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2017第一季度證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)》真題及答案
一、單項選擇題
1.證券交易市場(chǎng)通常分為( )和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。
A.證券交易所市場(chǎng)
B.OTC市場(chǎng)
C.地方股權交易中心市場(chǎng)
D.A股市場(chǎng)
【答案】A【解析】證券交易市場(chǎng)分為證券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。
2.在Ms=m×B中，m是貨幣乘數，B是基礎貨幣，Ms是( )。
A.虛擬貨幣
B.貨幣供給
C.名義貨幣
D.貨幣需求
【答案】B【解析】貨幣供給(量)等于基礎貨幣與貨幣乘數之積。即：Ms=m×B，其中，Ms表示貨幣供給(量);m表示貨幣乘數;B表示基礎貨幣。
3.下列各項中，屬于專(zhuān)門(mén)為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股票而設置的賬戶(hù)是( )。
A.A股賬戶(hù)
B.基金賬戶(hù)
C.期權賬戶(hù)
D.B股賬戶(hù)
【答案】D【解析】人民幣特種股票賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)B股賬戶(hù)，是專(zhuān)門(mén)用于為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股票(即B股，也稱(chēng)境內上市外資股)而設置的。
4.優(yōu)先認股權是指當股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例，以( )優(yōu)先認購一定數量新發(fā)行股票的權利。
A.低于市場(chǎng)價(jià)格的任意價(jià)格
B.高于市場(chǎng)價(jià)格
C.與市場(chǎng)價(jià)格相同的價(jià)格
D.低于市場(chǎng)價(jià)格的某一特定價(jià)格
【答案】D【解析】?jì)?yōu)先認股權是指當股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認購一定數量新發(fā)行股票的權利。
5.下列不屬于股票特征的是( )。
A.收益性
B.風(fēng)險性
C.流動(dòng)性
D.保本性
【答案】D【解析】股票具有以下特征：收益性、風(fēng)險性、流動(dòng)性、永久性和參與性。
6.對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集( )的公司股本。
A.長(cháng)期穩定
B.中短期
C.中期
D.短期
【答案】A【解析】對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長(cháng)期穩定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤的分派負擔。
7.OTC市場(chǎng)是( )的簡(jiǎn)稱(chēng)。
A.場(chǎng)內市場(chǎng)
B.場(chǎng)外市場(chǎng)
C.發(fā)行市場(chǎng)
D.交易市場(chǎng)
【答案】B【解析】無(wú)形市場(chǎng)稱(chēng)為場(chǎng)外市場(chǎng)或柜臺市場(chǎng)，簡(jiǎn)稱(chēng)OTC市場(chǎng)，是指沒(méi)有固定交易場(chǎng)所的市場(chǎng)。
8.個(gè)人投資者的公司債券利息、股息、紅利所得( )個(gè)人所得稅。
A.可免繳納
B.應繳納30%的
C.應繳納20%的
D.應繳納16%的
【答案】C【解析】債券利息、股息、紅利所得，是指個(gè)人擁有債權、股權而取得的利息、股息、紅利所得。計算繳納個(gè)人所得稅的方法是：以每次利息、股息、紅利所得為應納稅所得額，適用20%的稅率。
9.金融機構通常采用客戶(hù)調查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估與充分披露等方法，根據( )和產(chǎn)品分級匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷(xiāo)售。
A.客戶(hù)分級
B.產(chǎn)品收益
C.客戶(hù)風(fēng)險
D.產(chǎn)品規模
【答案】A【解析】實(shí)踐中，金融機構通常采用客戶(hù)調查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估與充分披露等方法，根據客戶(hù)分級和產(chǎn)品分級匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷(xiāo)售。
10.證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)的，對單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規模不得超過(guò)凈資本的( )。
A.3%
B.1%
C.5%
D.2%
【答案】C【解析】證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)的，對單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規模不得超過(guò)凈資本的5%;對單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規模不得超過(guò)凈資本的5%。
11.央行的公開(kāi)市場(chǎng)操作包括買(mǎi)賣(mài)政府債券或( )。
A.企業(yè)債券
B.次級債券
C.金融債券
D.公司債券
【答案】C【解析】根據《中國人民銀行法》的規定，中國人民銀行為執行貨幣政策，可以運用下列貨幣政策工具：①要求銀行業(yè)金融機構按照規定的比例交存存款準備金;②確定中央銀行基準利率;③為在中國人民銀行開(kāi)立賬戶(hù)的銀行業(yè)金融機構辦理再貼現;④向商業(yè)銀行提供貸款;⑤在公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)國債、其他政府債券和金融債券及外匯;⑥國務(wù)院確定的其他貨幣政策工具。
12.會(huì )計師事務(wù)所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風(fēng)險基金之和不少于( )萬(wàn)元。
A.8 000
B.3 000
C.1 000
D.5 000
【答案】A【解析】會(huì )計師事務(wù)所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風(fēng)險基金之和不少于8 000萬(wàn)元。
13.資產(chǎn)證券化最初是對( )抵押貸款的證券化。
A.專(zhuān)利
B.企業(yè)
C.汽車(chē)
D.住宅
【答案】D【解析】資產(chǎn)證券化起源于美國，最初是對住宅抵押貸款的證券化。
14.上市公司增資方式中，向特定對象發(fā)行股票的增資方式是( )。
A.公開(kāi)增發(fā)
B.可轉換公司債券
C.定向增發(fā)
D.配股
【答案】C【解析】非公開(kāi)發(fā)行股票，也被稱(chēng)為“定向增發(fā)”，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。
15.我國現階段采取的融資方式是( )。
A.完全直接融資
B.直接融資與間接融資同等地位
C.直接融資為主，間接融資為輔
D.間接融資為主，直接融資為輔
【答案】D【解析】我國現階段采取的融資方式是間接融資為主，直接融資為輔。
16.通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額籌集資金，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金是( )。
A.社保年金
B.企業(yè)年金
C.社會(huì )公益基金
D.證券投資基金
【答案】D【解析】證券投資基金是指通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。
17.隨著(zhù)國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少?lài)矣绕涫前l(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的( )。
A.主權財富基金
B.信托投資公司
C.國家開(kāi)發(fā)銀行
D.保險公司及保險資產(chǎn)管理公司
【答案】A【解析】隨著(zhù)國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少?lài)矣绕涫前l(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的主權財富基金。
18.港股通交易以港幣報價(jià)，投資者以( )交收。
A.歐元
B.人民幣
C.美元
D.港元
【答案】B【解析】港股通交易以港幣報價(jià)，投資者以人民幣交收。
19.( )是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。
A.證券實(shí)名制
B.貨銀對付交收制度
C.分級結算制度
D.凈額結算制度
【答案】B【解析】貨銀對付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。
20.經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(經(jīng)合組織)的主要工作不包括( )。
A.制定有關(guān)國際公約
B.為成員國提供基金援助
C.出版有關(guān)刊物即統計數據
D.促進(jìn)妥善管制公共服務(wù)及企業(yè)行為
【答案】B【解析】經(jīng)濟合作與發(fā)展組織并不為成員國提供基金援助。
21.投資機構通過(guò)( )，從各個(gè)方面規范自己的投資行為，保護客戶(hù)的的利益，維護自己在社會(huì )上的信譽(yù)。
A.規避監管
B.內部激勵
C.科學(xué)管理
D.自律管理三
【答案】D【解析】投資機構本身通過(guò)自律管理，從各個(gè)方面規范自己的投資行為，保護客戶(hù)的利益，維護自己在社會(huì )上的信譽(yù)。
22.證券發(fā)行市場(chǎng)又可以稱(chēng)為( )。
A.一級市場(chǎng)
B.場(chǎng)外市場(chǎng)
C.場(chǎng)內市場(chǎng)
D.二級市場(chǎng)三
【答案】A【解析】按交易對象是否新發(fā)行，金融市場(chǎng)可以分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。發(fā)行市場(chǎng)也稱(chēng)一級市場(chǎng)、初級市場(chǎng)，是新證券發(fā)行的市場(chǎng);流通市場(chǎng)也稱(chēng)二級市場(chǎng)、次級市場(chǎng)，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買(mǎi)賣(mài)市場(chǎng)。
23.上市公司股權分置改革是通過(guò)非流通股股東和流通股股東之間的利益( )，消除A股市場(chǎng)股份轉讓制度性差異的過(guò)程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。
A.行政指令機制
B.均分機制
C.固定對價(jià)機制
D.平衡協(xié)商機制
【答案】D【解析】上市公司股權分置改革是通過(guò)非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機制，消除A股市場(chǎng)股份轉讓制度性差異的過(guò)程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。
24.證券無(wú)紙質(zhì)化的核心，一方面是( )，成為證券權利的主要表現形式，另一方面也就意味著(zhù)( )。
A.以證券賬戶(hù)替代紙質(zhì)證券，公司股東或者債券持有人名冊的無(wú)紙化
B.以證券賬戶(hù)替代紙質(zhì)證券，公司股東或者債券持有人名冊的紙質(zhì)化
C.以紙質(zhì)證券替代證券賬戶(hù)，公司股東或者債券持有人名冊的紙質(zhì)化
D.以紙質(zhì)證券替代證券賬戶(hù)，公司股東或者債券持有人名冊的無(wú)紙化三
【答案】A【解析】證券無(wú)紙質(zhì)化的核心，一方面是以證券賬戶(hù)替代紙質(zhì)證券，成為證券權利的主要表現形式，另一方面也就意味著(zhù)公司股東或者債券持有人名冊的無(wú)紙化。
25.下列關(guān)于簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數的表述，錯誤的是( )。
A.發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)，會(huì )使股價(jià)平均數失去真實(shí)性、連續性和時(shí)間數列上的可比性
B.優(yōu)點(diǎn)是計算簡(jiǎn)便
C.在計算時(shí)考慮了權數
D.以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數
【答案】C【解析】簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數是以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數。簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數的優(yōu)點(diǎn)是計算簡(jiǎn)便，但也存在兩個(gè)缺點(diǎn)：①發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì )使股價(jià)平均數失去真實(shí)性、連續性和時(shí)間數列上的可比性;②在計算時(shí)沒(méi)有考慮權數，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對股票市場(chǎng)有不同影響這一重要因素。
26.股份有限公司股東大會(huì )做出修改公司章程、增加或減少注冊資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的( )以上通過(guò)。
A.2/3
B.1/3
C.1/2
D.1/4
【答案】A【解析】股份有限公司股東大會(huì )做出修改公司章程、增加或減少注冊資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
27.證券投資者保護的最終措施之一為( )。
A.證券投資咨詢(xún)
B.證券投資者保護基金
C.投資者教育
D.證券稽查
【答案】B【解析】證券投資者保護基金是證券投資者保護的最終措施之一。
28.關(guān)于股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌應當符合的條件，以下說(shuō)法錯誤的是( )。
A.主辦券商推薦并持續督導
B.依法設立且存續滿(mǎn)兩年
C.業(yè)務(wù)明確，具有持續經(jīng)營(yíng)能力
D.大中型企業(yè)
【答案】D【解析】根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統業(yè)務(wù)規則(試行)》規定，股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌，應當符合下列條件：①依法設立且存續滿(mǎn)兩年。有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司，存續時(shí)間可以從有限責任公司成立之日起計算。②業(yè)務(wù)明確，具有持續經(jīng)營(yíng)能力。③公司治理機制健全，合法規范經(jīng)營(yíng)。④股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規。⑤主辦券商推薦并持續督導。⑥全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。
29.證券市場(chǎng)監管的( )原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權利。
A.守信
B.公正
C.公平
D.公開(kāi)
【答案】C【解析】證券市場(chǎng)監管的公平原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權利。
30.下列關(guān)于匯率的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.在資本安全性與流動(dòng)性不變時(shí)，當一國的利率水平相對高于他國時(shí)，該國貨幣匯率趨于上浮
B.緊縮的財政政策和貨幣政策通常會(huì )使該國貨幣匯率上升
C.當一國發(fā)生國際收支逆差時(shí)，通常外匯匯率會(huì )下跌，本幣匯率會(huì )上升
D.從長(cháng)期看，匯率終將根據貨幣實(shí)際購買(mǎi)力而自行調整到合理的水平
【答案】C【解析】當一國發(fā)生國際收支順差時(shí)，通常外匯匯率會(huì )下跌，本幣匯率會(huì )上升。
31.1998年之前，我國股票發(fā)行監管制度采取( )。
A.審批制
B.保薦制
C.核準制
D.注冊制四
【答案】A【解析】1998年之前，我國股票發(fā)行監管制度采取審批制。
32.證券公司通過(guò)基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò )的網(wǎng)上證券交易系統，向客戶(hù)提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務(wù)方式是( )。
A.網(wǎng)上委托
B.傳真委托
C.人工電話(huà)委托四
D.自助終端委托
【答案】A【解析】網(wǎng)上委托是指證券公司通過(guò)基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò )的網(wǎng)上證券交易系統，向客戶(hù)提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務(wù)方式，包括需下載軟件的客戶(hù)端委托和無(wú)需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁(yè)面客戶(hù)端委托。
33.依據現行制度規定，在連續競價(jià)時(shí)，對于新進(jìn)入的一個(gè)有效買(mǎi)入委托，下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A.若成交，其成交價(jià)格為即時(shí)揭示的賣(mài)方平均價(jià)格
B.若成交，則意味著(zhù)買(mǎi)入限價(jià)有可能高于賣(mài)出委托隊列的最低賣(mài)出限價(jià)
C.若成交，則意味著(zhù)買(mǎi)入限價(jià)有可能等于賣(mài)出委托隊列的最低賣(mài)出限價(jià)
D.若不能成交則進(jìn)入買(mǎi)入委托隊列等待成交
【答案】A【解析】連續競價(jià)是這樣確定成交價(jià)的：對新進(jìn)入的一個(gè)買(mǎi)進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買(mǎi)入委托隊列排隊等待成交;若能成交，即其委托買(mǎi)入限價(jià)高于或等于賣(mài)出委托隊列的最低賣(mài)出限價(jià)，則與賣(mài)出委托隊列順序成交，其成交價(jià)格取賣(mài)方叫價(jià)。對新進(jìn)入的一個(gè)賣(mài)出有效委托，若不能成交，則進(jìn)入賣(mài)出委托隊列排隊等待成交;若能成交，即其委托賣(mài)出限價(jià)低于或等于買(mǎi)入委托隊列的最高買(mǎi)入限價(jià)，則與買(mǎi)入委托隊列順序成交，其成交價(jià)格取買(mǎi)方叫價(jià)。這樣循環(huán)往復，直至收市。
34.中國證監會(huì )( )領(lǐng)導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場(chǎng)集中統一監管。
A.間接
B.垂直
C.松散
D.分別
【答案】B【解析】中國證券監督管理委員會(huì )(簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì ))統一管理證券期貨市場(chǎng)，按規定對證券期貨監督機構實(shí)行垂直管理。
35.我國證券市場(chǎng)監管機構是( )。
A.國務(wù)院銀行監督管理機構
B.國務(wù)院保險監督管理機構
C.中國人民銀行四
D.國務(wù)院證券監督管理機構
【答案】D【解析】我國證券市場(chǎng)監管機構是國務(wù)院證券監督管理機構。
36.金融市場(chǎng)的( )功能主要解決道德風(fēng)險問(wèn)題，即解決投資決策做出后的非對稱(chēng)問(wèn)題。
A.風(fēng)險管理
B.信息生產(chǎn)
C.監控與激勵機制
D.資本配置四
【答案】A【解析】金融市場(chǎng)的風(fēng)險管理功能主要解決道德風(fēng)險問(wèn)題，即解決投資決策做出后的非對稱(chēng)問(wèn)題。
37.由銀行業(yè)金融機構作為發(fā)起機構，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構，由受托機構發(fā)行的，以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現金支付其收益的證券為( )。
A.資產(chǎn)支持證券
B.商業(yè)銀行次級債四
C.財務(wù)公司債券
D.中央銀行票據
【答案】A【解析】資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機構作為發(fā)起機構，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構，由受托機構發(fā)行的，以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現金支付其收益的受益證券。
38.根據供求規律，股票( )是供求對比的產(chǎn)物，同時(shí)也是恢復供求平衡的關(guān)鍵變量。
A.市場(chǎng)
B.收益
C.價(jià)格
D.成本
【答案】C【解析】根據供求規律，股票價(jià)格是供求對比的產(chǎn)物，同時(shí)也是恢復供求平衡的關(guān)鍵變量。
39.下列關(guān)于私募基金的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.風(fēng)險較高
B.可以進(jìn)行公開(kāi)的發(fā)售和宣傳
C.運作靈活
D.投資金額要求較高
【答案】B【解析】私募基金是向特定的投資者發(fā)售的基金。私募基金不能進(jìn)行公開(kāi)發(fā)售和宣傳推廣，只能采取非公開(kāi)方式發(fā)行;基金份額的投資金額較高，風(fēng)險較大，監管機構對投資者的資格和人數會(huì )加以限制;基金的投資范圍較廣，在基金運作和信息披露方面所受的限制和約束較少。
40.滬港通于( )正式啟動(dòng)。
A.2014年11月17日
B.2014年11月15日
C.2014年11月10日
D.2014年11月20日
【答案】A【解析】滬港通于2014年11月17日正式啟動(dòng)。
41.根據《證券法》的規定，證券公司的注冊資本應當是( )資本。
A.實(shí)物
B.貨幣
C.認購
D.實(shí)繳
【答案】D【解析】《證券法》要求證券公司的注冊資本應當是實(shí)繳資本。
42.設立證券公司的主要股東應當最近3年無(wú)重大違法違規記錄，凈資產(chǎn)至少不低于( )億元。
A.5
B.3
C.2
D.10
【答案】C【解析】設立證券公司，應當具備下列條件：①有符合法律、行政法規規定的公司章程：②主要股東具有持續盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;③有符合《證券法》規定的注冊資本;④董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;⑤有完善的風(fēng)險管理與內部控制制度;⑥有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設施;⑦法律、行政法規規定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。
43.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立( )的方式。
A.交收
B.托管
C.委托
D.信托
【答案】D【解析】證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式。
44.西方貨幣政策傳導機制理論中，用P→W→C→Y表示財富傳導機制的傳導過(guò)程，其中的W表示的是( )。
A.財富
B.貨幣供給
C.消費
D.股票價(jià)格
【答案】A【解析】W是英文wealth的簡(jiǎn)寫(xiě)，是財富的意思。
45.對于證券公司與客戶(hù)之間的( )，是委托中國結算公司根據成交記錄按照業(yè)務(wù)規則代為辦理。
A.證券交易
B.資金清算交收
C.資金劃付
D.證券清算交收
【答案】D【解析】實(shí)踐中對于證券公司與客戶(hù)之間的證券清算交收，是委托中國結算公司根據成交記錄按照業(yè)務(wù)規則代為辦理。
46.一般性貨幣政策工具屬于調節貨幣( )的工具。
A.總量
B.流通速度
C.價(jià)格
D.流通范圍
【答案】A【解析】一般性貨幣政策工具指中央銀行所采用的、對整個(gè)金融系統的貨幣信用擴張與緊縮產(chǎn)生全面性或一般性影響的手段，主要從總量上對貨幣供應量和信貸規模進(jìn)行調節。
47.下列關(guān)于股份變動(dòng)的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.當轉債持有人行使轉換權時(shí)，公司收回并注銷(xiāo)發(fā)行的債券，同時(shí)發(fā)行新股，由于稀釋效應，有可能引起股價(jià)下降
B.股票分割與合并，會(huì )改變公司的實(shí)收資本和每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重
C.原股東可以參與配股，也可以放棄配股權
D.資本公積金是在公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍之外，由資本本身及其他原因形成的股東權益收入
【答案】B【解析】股票不論是分割還是合并，將增加或減少股份總數和股東持有股票的數量，但并不改變公司的實(shí)收資本和每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。
48.證券市場(chǎng)本質(zhì)上是( )交換的場(chǎng)所。
A.風(fēng)險
B.信用
C.價(jià)格
D.價(jià)值直接
【答案】D【解析】證券市場(chǎng)具有以下特征：①證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所;②證券市場(chǎng)是財產(chǎn)權利直接交換的場(chǎng)所;③證券市場(chǎng)是風(fēng)險直接交換的場(chǎng)所。證券市場(chǎng)本質(zhì)上是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。
49.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )依法對證券評級業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行( )管理。
A.備案
B.自律
C.核準
D.審批
【答案】B【解析】中國證券業(yè)協(xié)會(huì )依法對證券評級業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
50.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以( )原則作為第一優(yōu)先原則。
A.數量?jì)?yōu)先
B.時(shí)間優(yōu)先
C.席位優(yōu)先
D.價(jià)格優(yōu)先
【答案】D【解析】在訂單匹配原則方面，優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數量?jì)?yōu)先原則、客戶(hù)優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。
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