一、單項選擇題(每小題備選答案中只有一項最符合題目要求，不行、錯選均不得分)

　　1.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規分為四個(gè)層次，第二個(gè)層次是由(　　)制定并頒布的行政法規。

　　A.全國人民代表大會(huì )

　　B.國務(wù)院

　　C.全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )

　　D.證券監管部門(mén)

　　2.中國證監會(huì )按照(　　)授權和依照相關(guān)法律法規對證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統一監管。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　B.國務(wù)院

　　C.全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )

　　D.中國人民銀行

　　3.下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會(huì )自律管理體現的是(　　)。

　　A.對會(huì )員單位的自律管理

　　B.對從業(yè)人員的自律管理

　　C.代辦股份轉讓系統

　　D.證券賬戶(hù)、結算賬戶(hù)的設立和管理

　　4.一般來(lái)說(shuō)，涉及證券市場(chǎng)的部門(mén)規章及規范性文件由(　　)制定。

　　A.中國證監會(huì )

　　B.中國銀監會(huì )

　　C.中國保監會(huì )

　　D.國務(wù)院

　　5.《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時(shí)，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　6.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司經(jīng)營(yíng)規模較大的，設立監事會(huì )，其成員(　　)。

　　A.必須多于2人

　　B.不得少于2人

　　C.必須多于3人

　　D.不得少于3人

　　7.《中華人民共和國刑法》規定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數額巨大、后果嚴重的，處(　　)年以下有期徒刑或拘役。

　　一、單項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項符合題目要求)

　　第1題港股通交易以港幣報價(jià)，投資者以()交收。

　　A.港幣

　　B.美元

　　C.歐元

　　D.人民幣

　　【正確答案】D

　　【答案解析】滬港通包括滬股通和港股通。內地投資者買(mǎi)賣(mài)以港幣報價(jià)的港股通股票，中國香港投資者買(mǎi)賣(mài)以人民幣報價(jià)的滬股通股票，均以人民幣交收。

　　第2題典型的間接融資形式便是與()發(fā)生信用關(guān)系。

　　A.銀行

　　B.金融機構

　　C.信托中心

　　D.信貸機構

　　【正確答案】A

　　【答案解析】典型的間接融資是銀行的存貸款業(yè)務(wù)。因此，典型的間接融資形式便是與銀行發(fā)生信用關(guān)系。

　　第3題一般來(lái)說(shuō)，中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券屬于其()業(yè)務(wù)。

　　A.投資性

　　B.融資性

　　C.公開(kāi)市場(chǎng)操作

　　D.收益性

　　【正確答案】C

　　【答案解析】公開(kāi)市場(chǎng)操作指中央銀行在金融市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)國債或中央銀行票據等有價(jià)證券，影響貨幣供應量和市場(chǎng)利率的行為。

　　第4題一般性貨幣政策工具屬于對貨幣()的調節。

　　A.總量

　　B.規模

　　C.流通時(shí)間

　　D.流通速度

　　【正確答案】A

　　【答案解析】一般性貨幣政策工具屬于對貨幣總量的調節,經(jīng)常使用且其運用能對整個(gè)經(jīng)濟活動(dòng)產(chǎn)生普遍性的影響。

　　第5題我國證券交易所的證券交易采取()，一般投資者只能委托會(huì )員間接進(jìn)行交易。

　　一、單項選擇題

　　1.證券交易市場(chǎng)通常分為(　　)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

　　A.證券交易所市場(chǎng)

　　B.OTC市場(chǎng)

　　C.地方股權交易中心市場(chǎng)

　　D.A股市場(chǎng)

　　【答案】A【解析】證券交易市場(chǎng)分為證券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

　　2.在Ms=m×B中，m是貨幣乘數，B是基礎貨幣，Ms是(　　)。

　　A.虛擬貨幣

　　B.貨幣供給

　　C.名義貨幣

　　D.貨幣需求

　　【答案】B【解析】貨幣供給(量)等于基礎貨幣與貨幣乘數之積。即：Ms=m×B，其中，Ms表示貨幣供給(量);m表示貨幣乘數;B表示基礎貨幣。

　　3.下列各項中，屬于專(zhuān)門(mén)為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股票而設置的賬戶(hù)是(　　)。

　　A.A股賬戶(hù)

　　B.基金賬戶(hù)

　　C.期權賬戶(hù)

　　D.B股賬戶(hù)

　　【答案】D【解析】人民幣特種股票賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)B股賬戶(hù)，是專(zhuān)門(mén)用于為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股票(即B股，也稱(chēng)境內上市外資股)而設置的。

　　4.優(yōu)先認股權是指當股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例，以(　　)優(yōu)先認購一定數量新發(fā)行股票的權利。

　　A.低于市場(chǎng)價(jià)格的任意價(jià)格

　　B.高于市場(chǎng)價(jià)格

　　C.與市場(chǎng)價(jià)格相同的價(jià)格

　　D.低于市場(chǎng)價(jià)格的某一特定價(jià)格

　　【答案】D【解析】?jì)?yōu)先認股權是指當股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認購一定數量新發(fā)行股票的權利。

　　第1題：世界銀行于1944年成立，是全球最大的()機構。

　　A.商業(yè)貸款

　　B.金融定價(jià)

　　C.貨幣發(fā)行

　　D.發(fā)展援助

　　第2題：證券投資咨詢(xún)機構在()的情況下應當選擇執業(yè)回避。

　�、�、證券公司的自營(yíng)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員在離開(kāi)崗位厚的六個(gè)月內

　�、�、證券公司的受托投資管理部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員在離開(kāi)崗位后的六個(gè)月內

　�、�、證券公司的財務(wù)顧問(wèn)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員在離開(kāi)崗位后的六個(gè)月內

　�、�、證券公司的投資銀行等業(yè)務(wù)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員在離開(kāi)崗位后的六個(gè)月內

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　第3題：在上海市首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，設初步詢(xún)價(jià)日為6月30日(周四)，下列()投資者可以參與網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)。

　�、�、6月30日以前20個(gè)交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為5000萬(wàn)元

　�、�、6月28日以前20個(gè)交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為1000萬(wàn)元

　�、�、6月30日以前20個(gè)交易日，所持有上海A股市值的日均值為2000萬(wàn)元，其中非限售A股市值的日均值為1000萬(wàn)元

　�、�、6月28日以前20個(gè)交易日，所持有上海A股市值的日均值為1000萬(wàn)元，其中非限售A股市值的日均值為5000萬(wàn)元

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　第4題：對于證券公司提交()的申請，國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起20個(gè)工作日內做出批準或者不予批準的書(shū)面決定。

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　　單選題

　　1.中央政府債券發(fā)行的是國債。

　　2.證券的風(fēng)險性是指證券收益的(　　)，應該是選不確定性。

　　3.證券中，收入性證券比固定性證券(　　)，應該是選風(fēng)險大、收益高。

　　4.證券市場(chǎng)是(　　)直接交換的場(chǎng)所，選項有價(jià)格、資本、價(jià)值什么的，應該選價(jià)值。

　　5.證券市場(chǎng)根據品種結構，可分為(　　)，應該選股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)......

　　6.交易所交易基金又稱(chēng)(　　)，應選ETF。

　　7.所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和不超過(guò)該上市公司股份總數的(　　)，答案是20%。

　　8.社會(huì )保障基金的資金來(lái)源，不包括(　　)，選項有國有股減持、中央財政撥入資金、發(fā)行彩票80%上繳社�；�金，還有勞動(dòng)者或單位繳納的社會(huì )保險費。答案應該為最后一個(gè)。

　　9.(　　)不是證券市場(chǎng)的中介機構。選項有證券公司、投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、證協(xié)、還有一個(gè)忘了，選項應該是證協(xié)，因為它是自律性組織。

　　10.2007年8月，國家外匯管理局批復同意(　　)進(jìn)行境內個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)。答案是天津濱海新區。

　　11.公司發(fā)行1000萬(wàn)股，每股面值1元，發(fā)行價(jià)格每股5元，求每股代表(　　)。選項有千萬(wàn)分之一、百萬(wàn)分之一、1元、10元。

　　一、單項選擇題

　　1.證券交易市場(chǎng)通常分為(　　)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

　　A.證券交易所市場(chǎng)

　　B.OTC市場(chǎng)

　　C.地方股權交易中心市場(chǎng)

　　D.A股市場(chǎng)

　　【答案】A【解析】證券交易市場(chǎng)分為證券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

　　2.在Ms=m×B中，m是貨幣乘數，B是基礎貨幣，Ms是(　　)。

　　A.虛擬貨幣

　　B.貨幣供給

　　C.名義貨幣

　　D.貨幣需求

　　【答案】B【解析】貨幣供給(量)等于基礎貨幣與貨幣乘數之積。即：Ms=m×B，其中，Ms表示貨幣供給(量);m表示貨幣乘數;B表示基礎貨幣。

　　3.下列各項中，屬于專(zhuān)門(mén)為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股票而設置的賬戶(hù)是(　　)。

　　A.A股賬戶(hù)

　　B.基金賬戶(hù)

　　C.期權賬戶(hù)

　　D.B股賬戶(hù)

　　【答案】D【解析】人民幣特種股票賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)B股賬戶(hù)，是專(zhuān)門(mén)用于為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股票(即B股，也稱(chēng)境內上市外資股)而設置的。

　　4.優(yōu)先認股權是指當股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例，以(　　)優(yōu)先認購一定數量新發(fā)行股票的權利。

　　A.低于市場(chǎng)價(jià)格的任意價(jià)格

　　B.高于市場(chǎng)價(jià)格

　　C.與市場(chǎng)價(jià)格相同的價(jià)格

　　D.低于市場(chǎng)價(jià)格的某一特定價(jià)格

　　【答案】D【解析】?jì)?yōu)先認股權是指當股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認購一定數量新發(fā)行股票的權利。

　　組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止的行為包括()。Ⅰ.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)Ⅱ.將代理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作Ⅲ.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用Ⅳ.以違反規定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)其他禁止的行為所述內容。

　　2、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。Ⅰ.證券經(jīng)紀商的中介性Ⅱ.業(yè)務(wù)對象的針對性Ⅲ.客戶(hù)指令的權威性Ⅳ.客戶(hù)資料的保密性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： C

　　【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀商的中介性。(3)客戶(hù)指令的權威性。(4)客戶(hù)資科的保密性。

　　3、誠信信息查詢(xún)記錄包括()。Ⅰ.査詢(xún)者Ⅱ.查詢(xún)對象Ⅲ.査詢(xún)原因Ⅳ.査詢(xún)時(shí)間

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【解析】誠信信息查詢(xún)記錄應當包括査詢(xún)者、査詞對象、査詢(xún)原因、査詢(xún)內容、查詞時(shí)間等情況。

　　4、定向資產(chǎn)管理合同應當包括的基本事項()。Ⅰ.客戶(hù)資產(chǎn)的種類(lèi)和數額Ⅱ.投資范圍、投資限制和投資比例Ⅲ.投資目標和管理期限Ⅳ.以客戶(hù)資產(chǎn)的管理方式和管理權限

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

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　　一、單項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項符合題目要求)

　　第1題港股通交易以港幣報價(jià)，投資者以()交收。

　　A.港幣

　　B.美元

　　C.歐元

　　D.人民幣

　　【正確答案】D

　　【答案解析】滬港通包括滬股通和港股通。內地投資者買(mǎi)賣(mài)以港幣報價(jià)的港股通股票，中國香港投資者買(mǎi)賣(mài)以人民幣報價(jià)的滬股通股票，均以人民幣交收。

　　本題 1 分

　　第2題典型的間接融資形式便是與()發(fā)生信用關(guān)系。

　　A.銀行

　　B.金融機構

　　C.信托中心

　　D.信貸機構

　　【正確答案】A

　　【答案解析】典型的間接融資是銀行的存貸款業(yè)務(wù)。因此，典型的間接融資形式便是與銀行發(fā)生信用關(guān)系。

　　本題 1 分

　　第3題一般來(lái)說(shuō)，中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券屬于其()業(yè)務(wù)。

　　A.投資性

　　B.融資性

　　C.公開(kāi)市場(chǎng)操作

　　D.收益性

　　【正確答案】C

　　【答案解析】公開(kāi)市場(chǎng)操作指中央銀行在金融市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)國債或中央銀行票據等有價(jià)證券，影響貨幣供應量和市場(chǎng)利率的行為。

　　本題 1 分

　　第4題一般性貨幣政策工具屬于對貨幣()的調節。

　　A.總量

　　B.規模

　　C.流通時(shí)間

　　D.流通速度

　　【正確答案】A

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　　1.一般情況下，下列證券中，(　　)是沒(méi)有期限的。

　　A.封閉式基金

　　B.股票

　　C.國庫券

　　D.可轉換公司債券

　　[答案]B

　　[解析]證券一般有明確的還本付息期限，以滿(mǎn)足不同籌資者和投資者對融資期限以及與此相關(guān)的收益率需求。股票沒(méi)有期限，可以視為無(wú)期證券。

　　2.普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的(　　)。

　　A.支配公司財產(chǎn)的權利

　　B.營(yíng)銷(xiāo)權

　　C.基本權利和義務(wù)

　　D.特種經(jīng)營(yíng)權

　　[答案]C

　　[解析]普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的基本權利和義務(wù)。普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化。與優(yōu)先股票相比，普通股票是標準的股票，也是風(fēng)險較大的股票。

　　3.(　　)是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來(lái)收益的特征。

　　A.風(fēng)險性

　　B.收益性

　　C.流動(dòng)性

　　D.參與性

　　[答案]B

　　[解析]股票具有以下特征：(1)收益性;(2)風(fēng)險性;(3)流動(dòng)性;(4)永久性;(5)參與性。收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來(lái)收益的特征。

　　4.由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷(xiāo)的國際債券是(　　)。

　　資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)部

　　1.資產(chǎn)支持證 券與一般債 券的主要區別是什么?

　　2.個(gè)人住房信 貸支持證 券(mbs)面臨的主要風(fēng)險和解決機制。

　　3.cds的'基本原理和定價(jià)機制。

　　4.英譯中(資產(chǎn)證券化)

　　5.中譯英(資產(chǎn)證券化)

　　6.給定一個(gè)離散變量，用最大似然法估計。

　　債 券部

　　分為三部分：

　　一、行測：常規的數字推理和一些簡(jiǎn)單的數學(xué)題，還有一些比較難的推理題;

　　二、主觀(guān)題：專(zhuān)業(yè)方面的，比如capm的理論假設，模型及主要觀(guān)點(diǎn)，論述

　　商行、保險對債券的需求等五個(gè)題中選做兩個(gè);

　　三、案例策劃，(已經(jīng)事先通知大家帶電腦)關(guān)于債務(wù)結構、償債能力、債務(wù)結構優(yōu)化

　　及債務(wù)融資。

　　需要做一個(gè)excel模型，然后做一個(gè)ppt,時(shí)間兩個(gè)小時(shí)。