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2017第一季度證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)》真題（附答案）
2017年第一季度證券從業(yè)資格考試馬上就要開(kāi)始了。下面是yjbys小編為大家帶來(lái)的2016年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)真題，歡迎閱讀。
一、單項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項符合題目要求)
第1題港股通交易以港幣報價(jià)，投資者以()交收。
A.港幣
B.美元
C.歐元
D.人民幣
【正確答案】D
【答案解析】滬港通包括滬股通和港股通。內地投資者買(mǎi)賣(mài)以港幣報價(jià)的港股通股票，中國香港投資者買(mǎi)賣(mài)以人民幣報價(jià)的滬股通股票，均以人民幣交收。
本題 1 分
第2題典型的間接融資形式便是與()發(fā)生信用關(guān)系。
A.銀行
B.金融機構
C.信托中心
D.信貸機構
【正確答案】A
【答案解析】典型的間接融資是銀行的存貸款業(yè)務(wù)。因此，典型的間接融資形式便是與銀行發(fā)生信用關(guān)系。
本題 1 分
第3題一般來(lái)說(shuō)，中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券屬于其()業(yè)務(wù)。
A.投資性
B.融資性
C.公開(kāi)市場(chǎng)操作
D.收益性
【正確答案】C
【答案解析】公開(kāi)市場(chǎng)操作指中央銀行在金融市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)國債或中央銀行票據等有價(jià)證券，影響貨幣供應量和市場(chǎng)利率的行為。
本題 1 分
第4題一般性貨幣政策工具屬于對貨幣()的調節。
A.總量
B.規模
C.流通時(shí)間
D.流通速度
【正確答案】A
【答案解析】一般性貨幣政策工具屬于對貨幣總量的調節,經(jīng)常使用且其運用能對整個(gè)經(jīng)濟活動(dòng)產(chǎn)生普遍性的影響。
本題 1 分
第5題我國證券交易所的證券交易采取()，一般投資者只能委托會(huì )員間接進(jìn)行交易。
A.代理制
B.委托制
C.代銷(xiāo)制
D.經(jīng)紀制
【正確答案】D
【答案解析】場(chǎng)內交易采用經(jīng)紀制進(jìn)行,投資者必須委托具有會(huì )員資格的證券經(jīng)紀商在交易所內代理買(mǎi)賣(mài)證券。
本題 1 分
第6題資信評級機構申請證券評級業(yè)務(wù)，其具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員應當不少于()人。
A.5
B.10
C.20
D.30
【正確答案】B
【答案解析】申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構，應當具備下列條件：(1)具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2 000萬(wàn)元。(2)具有符合《證券市場(chǎng)資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會(huì )計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人。(3)具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度。(4)具有完善的業(yè)務(wù)制度。(5)最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調查的情形。(6)最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無(wú)不良誠信記錄。(7)中國證監會(huì )基于保護投資者、維護社會(huì )公共利益規定的其他條件。
本題 1 分
第7題中國證券業(yè)協(xié)會(huì )理事任期()年，可連選連任。
A.2
B.3
C.5
D.4
【正確答案】D
【答案解析】中國證券業(yè)協(xié)會(huì )采用會(huì )員制的組織形式，其最高權力機構是由全體會(huì )員組成的會(huì )員大會(huì )，理事會(huì )為其執行機構。理事任期四年，可連選連任。
本題 1 分
第8題在我國，證券交易公司為滿(mǎn)足承銷(xiāo)股票、證券等特定業(yè)務(wù)流動(dòng)性資金需求，借入期限在()的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。
A.3個(gè)月及以上，2年以下(不含2年)
B.1個(gè)月及以上，1年以下(不含1年)
C.1個(gè)月及以上，2年以下(不含2年)
D.3個(gè)月及以上，1年以下(不含1年)
【正確答案】A
【答案解析】次級債務(wù)分為長(cháng)期次級債務(wù)和短期次級債務(wù)。證券公司借入期限在2年以上(含2年)的次級債務(wù)為長(cháng)期次級債務(wù)，長(cháng)期次級債務(wù)應當為定期債務(wù);借入期限在3個(gè)月以上(含3個(gè)月)2年以下(不含2年)的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。
本題 1 分
第9題未進(jìn)行股權分置改革或者已進(jìn)入改革程序但尚未實(shí)施股權分置改革方案的股票,在股名前加()。
A.S
B.W
C.D
D.N
【正確答案】A
【答案解析】目前，我國絕大多數上市公司的股權分置改革已經(jīng)完成。尚未完成股權分置改革的公司的股票代碼前加“S”標示。
本題 1 分
第10題證券公司借入的長(cháng)期次級債，應當按一定比例計入()。
A.注冊資本
B.總資本
C.凈資本
D.凈資產(chǎn)
【正確答案】C
【答案解析】證券公司借入的長(cháng)期次級債，應當按一定比例計入凈資本。長(cháng)期次級債計入凈資本的數額不得超過(guò)凈資本(不含長(cháng)期次級債累計計入凈資本的數額)的50%。
本題 1 分
第11題在我國，自股權分置改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股東所持股份在()個(gè)月內不得上市交易或轉讓。
A.10
B.12
C.24
D.36
【正確答案】B
【答案解析】股權分置改革后，公司原非流通股股份的出售應當遵守的規定之一為：自改革方案實(shí)施之日起，12個(gè)月內不得上市交易或轉讓。
本題 1 分
第12題我國創(chuàng )業(yè)板在深圳交易所開(kāi)市的時(shí)間為()年10月。
A.2009
B.2011
C.2012
D.2010
【正確答案】A
【答案解析】2009年10月，為中小企業(yè)特別是高新技術(shù)企業(yè)服務(wù)的創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)正式啟動(dòng)，它附屬于深圳證券交易所之下，基本上延續了主板市場(chǎng)的規則，除能接受流通盤(pán)在5 000萬(wàn)股以下的中小企業(yè)上市這點(diǎn)不同以外，其他上市的條件和運行規則幾乎與主板一樣，所以上市的“門(mén)檻”還是很高的。
本題 1 分
第13題國際結算銀行是一個(gè)旨在加強各國()與國際金融機構合作的組織。
A.中央銀行
B.清算機構
C.銀行業(yè)協(xié)會(huì )
D.證券交易所
【正確答案】A
【答案解析】國際結算銀行是一個(gè)旨在加強各國中央銀行與國際金融機構合作的國際組織。
本題 1 分
第14題在美國，可將()視為無(wú)風(fēng)險利率。
A.長(cháng)期國債利率
B.短期國庫券利率
C.一年期存款利率
D.一年期貸款利率
【正確答案】B
【答案解析】美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無(wú)風(fēng)險證券，把短期國庫券利率稱(chēng)為無(wú)風(fēng)險利率。
本題 1 分
第15題下列不屬于影響債券利率因素的是()。
A.籌資者的資信
B.債券票面金額
C.債券期限長(cháng)短
D.借貸資金市場(chǎng)利率水平
【正確答案】B
【答案解析】影響債券利率的因素有：(1)借貸資金市場(chǎng)利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長(cháng)短。
本題 1 分
第16題下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉讓系統的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.主要為創(chuàng )新型、創(chuàng )業(yè)型、成長(cháng)型中小微企業(yè)服務(wù)
B.是經(jīng)國務(wù)院批準的全國性證券交易場(chǎng)所
C.在全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌的公司納入非上市公眾公司統一監管，股東人數不可以超過(guò) 200 人
D.全國股份轉讓系統實(shí)行主辦券商制度
【正確答案】C
【答案解析】全國中小企業(yè)股份轉讓系統，俗稱(chēng)“新三板”，是經(jīng)國務(wù)院批準設立的全國性證券交易場(chǎng)所，具有公司掛牌、公開(kāi)轉讓股份、股權融資、債券融資、資產(chǎn)重組等多重功能，主要為創(chuàng )新型、創(chuàng )業(yè)型、成長(cháng)型中小微企業(yè)服務(wù)。根據證監會(huì )[第89號令]《全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限公司管理辦法暫行辦法》，股票在全國股份轉讓系統掛牌的公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“掛牌公司”)為非上市公眾公司，根據最新《非上市公眾公司管理辦法》，公眾公司的定義是通過(guò)定向發(fā)行或轉讓?zhuān)瑢е鹿蓶|超過(guò)200人，或股票公開(kāi)轉讓?zhuān)蓶|人數可以超過(guò)200人，接受中國證券監督管理委員會(huì )的統一監督管理的公司。全國股份轉讓系統實(shí)行主辦券商制度。
本題 1 分
第17題穩定的現金股利政策對公司現金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)較好，具有穩定且較高的現金股利支付的公司股票稱(chēng)為()。
A.藍籌股
B.紅籌股
C.法人股
D.外資股
【正確答案】A
【答案解析】穩定的現金股利政策對公司現金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)較好，具有穩定且較高的現金股利支付的公司股票稱(chēng)為“藍籌股”。
本題 1 分
第18題現行我國全國社�；鹄硎聲�(huì )直接運作的社�；鸬耐顿Y范圍僅限于()、在一級市場(chǎng)購買(mǎi)國債，其他投資需委托社�；鹜顿Y管理人管理和運作并委托社�；鹜泄苋送泄�。
A.銀行存款
B.股票
C.期貨
D.有價(jià)證券
【正確答案】A
【答案解析】全國社會(huì )保障基金理事會(huì )直接運作的社�；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在一級市場(chǎng)購買(mǎi)國債，其他投資需委托社�；鹜顿Y管理人管理和運作并委托社�；鹜泄苋送泄�。社�；鸬耐顿Y范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券。
本題 1 分
第19題《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第十八條規定，上市公司向原股東配售股票，應當向()股東配售，且配售比例應當相同。
A.全部股東
B.配售當日登記在冊的
C.股權登記日登記在冊的
D.目前登記在冊的所有
【正確答案】C
【答案解析】《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第十八條規定，上市公司向原股東配售股票，應當向股權登記日登記在冊的股東配售，且配售比例應當相同。
本題 1 分
第20題證券服務(wù)機構從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到()和有關(guān)主管部門(mén)批準。
A.中國證監會(huì )
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.證券公司
D.證券交易所
【正確答案】A
【答案解析】根據我國有關(guān)法規的規定，證券服務(wù)機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國證監會(huì )和有關(guān)主管部門(mén)批準。
本題 1 分
第21題證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀、證券投資咨詢(xún)和證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)交易中一項和數項的，注冊資本最低限額為人民幣()元。
A.1 000萬(wàn)
B.5 000萬(wàn)
C.1億
D.3億
【正確答案】B
【答案解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀、證券投資咨詢(xún)與證券交易以及投資咨詢(xún)活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬(wàn)元。
本題 1 分
第22題證券發(fā)行市場(chǎng)又稱(chēng)()。
A.二級市場(chǎng)
B.次級市場(chǎng)
C.流通市場(chǎng)
D.一級市場(chǎng)
【正確答案】D
【答案解析】發(fā)行市場(chǎng)也稱(chēng)一級市場(chǎng)、初級市場(chǎng)，是新證券發(fā)行的市場(chǎng)。流通市場(chǎng)也稱(chēng)二級市場(chǎng)、次級市場(chǎng)，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買(mǎi)賣(mài)市場(chǎng)。
本題 1 分#
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