及答案「證券市場(chǎng)」
沖刺題一：
組合型選擇題 。只有一個(gè)選項符合題目要求?
第1題根據《中華人民共和國證券法》的規定?對內幕交易行為人可能采取的行政處罰措施
包括??。
�、�.責令處理非法持有的證券
�、�.沒(méi)收違法所得?并處罰款
�、�.暫�；虺蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
�、�.單處罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第二百零二條規定?證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人?在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前?買(mǎi)賣(mài)該證券?或者泄露該信息?或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的?責令依法處理非法持有的證券?沒(méi)收違法所得?并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的?處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內幕交易的?還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進(jìn)行內幕交易的?從重處罰。
第2題證券交易具有??的特征?決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買(mǎi)賣(mài)證券交易過(guò)程。
�、�.交易過(guò)程的保密性
�、�.交易方式的特殊性
�、�.交易規則的嚴密性
�、�.操作程序的復雜性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 由于證券交易方式的特殊性、交易規則的嚴密性和操作程序的復雜性?決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券?而只能由經(jīng)過(guò)批準并具備一定條件的證券經(jīng)紀商進(jìn)入交易所進(jìn)行交易?投資者則需委托證券經(jīng)紀商代理買(mǎi)賣(mài)來(lái)完成交易過(guò)程。
第3題證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品?應當評估客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當性?包括??。
�、�.客戶(hù)的身份
�、�.客戶(hù)的財產(chǎn)和收入狀況
�、�.客戶(hù)的金融知識
�、�.客戶(hù)的投資目標
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品?應當了解客戶(hù)的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風(fēng)險偏好等基本情況?評估其購買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當性。
第4題證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的?應當建立嚴密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程???應當相互分離并由不同人員負責。
�、�.投資品種的研究
�、�.投資組合的制定和決策
�、�.投資方式的審批
�、�.交易指令的執行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的?應當建立嚴密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程?確保自營(yíng)部門(mén)及員工按規定程序行使相應的職責?投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執行應當相互分離?并由不同人員負責。
第5題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?關(guān)于委托資產(chǎn)的說(shuō)法?錯誤的是??。
�、�.單個(gè)客戶(hù)參與金額不低于5萬(wàn)元人民幣
�、�.委托資產(chǎn)應當是貨幣資金
�、�.委托資產(chǎn)應當是客戶(hù)合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資
產(chǎn)
�、�.委托資產(chǎn)應當是股票或債券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的?接受單個(gè)客戶(hù)的資金數額不得低于人民幣5萬(wàn)元?設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的?接受單個(gè)客戶(hù)的資金數額不得低于人民幣10萬(wàn)元。
第6題證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的差異有??。
�、�.具有不同的功能和要素
�、�.是否收取專(zhuān)門(mén)投資顧問(wèn)服務(wù)報酬
�、�.是否取得投資顧問(wèn)資格
�、�.收費不會(huì )有融合
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】
第7題按照《上海證券交易所會(huì )員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細則》的規定?會(huì )員應重點(diǎn)監
控??的交易行為。
�、�.證券交易所列為限制交易賬戶(hù)
�、�.在最近一季度被交易所列為監管關(guān)注賬戶(hù)
�、�.其他需要重點(diǎn)監控的賬戶(hù)
�、�.持續盈利的賬戶(hù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《上海證券交易所會(huì )員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細則》第二十一條規定?會(huì )員應當重點(diǎn)監控下列證券賬戶(hù)的交易行為?被本所列為限制交易賬戶(hù)?在最近一季度被本所列為監管關(guān)注賬戶(hù)?其他需要重點(diǎn)監控的賬戶(hù)。
第8題在證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中?證券公司違反法律、行政法規的規定?因被中國證
監會(huì )依法撤銷(xiāo)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責令停業(yè)整頓?或者因??等原因不能履行職責的?
證券公司應當按照有關(guān)監管要求妥善處理有關(guān)事宜?資產(chǎn)管理合同應當對此作出相應約定。
�、�.停業(yè)
�、�.解散
�、�.撤銷(xiāo)
�、�.破產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細則》第五十條規定?證券公司違反法律、行政法規的規定?被中國證監會(huì )依法撤銷(xiāo)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責令停業(yè)整頓?或者因停業(yè)、解散、撤銷(xiāo)、破產(chǎn)等原因不能履行職責的?證券公司應當按照有關(guān)監管要求妥善處理有關(guān)事宜?資產(chǎn)管理合同應當對此作出相應約定。
第9題在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節的操作規程方面?證券賬戶(hù)管理包括??等內容。
�、�.證券賬戶(hù)的開(kāi)立
�、�.證券賬戶(hù)信息變更
�、�.證券賬戶(hù)查詢(xún)
�、�.證券賬戶(hù)注銷(xiāo)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券賬戶(hù)管理包括證券賬戶(hù)的開(kāi)立、證券賬戶(hù)掛失補辦、證券賬戶(hù)注冊資料變更、證券賬戶(hù)合并與注銷(xiāo)、非交易過(guò)戶(hù)等。
第10題中國證監會(huì )可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責人采取的監管措施包括??。
�、�.監管談話(huà)、重點(diǎn)關(guān)注
�、�.責令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習、出具警示函
�、�.沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財物
�、�.責令公開(kāi)說(shuō)明、認定為不適當人選
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責人和內核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》?未誠實(shí)守信、勤勉盡責地履行相關(guān)義務(wù)的?中國證監會(huì )責令改正?并對其采取監管談話(huà)、重點(diǎn)關(guān)注、責令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習、出具警示函、責令公開(kāi)說(shuō)明、認定為不適當人選等監管措施?依法應給予行政處罰的?依照有關(guān)規定進(jìn)行處罰?情節嚴重涉嫌犯罪的?依法移送司法機關(guān)?追究其刑事責任。
沖刺題二：
選擇題
第1題從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后()日內向協(xié)會(huì )報告。
A.7
B.10
C.15
D.20
【正確答案】B
【答案解析】從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會(huì )報告。
本題 0.5 分
第2題通過(guò)基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試即()一科的，可直接獲得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jì)合格證。
A.《證券市場(chǎng)基礎知識》
B.《證券投資基金》
C.《證券交易》
D.《證券投資基金銷(xiāo)售基礎知識》
【正確答案】D
【答案解析】通過(guò)基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷(xiāo)售基礎知識》一科的，可直接獲得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jì)合格證。
本題 0.5 分
第3題個(gè)人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括()。
A.誠實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠信記錄
B.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人
C.最近2年未受到中國證監會(huì )的行政處罰
D.未負有數額較大到期未清償的債務(wù)
【正確答案】C
【答案解析】個(gè)人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監會(huì )認可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jì)合格有效。(4)誠實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會(huì )的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務(wù)。(6)中國證監會(huì )規定的其他條件。
本題 0.5 分
第4題保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起()個(gè)工作日內向中國證監會(huì )書(shū)面報告，由中國證監會(huì )予以變更登記。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正確答案】D
【答案解析】保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )書(shū)面報告，由中國證監會(huì )予以變更登記。
本題 0.5 分
第5題中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對投資主辦人自執業(yè)注冊完成之日起每()年檢查一次。
A.1
B.2
C.3
D.4
【正確答案】B
【答案解析】按照《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規范》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對投資主辦人自執業(yè)注冊完成之日起每?jì)赡隀z查一次。
本題 0.5 分
第6題誠信信息以()形式保存。
A.電子文檔
B.紙質(zhì)文檔
C.電子文檔和紙質(zhì)文檔
D.以上均正確
【正確答案】A
【答案解析】誠信信息以電子文檔形式保存。
本題 0.5 分
第7題查詢(xún)申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應自收到查詢(xún)申請之日起()個(gè)工作日內出具誠信報告。
A.2
B.5
C.10
D.15
【正確答案】C
【答案解析】查詢(xún)申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應自收到查詢(xún)申請之日起10個(gè)工作日內出具誠信報告。
本題 0.5 分
第8題證券經(jīng)紀人可以是()。
A.自然人
B.機構
C.團體
D.以上均正確
【正確答案】A
【答案解析】證券經(jīng)紀人是自然人，不能是機構或團體。
本題 0.5 分
第9題客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結束當年計起至少保存()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
【正確答案】C
【答案解析】客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結束當年計起至少保存15年，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年計起至少保存15年。
本題 0.5 分
第10題財務(wù)與會(huì )計人員應當正確處理財務(wù)會(huì )計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶(hù)利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應主動(dòng)向()說(shuō)明，并提出合理處理利益沖突的建議。
A.所在機構的管理層
B.行業(yè)自律組織
C.監管機構
D.國家司法機關(guān)
【正確答案】A
【答案解析】財務(wù)與會(huì )計人員應當正確處理財務(wù)會(huì )計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶(hù)利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應主動(dòng)向所在機構的管理層說(shuō)明，并提出合理處理利益沖突的建議。
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