2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》考前沖刺題及答案
沖刺題一：
組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]改下列關(guān)于責任追究的說(shuō)法，正確的有( )。
�、�.董事、監事、高級管理人員給公司造成損失的，有限責任公司的股東可以書(shū)面請求監事會(huì )提起訴訟
�、�.監事給公司造成損失的，股東可以書(shū)面請求董事會(huì )向人民法院提起訴訟
�、�.監事會(huì )、董事會(huì )在收到股東書(shū)面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起60日內未提起訴訟，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟
�、�.董事、監事、高級管理人員給公司造成損失的，股份有限公司連續180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以書(shū)面請求監事會(huì )向人民法院提起訴訟
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：C
參考解析： Ⅲ項說(shuō)法錯誤，監事會(huì )、不設監事會(huì )的有限責任公司的監事，或者董事會(huì )、執行董事收到的股東書(shū)面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì )使公司利益受到難以彌補的損害的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
[第2題]改下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)的法律責任的說(shuō)法，正確的有( )。
�、�.商業(yè)銀行違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金
�、�.商業(yè)銀行違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金
�、�.公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數額較大、超過(guò)3個(gè)月未還的，處3年以下有期徒刑或者拘役
�、�.公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，挪用本單位資金數額巨大的，或者數額較大不退還的，處3年以上10年以下有期徒刑
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《刑法》[第一百八十五條規定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金;情節特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金�！缎谭ā穂第二百七十二條規定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數額較大、超過(guò)三個(gè)月未還的，或者雖未超過(guò)三個(gè)月，但數額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數額巨大的，或者數額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑。
[第3題]改證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應當包括的內容有( )。
�、�.當事人的權利義務(wù)
�、�.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內容和方式
�、�.證券投資顧問(wèn)的職責和禁止行為
�、�.收費標準和支付方式
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》[第十四條規定，證券公司、證券投資咨詢(xún)機構提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應當與客戶(hù)簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實(shí)行編號管理。協(xié)議應當包括下列內容：①當事人的權利義務(wù);②證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內容和方式;③證券投資顧問(wèn)的職責和禁止行為;④收費標準和支付方式;⑤爭議或者糾紛解決方式;⑥終止或者解除協(xié)議的條件和方式。
[第4題]改基金銷(xiāo)售機構被責令暫�；痄N(xiāo)售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事的活動(dòng)包括( )。
�、�.簽訂新的銷(xiāo)售協(xié)議
�、�.宣傳推介基金
�、�.發(fā)售基金份額
�、�.辦理基金份額申購
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
參考答案：A
參考解析： 《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》[第九十二條規定，基金銷(xiāo)售機構被責令暫�；痄N(xiāo)售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事下列活動(dòng)：①簽訂新的銷(xiāo)售協(xié)議;②宣傳推介基金;③發(fā)售基金份額;④辦理基金份額申購。
[第5題]改基金份額持有人大會(huì )的職權包括( )。
�、�.編制中期和年度基金報告
�、�.決定基金擴募或者延長(cháng)基金合同期限
�、�.決定修改基金合同的重要內容
�、�.決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：D
參考解析： 《基金法》[第四十八條規定，基金份額持有人大會(huì )由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：①決定基金擴募或者延長(cháng)基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;⑤基金合同約定的其他職權。
[第6題]改基金銷(xiāo)售支付結算機構從事基金銷(xiāo)售支付結算活動(dòng)時(shí)，《證券投資基金法》可以對相關(guān)機構和人員進(jìn)行處罰的情形包括( )。
�、�.泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開(kāi)信息的
�、�.挪用基金銷(xiāo)售結算資金或者基金份額的
�、�.未按照規定劃付基金銷(xiāo)售結算資金的
�、�.未經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )認可，擅自開(kāi)辦基金銷(xiāo)售支付結算業(yè)務(wù)的
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
參考答案：D
參考解析： 《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》[第九十三條規定，基金銷(xiāo)售支付結算機構從事基金銷(xiāo)售支付結算活動(dòng)，存在下列情形之一的，將依據《證券投資基金法》對相關(guān)機構和人員進(jìn)行處罰：①未經(jīng)中國證監會(huì )認可，擅自開(kāi)辦基金銷(xiāo)售支付結算業(yè)務(wù)的;②未按照規定劃付基金銷(xiāo)售結算資金的;③挪用基金銷(xiāo)售結算資金或者基金份額的;④未建立應急等風(fēng)險管理制度和災難備份系統，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開(kāi)信息的。
[第7題]改證券、期貨投資咨詢(xún)人員申請取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，必須具備的條件包括( )。
�、�.具有中華人民共和國國籍
�、�.具有完全民事行為能力
�、�.通過(guò)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )統一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試
�、�.品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
參考解析： Ⅲ項說(shuō)法錯誤，證券、期貨從業(yè)人員資格考試由中國證監會(huì )統一組織，而不是中國證券業(yè)協(xié)會(huì )統一組織的。
[第8題]改證券金融公司應當每個(gè)交易日公布的轉融通信息包括( )。
1.轉融資余額
�、�.轉融券余額
�、�，轉融通成交數據
�、�.轉融通費率
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅰ1ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第9題]改財務(wù)顧問(wèn)申請人應當提交有關(guān)財務(wù)顧問(wèn)主辦人的證明文件有( )。
�、�.證券從業(yè)資格證書(shū)
�、�.中國證監會(huì )規定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件
�、�.最近12個(gè)月無(wú)違反誠信的不良記錄的說(shuō)明
�、�.最近12個(gè)月未受到行業(yè)自律組織的紀律處分的說(shuō)明
A.Ⅰ Ⅱ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅢⅣ
參考答案：A
[第10題]改證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合的條件有( )。
�、�.自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的100%
�、�.持有一種權益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%
�、�.自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計額不得超過(guò)凈資本的300%
�、�.持有一種權益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：D
沖刺題二：
組合型選擇題 。只有一個(gè)選項符合題目要求
第1題根據我國《上市公司發(fā)行可轉換公司債券實(shí)施辦法》的規定?可轉債具體轉股期限應由發(fā)行人根據??確定。
�、�.持有人要求
�、�.公司財務(wù)情況
�、�.流通股價(jià)格
�、�.可轉債的存續期
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根據我國《上市公司發(fā)行可轉換公司債券實(shí)施辦法》的規定?具體轉股期限應由發(fā)行人根據可轉債的存續期及公司財務(wù)情況確定。
第2題在證券經(jīng)紀商與客戶(hù)的委托代理關(guān)系中?客戶(hù)是??。
�、�.代理人
�、�.授權人
�、�.委托人
�、�.受托人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 在證券經(jīng)紀商與客戶(hù)的委托代理關(guān)系中?客戶(hù)是授權人、委托人。
第3題使用中國證券登記結算有限責任公司網(wǎng)絡(luò )投票系統進(jìn)行投票的具體流程包括??。
�、�.登錄中國證券登記結算有限責任公司網(wǎng)站注冊?取得用戶(hù)名和身份確認碼
�、�.向結算公司提交網(wǎng)絡(luò )申請
�、�.到身份驗證機構辦理身份驗證?激活網(wǎng)上用戶(hù)名
�、�.使用用戶(hù)名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進(jìn)行投票
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 根據操作流程?投資者辦理股東大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票等網(wǎng)絡(luò )服務(wù)業(yè)務(wù)?需首先登錄中國結算公司網(wǎng)站注冊?然后到證券公司營(yíng)業(yè)部(“身份驗證機構”)辦理身份驗證。投資者辦理身份驗證?須遵循“先注冊、后激活”的程序。投資者辦理身份驗證并激活網(wǎng)上用戶(hù)名后?即可參加今后各有關(guān)上市公司股東大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票。流程如下?登錄網(wǎng)站www.chinaclear.cn?輸入網(wǎng)上用戶(hù)名、密碼及附加碼?點(diǎn)擊“投票表決”下的“網(wǎng)上行權”瀏覽股東大會(huì )列表?選擇具體的投票參與方式?進(jìn)行投票。
第4題關(guān)于申購資金凍結、驗資及配號?下列說(shuō)法正確的有??。
�、�.每一有效申購單位配一個(gè)號
�、�.申購日后的第一個(gè)交易日(T+1日)?由中國證券登記結算有限責任公司分公司進(jìn)行申購資
金凍結處理
�、�.當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)?投資者按其有效申購量認購股票
�、�.當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)?則通過(guò)搖號抽簽?確定有效申購中簽號碼?每
一中簽號碼認購一個(gè)申購單位新股
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 本題考查認購的一般性原則?題中四個(gè)選項都正確。
第5題上海證券交易所市場(chǎng)A股和B股送股日程安排不同的日期有??。
�、�.T日
�、�.T+3日
�、�.T-1日
�、�.T+6日
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 上海證券交易所市場(chǎng)A股和B股送股日程安排不同的日期有?T+3日、T+6日。
第6題意向申報、定價(jià)申報和成交申報的指令都包括??。
�、�.證券賬號
�、�.本方交易單元代碼
�、�.買(mǎi)賣(mài)方向
�、�.證券代碼
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 成交申報指令不包括本方交易單元代碼。
第7題從2002年5月1日開(kāi)始???的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。
�、�.A股
�、�.B股
�、�.權證
�、�.證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 從2002年5月1日開(kāi)始?A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。
第8題證券交易所可以決定停牌的情況有??。
�、�.證券交易出現異常波動(dòng)的
�、�.對涉嫌違法違規交易的證券
�、�.證券上市期屆滿(mǎn)
�、�.上市公司披露定期報告、臨時(shí)公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 證券上市期屆滿(mǎn)或依法不再具備上市條件的?證券交易所要終止其上市交易?予以摘牌。
第9題在上海證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下??條件的?可以采用大宗交易方式。
�、�.A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于50萬(wàn)股?或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
�、�.B股單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于50萬(wàn)股?或者交易金額不低于30萬(wàn)美元
�、�.基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于300萬(wàn)份?或者交易金額不低于300萬(wàn)元
人民幣
�、�.國債及債券回購大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于1萬(wàn)手?或者交易金額不低于
1000萬(wàn)元人民幣
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 上海證券交易所大宗交易方式的規定??
1?A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量在50萬(wàn)股?含?以上?或交易金額在300萬(wàn)元?含?人民幣以上?B股(上海)單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量在50萬(wàn)股?含?以上?或交易金額在30萬(wàn)美元?含?以上?B股?深圳?單筆交易數量不低于5萬(wàn)股?或者交易金額不低于300萬(wàn)元港幣。?2?基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量在300萬(wàn)份含?以上?或交易金額在300萬(wàn)元?含?人民幣以上。?3?國債及債券回購大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量在10000手含?以上?或交易金額在1000萬(wàn)元?含?人民幣以上。4?其他債券單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量在1000手?含?以上?或交易金額在100萬(wàn)元?含?人民幣以上。企業(yè)債、公司債的現券和回購大宗交易單筆最低限額在原來(lái)基礎上降低至?交易數量在1000手?含?以上?或交易金額在100萬(wàn)元?含?人民幣以上。?5?其他債券單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于1000手?或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。
第10題中國證券登記結算有限責任公司委托的開(kāi)戶(hù)代理機構是指中國證券登記結算有限責
任公司委托代理證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)的??。
�、�.保險公司
�、�.商業(yè)銀行
�、�.證券公司
�、�.中國結算公司境外B股結算會(huì )員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 開(kāi)戶(hù)代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結算公司境外B股結算會(huì )員。
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