2017年證券資格考試《證券市場(chǎng)》考前沖刺題及答案
考前沖刺題一：
選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構應當提交的文件的是( )。
A.公司章程
B.由注冊會(huì )計師提供的驗資報告
C.經(jīng)注冊會(huì )計師審計的財務(wù)會(huì )計報表
D.中國證監會(huì )統一印制的申請表
1.C[解析]根據《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第9條的規定，申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構。應當提交下列文件：①中國證監會(huì )統一印制的申請表;②公司章程;③企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照;④機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書(shū);⑤開(kāi)展投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的方式和內部管理規章制度;⑥業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機構通訊地址、電話(huà)和傳真機號碼;⑦由注冊會(huì )計師提供的驗資報告;⑧中國證監會(huì )要求提供的其他文件。
2.A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅�，則A公司應當辦理的是( )。
A.設立登記
B.變更登記
C.停業(yè)登記
D.注銷(xiāo)登記
2.B[解析]根據《公司法》第7條的規定，依法沒(méi)立的公司，南公司登記機關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執照。公司營(yíng)業(yè)執照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營(yíng)業(yè)執照應當載明公司的名稱(chēng)、住所、注冊資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人姓名等事項。公司營(yíng)業(yè)執照記載的事項發(fā)生變更的，公司應當依法辦理變更登記，由公司登記機關(guān)換發(fā)營(yíng)業(yè)執照。
3.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規規定的.中國證監會(huì )可以視情節輕重采取的措施不包括( )。
A.責令改正
B.監管談話(huà)
C.出具警示函
D.移送司法機關(guān)
3.D[解析]根據《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第37條的規定，發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規或者本辦法規定的，中國證監會(huì )可以視情節輕重采取責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、責令公開(kāi)說(shuō)明、認定為不適當人選等監管措施，或者采取市場(chǎng)禁入措施，并記入誠信檔案;依法應予行政處罰的，依照有關(guān)規定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的。依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。
4.下列關(guān)于董事會(huì )每屆任期的說(shuō)法中.正確的是( )。
A.每屆任期為3年
B.每屆任期為2年以下
C.每屆任期不超過(guò)3年
D.每屆任期3年以上
4.C[解析]根據《公司法》第45條的規定，董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過(guò)3年。董事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任。董事任期屆滿(mǎn)未及時(shí)改選，或者董事在任期內辭職導致董事會(huì )成員低于法定人數的，在改選出的董事就任前，塬董事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行董事職務(wù)。
5.下列選項中，說(shuō)法不正確的是( )。
A.改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì )作出決議
B.證券業(yè)從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中應當維護客戶(hù)和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信.勤勉盡責.維護行業(yè)聲譽(yù)
C.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專(zhuān)門(mén)代理證券公司從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)
D.證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，直到離開(kāi)所在機構后
5.D[解析]根據《證券法》第15條的規定，公司對公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì )作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì )認可的，不得公開(kāi)發(fā)行新股。故選項A正確。根據《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》第2條的規定，從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中應當維護客戶(hù)和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽(yù)。故選項B正確。根據《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第4條的規定，證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專(zhuān)門(mén)代理證券公司從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。故選項C正確。根據《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》第5條的規定，從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對客戶(hù)服務(wù)結束或者離開(kāi)所在機構后.仍應按照有關(guān)規定或合同約定承擔上述保密義務(wù)。故選項D錯誤。
6.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內容的單位，可對其直接負責的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是( )。
A.3年
B.6年
C.10年
D.20年
6.A[解析]根據《刑法》第160條的規定，在招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
7.下列關(guān)于協(xié)議收購的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.收購人不得進(jìn)行股份轉讓
B.達成協(xié)議后，收購人必須在3日內將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監督管理機構及證券交易所作出書(shū)面報告，并予公告
C.協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結算機構保管協(xié)議轉讓的股票，并將資金存放于指定的銀行
D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式
7.A[解析]根據《證券法》第94條的規定，采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規的規定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉讓。以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監督管理機構及證券交易所作出書(shū)面報告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。
8.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以和投資銀行業(yè)務(wù)集中運行
B.在處置證券公司風(fēng)險過(guò)程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)正常進(jìn)行
C.證券公司必須委托獨立監控部門(mén)對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監控并定期對自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測試
D.證券、期貨投資咨詢(xún)人員可同時(shí)在多個(gè)證券、期貨投資咨詢(xún)機構執業(yè)
8.B[解析]證券公司應當健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構、人員、信息、賬戶(hù)等方面相互分離。故選項A錯誤。根據《證券公司風(fēng)險處置條例》第5條的規定，處置證券公司風(fēng)險過(guò)程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。故選項8正確。根據《證券公司內部控制指引》第53條的規定，證券公司應建立獨立的實(shí)時(shí)監控系統，證券公司的監督檢查部門(mén)或其他獨立監控部門(mén)負責對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監控并定期對自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測試，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)各項風(fēng)險指標符合監管指標的要求并控制在證券公司承受范圍內。故選項C錯誤。根據《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第18條的規定，證券、期貨投資咨詢(xún)人員不得同時(shí)在2個(gè)或者2個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢(xún)機構執業(yè)。故選項D錯誤。
9.證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書(shū)，并自委托關(guān)系終止之日起( )個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )注銷(xiāo)該人員的執業(yè)注冊登記。
A.3
B.5
C.10
D.15
9.B[解析]根據《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第9條的規定，證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書(shū)，并自委托關(guān)系終止之日起5個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )注銷(xiāo)該人員的執業(yè)注冊登記。
10.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.客戶(hù)只能通過(guò)書(shū)面委托，向期貨公司下達交易指令
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應當建立證券從業(yè)人員資格管理數據庫，進(jìn)行資格公示和執業(yè)注冊登記管理
C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為塬聘用機構所聘用的，塬聘用機構應當在上述情形發(fā)生后15日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記
D.證券業(yè)從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后15日內向協(xié)會(huì )報告
10.B[解析]根據《期貨交易管理條例》第27條的規定，客戶(hù)可以通過(guò)書(shū)面、電話(huà)、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令�？蛻�(hù)的交易指令應當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令。故選項A錯誤。根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規定，從業(yè)人員取得執業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為塬聘用機構所聘用的，或者其他塬因與塬聘用機構解除勞動(dòng)合同的，塬聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。故選項C錯誤。根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第16條的規定，從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會(huì )報告。故選項D錯誤。
11.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商具有( )。
A.權威性
B.不可替代性
C.可選擇性
D.中介性
11.D[解析]證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是一種代理活動(dòng)，證券經(jīng)紀商不以自己的資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，也不承擔交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險，而是充當證券買(mǎi)方和賣(mài)方的代理人，發(fā)揮著(zhù)溝通買(mǎi)賣(mài)雙方和按一定的要求和規則迅速、準確地執行指令并代辦手續，同時(shí)盡量使買(mǎi)賣(mài)雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)具有中介性的特點(diǎn)。
12.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損
B.發(fā)行人申請公開(kāi)發(fā)行可轉換債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人
C.人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購買(mǎi)權
D.公司連續5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權
12.B[解析]根據《證券法》第16條的規定，公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金.必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。故選項A不正確。根據《證券法》第11條的規定，發(fā)行人申請公開(kāi)發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規規定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。故選項B正確。根據《公司法》第72條的規定，人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先。購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)20日不行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。故選項C不正確。根據《公司法》第74條的規定，有下列情形之一的，對股東會(huì )該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權：公司連續5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合本法規定的分配利潤條件的;公司合并、分立、轉讓主要財產(chǎn)的;公司章程規定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或者章程規定的其他解散事由出現，股東會(huì )會(huì )議通過(guò)決議修改章程使公司存續的。故選項D不正確。
13.下列選項中，不正確的是( )。
A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司
B.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應當按照規定程序，了解客戶(hù)的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存
C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達到該資產(chǎn)的40%，這屬于內幕信息
D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構
13.D[解析]根據《證券投資基金法》第35條的規定，基金托管人與基金管理人不得為同一機構，不得相互出資或者持有股份。故選項D錯誤。
14.下列不能作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)的是( )。
A.知識產(chǎn)權
B.土地使用權
C.貨幣
D.特許經(jīng)營(yíng)權
14.D[解析]根據《公司法》第27條的規定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識產(chǎn)權、土地使用權等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉讓的非貨幣財產(chǎn)作價(jià)出資;但是.法律、行政法規規定不得作為出資的財產(chǎn)除外。
15.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的( )個(gè)月內不得轉讓。
A.1
B.3
C.6
D.12
15.D[解析]根據《證券法》第98條的規定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個(gè)月內不得轉讓。
16.下列關(guān)于董事長(cháng)的產(chǎn)生辦法的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.由董事會(huì )過(guò)半數選舉產(chǎn)生
B.由股東大會(huì )表決權2/3以上通過(guò)決定
C.由公司章程規定
D.由監事會(huì )主席決定
16.C[解析]根據《公司法》第44條的規定，董事會(huì )設董事長(cháng)一人，可以設副董事長(cháng)。董事長(cháng)、副董事長(cháng)的產(chǎn)生辦法由公司章程規定。
17.股份有限公司中控股股東持有的股份應占股本總額( )以上。
A.20%
B.40%
C.50%
D.60%
17.C[解析]根據《公司法》第216條的規定，控股股東，是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會(huì )、股東大會(huì )的決議產(chǎn)生重大影響的股東。
18.取得證券業(yè)執業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后( )日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。
A.5
B.10
C.15
D.20
18.B[解析]根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規定，取得證券業(yè)執業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。
19.證券公司違反《證券法》的規定，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。
A.非法融資融券等值以下
B.3萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
19.C[解析]根據《證券法》第205條的規定，證券公司違反本法的規定，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，沒(méi)收違法所得，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
20.建立集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員須具有( )年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。
A.1
B.2
C.3
D.5
20.C[解析]根據《關(guān)于證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》的相關(guān)規定，證券公司應建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員制度，即應當指定專(zhuān)門(mén)人員具體負責每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應當具備良好的職業(yè)道德，無(wú)不良行為記錄。
考前沖刺題二：
組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
1、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止的行為包括()。Ⅰ.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)Ⅱ.將代理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作Ⅲ.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用Ⅳ.以違反規定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)其他禁止的行為所述內容。
2、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。Ⅰ.證券經(jīng)紀商的中介性Ⅱ.業(yè)務(wù)對象的針對性Ⅲ.客戶(hù)指令的權威性Ⅳ.客戶(hù)資料的保密性
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： C
【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀商的中介性。(3)客戶(hù)指令的權威性。(4)客戶(hù)資科的保密性。
3、誠信信息查詢(xún)記錄包括()。Ⅰ.査詢(xún)者Ⅱ.查詢(xún)對象Ⅲ.査詢(xún)原因Ⅳ.査詢(xún)時(shí)間
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案： A
【解析】誠信信息查詢(xún)記錄應當包括査詢(xún)者、査詞對象、査詢(xún)原因、査詢(xún)內容、查詞時(shí)間等情況。
4、定向資產(chǎn)管理合同應當包括的基本事項()。Ⅰ.客戶(hù)資產(chǎn)的種類(lèi)和數額Ⅱ.投資范圍、投資限制和投資比例Ⅲ.投資目標和管理期限Ⅳ.以客戶(hù)資產(chǎn)的管理方式和管理權限
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】考察定向資產(chǎn)管理合同應包括的墓本事頊。
5、對股東會(huì )該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權的情形包括()。Ⅰ.公司連續3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續盈利;并且符合法律規定的分配利潤條件的Ⅱ.公司合并的Ⅲ.公司轉讓主要財產(chǎn)的Ⅳ.公司章程規定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，股東會(huì )會(huì )議通過(guò)決議修章程使公司存續的
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】有下列情形之一的， 對股東會(huì )該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權：(1)公司連續5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合法律規定的分配利潤條件的。(2)公司合并、分立、轉讓主要財產(chǎn)的。(3)公司章程規定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或者章程規定的其他解散事由出現，股東會(huì )會(huì )議通過(guò)決議修改章程使公司存續的。
6、非法集資在形式上表現為一種資本的運作過(guò)程，即以發(fā)行()或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者。Ⅰ.股票Ⅱ.債券Ⅲ.投資基金證券Ⅳ.彩票
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】非法集資在形式上表現為一種資本的運作過(guò)程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者。
7、根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說(shuō)法中，正確的有()。Ⅰ.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年內財務(wù)會(huì )計文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內無(wú)其他重大違法行為Ⅱ.公司上市條件是公司股本總額為3000萬(wàn)元的，向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份達公司總股份數量的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的;其向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為15%以上Ⅲ.股份有限公司申請其股票上市交易;應向證券交易所報送有關(guān)文件Ⅳ.交易所有權決定暫停和終止股票上市
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】Ⅱ項，公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬(wàn)元的，向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份達公司總股份數的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為10%以上。
8、監管部門(mén)對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監管措施包括()。Ⅰ.中國證監會(huì )的自律管理Ⅱ.證券公司的內部控制Ⅲ.證券監管機構的監管Ⅳ.證券交易所的監督
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】監管部門(mén)對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監管措施包括：(1)證券公司的內部控制。(2)證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理。(3)證券交易所的監督。(4)證券監管機構的監管。
9、金融期貨的主要品種可以分為()。Ⅰ.股指期貨Ⅱ.金屬期貨Ⅲ.利率期貨Ⅳ.外匯期貨
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(包括中長(cháng)期債券和短期利率)和股指期貨(如英國的金融時(shí)報指數、日本的日經(jīng)平均指數、香港的恒生指數等)。
10、經(jīng)中國證監會(huì )批準，證券公司可以從事的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有()。Ⅰ.為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅱ.為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅲ.為多個(gè)客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】經(jīng)中國證監會(huì )批準，證券公司可以從事下列客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶(hù)辦理走向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
11、期貨交易所應當及時(shí)公布的上市品種合約的即時(shí)行情信息包括()。Ⅰ.成交量與成交價(jià)Ⅱ.開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)Ⅲ.持倉量與持有期Ⅳ.最高價(jià)與最低價(jià)
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】期貨交易所應當及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)和其他應當公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準確。
12、上市公司董事會(huì )秘書(shū)的職責包括()。Ⅰ.負責公司股東大會(huì )的籌備和文件保管Ⅱ.負責公司董事會(huì )會(huì )議的籌備和文件保管Ⅲ.負責公司股權管理Ⅳ.辦理信息披露事務(wù)等事宜
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： C
【解析】董事會(huì )秘書(shū)的法定職權主要是程序性的，即主要行使三項職責：一是負責公司股東大會(huì )和董事會(huì )會(huì )議的籌備和文件保管;二是負責公司股權管(包括理股東資枓管理等);三是辦理信息披露事務(wù)等事宜。
13、設立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票應當，符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經(jīng)國務(wù)院批淮的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件向國;務(wù)院證券監督管理機構報送的文件包括()。Ⅰ.公司營(yíng)業(yè)執照Ⅱ.公司章程Ⅲ.起人協(xié)議Ⅳ.代收股款銀行的名稱(chēng)及地址
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】設立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票應當，符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務(wù)院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件：(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱(chēng)，發(fā)起人認購的股份數、出資種類(lèi)及驗資證明。(4)招股說(shuō)明書(shū)。(5)代收股款銀行的名稱(chēng)及地址。(6)承銷(xiāo)機構名稱(chēng)及有關(guān)的協(xié)議。依照《中華人民共和國證券法》規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)。法律、行政法規規定設立公司必須報經(jīng)批準的，還應當提交相應的批準文件。
14、申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關(guān)提交的文件包括()。Ⅰ.依法設立的驗資機構出具的驗資證明Ⅱ.發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應當在公司設立登記時(shí)提交已辦理其財產(chǎn)權轉移手續的證明文件Ⅲ.載明公司董事、監事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明Ⅳ.公司法定代表人簽署的設立登記申請書(shū)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關(guān)提交下列文件：(1)公司法定代表人簽署的設立登記申請書(shū)。(2)董事會(huì )指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)公司章程。(4)依法設立的驗資機構出具的驗資證明。(5)發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應當在公司設立登記時(shí)提交已辦理其財產(chǎn)權轉移手續的證明文件。(6)發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明。(7)載明公司董事、監事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明。(8)國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。
15、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有()。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守Ⅳ.最近3年內沒(méi)有受到監管部門(mén)的行政處罰
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)己取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒(méi)有受到監管部門(mén)的行政處罰。(4)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他條件。
16、申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構應當具備的條件包括()。Ⅰ.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本Ⅱ.分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員Ⅲ.有健全的內部管理制度Ⅳ.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應的通信及其他信息傳遞設施
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構應當具備的條件之一是，分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。故B項錯誤。
17、投資咨詢(xún)機構及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的。是()Ⅰ.代理委托人從事證券投資Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失Ⅲ.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息Ⅳ.買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機構提供服務(wù)的上市公司股票
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案： C
【解析】證券發(fā)行中介機構作為一種證券服務(wù)機構，投資咨詢(xún)機構及其從業(yè)人員不得有下列行為：代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機構提供服務(wù)的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息; 法律、行政法規禁止的其他行為。
18、我國《公司法》規定，當出現()情形時(shí)，應當在兩個(gè)月之內召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )。Ⅰ.董事人數不足法定人數或公司章程所定人數的2/3Ⅱ.公司未彌補的虧損達實(shí)收股本1/3總額Ⅲ.持有公司股份10%以上的股東請求時(shí)Ⅳ.董事會(huì )認為必要時(shí)
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】《中華人民兵和國公司法》第一百零一條股東大會(huì )應當每年召開(kāi)一次年會(huì )。有下列情形之一的， 應當在兩個(gè)月內召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )：(1)董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的三分之二時(shí);(2)公司未彌補的虧損達實(shí)收股本總額三分之一時(shí);(3)單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時(shí)：(4)董事會(huì )認為必要時(shí);(5)董事會(huì )提議召開(kāi)時(shí);(6)公司章程規定的其他情形。
19、我國現行的證券市場(chǎng)法律主要有()。Ⅰ.《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢(xún)價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》Ⅱ.《中華人民共和國證券法》Ⅲ.《中華人民共和國證券投資基金法》Ⅳ.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】我國現行的證券市場(chǎng)法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外《中華人民共和國物權法》《中華人民共和國反洗錢(qián)法》《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場(chǎng)有著(zhù)密切的聯(lián)系。
20、下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標準的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.期貨交易占用保證金數額累計在20萬(wàn)元以上的Ⅱ.證券交易成交額累計在30萬(wàn)元以上的Ⅲ.獲利或者避免損失數額累計在15萬(wàn)元以上的Ⅳ.多次利用內幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
正確答案： B
【解析】涉嫌下列情形之一的構成利用未公開(kāi)信息交易罪,根據規定應予立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬(wàn)元以上的。(2)期貨交易占用保證金數額累計在30萬(wàn)元以上的。(3)獲利或者避免損失數額累計在15萬(wàn)元以上的。(4)多次利用內幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。(5)其他情節嚴重的情形。"
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