2017證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)》考前沖刺題及答案
沖刺題一：
組合型選擇題 以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
【第1題】間接融資的特征有( )。
�、� 間接性
�、� 相對的集中性
�、� 信譽(yù)的差異性較小
�、� 相對較強的自主性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
答案解析： 間接融資的特征包括：間接性、相對的集中性、信譽(yù)的差異性較小、全部具有可逆性、融資的主動(dòng)權主要掌握在金融中介手中。
【第2題】流通國債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國債，它具有( )的特點(diǎn)。
�、� 自由轉讓
�、� 主要吸納儲蓄資金
�、� 短期性
�、� 自由認購
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
答案解析： 流通國債的特點(diǎn)是投資者可以自由認購、自由轉讓?zhuān)ǔ２挥浢�，轉讓價(jià)格取決于對該國債的供給與需求。
【第3題】在市場(chǎng)經(jīng)濟條件下，資本市場(chǎng)的基本功能有( )。
�、� 籌資功能
�、� 融資功能
�、� 資本資源配置功能
�、� 資本定價(jià)功能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
答案解析： 在市場(chǎng)經(jīng)濟條件下，資本市場(chǎng)有三大基本功能：籌資功能、資本定價(jià)功能和資本資源配置功能，其中資本資源配置功能是資本市場(chǎng)的核心功能。
【第4題】關(guān)于金融期貨的基本功能，下列說(shuō)法正確的有( )。
�、� 目前我國股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場(chǎng)是T+0，可以進(jìn)行日內投機
�、� 期貨交易的保證金制度使期貨投機具有較高的杠桿率，盈虧相應放大，具有更高的風(fēng)險性
�、� 當股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí)，做空股指期貨，買(mǎi)入指數組合，被稱(chēng)為“反套”
�、� 若股指期貨價(jià)格低于理論值，做多股指期貨，做空指數組合，被稱(chēng)為“正套”
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
答案解析： Ⅲ項，當股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí)，做空股指期貨，買(mǎi)入指數組合，被稱(chēng)為“正套”;Ⅳ項，若股指期貨價(jià)格低于理論值，則做多股指期貨，做空指數組合，被稱(chēng)為“反套”。
【第5題】證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理職責包括( )。
�、� 組織證券從業(yè)人員水平考試
�、� 組織制作投資者教育產(chǎn)品
�、� 負責對首次公開(kāi)發(fā)行股票詢(xún)價(jià)對象及其管理的股票配售對象進(jìn)行登記備案工作
�、� 組織開(kāi)展證券業(yè)國際交流與合作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
答案解析： 根據2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會(huì )【第五次會(huì )員大會(huì )審議通過(guò)的《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )章程》，協(xié)會(huì )依據行業(yè)規范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責：①推動(dòng)行業(yè)誠信建設，開(kāi)展行業(yè)誠信評價(jià)，實(shí)施誠信引導與激勵，開(kāi)展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會(huì )員依法履行公告義務(wù);②組織證券從業(yè)人員水平考試;③推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識;④推動(dòng)會(huì )員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)批準，開(kāi)展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵，組織制訂行業(yè)技術(shù)標準和指引;⑤組織開(kāi)展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認;⑥其他涉及自律、服務(wù)、傳導的職責。
【第6題】債券基金主要的投資風(fēng)險包括( )。
�、� 利率風(fēng)險
�、� 信用風(fēng)險
�、� 提前贖回風(fēng)險
�、� 通貨膨脹風(fēng)險
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
答案解析： 債券基金主要的投資風(fēng)險包括：利率風(fēng)險、信用風(fēng)險、提前贖回風(fēng)險以及通貨膨脹風(fēng)險。
【第7題】《中華人民共和國公司法》規定，公司財產(chǎn)在分別支付( )，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配給股東。
�、� 清算費用
�、� 職工的工資
�、� 社會(huì )保險費用
�、� 法定補償金
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
答案解析： 《中華人民共和國公司法》規定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會(huì )保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配給股東。公司財產(chǎn)在未按照規定清償前，不得分配給股東。
【第8題】按照選擇權的性質(zhì)劃分，金融期權可以分為( )。
�、窨礉q期權
�、� 歐式期權
�、� 美式期權
�、� 認沽權
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
答案解析： 按照選擇權的性質(zhì)劃分，金融期權可以分為看漲期權(認購權)和看跌期權(認沽權)。
【第9題】《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強化了對債券持有人權益的保護，關(guān)于其內容，下列說(shuō)法正確的有( )。
�、� 強化發(fā)行債券的信息披露，要求公司及時(shí)、完整、準確地披露債券募集說(shuō)明書(shū)，持續披露有關(guān)信息
�、� 引進(jìn)債券受托管理人制度，要求債券受托管理人應當為債券委托人的最大利益行事，并不得與債券持有人存在利益沖突
�、� 建立債券持有人會(huì )議制度，通過(guò)規定債券持有人會(huì )議的權利和會(huì )議召開(kāi)程序等內容，讓債券持有人會(huì )議真正發(fā)揮投資者自我保護作用
�、� 強化參與公司債券市場(chǎng)運行的中介機構，如信用評級機構、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所的責任，督促它們真正發(fā)揮市場(chǎng)中介的功能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
答案解析：為了促進(jìn)債券市場(chǎng)的健康發(fā)展，保護債券投資者利益，《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強化了對債券持有人權益的保護：①強化發(fā)行債券的信息披露，要求公司及時(shí)、完整、準確地披露債券募集說(shuō)明書(shū)，持續披露有關(guān)信息;②引進(jìn)債券受托管理人制度，要求債券受托管理人應當為債券持有人的最大利益行事，并不得與債券持有人存在利益沖突;③建立債券持有人會(huì )議制度，通過(guò)規定債券持有人會(huì )議的權利和會(huì )議召開(kāi)程序等內容，讓債券持有人會(huì )議真正發(fā)揮投資者自我保護作用;④強化參與公司債券市場(chǎng)運行的中介機構，如信用評級機構、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所的責任，督促它們真正發(fā)揮市場(chǎng)中介的功能。
【第10題】在上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的一般條件中，上市公司不存在的行為有( )。
�、� 本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
�、� 擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未進(jìn)行糾正
�、� 上市公司最近12個(gè)月內受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責
�、� 上市公司及其控股股東或實(shí)際控制人最近12個(gè)月內存在未履行向投資者做出的公開(kāi)承諾的行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
答案解析： 在上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的一般條件中，上市公司不存在下列行為：①本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;②擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未進(jìn)行糾正;③上市公司最近12個(gè)月內受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責;④上市公司及其控股股東或實(shí)際控制人最近12個(gè)月內存在未履行向投資者做出的公開(kāi)承諾的行為;⑤上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會(huì )立案調查;⑥嚴重損害投資者的合法權益和社會(huì )公共利益的其他情形。
沖刺題二：
選擇題
1、()是為了防止市場(chǎng)風(fēng)險過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度
A、限倉制度
B、保證金制度
C、無(wú)負債結算制度
D、大戶(hù)報告制度
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】限倉制度是為了防止市場(chǎng)風(fēng)險S度集中和防范摸縱市場(chǎng)行為.而對交易者持倉數量加以限制的制度。
2、()是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構及其咨詢(xún)人員為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析、預側或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。
A、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
B、財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
C、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的定義,證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構以及咨詢(xún)人員為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)"
3、()是指對買(mǎi)賣(mài)申報逐筆連續撮合的競價(jià)方式。
A、集合竟價(jià)
B、招標竟價(jià)
C、連續竟價(jià)
D、詢(xún)問(wèn)竟價(jià)
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】連續竟價(jià)是指對買(mǎi)賣(mài)申報逐筆連續撮合的竟價(jià)方式。
4、()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì )團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
A、社會(huì )公眾股
B、法人股
C、國家股
D、外資股
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】在我國，投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會(huì )公眾股和外資股等不同類(lèi)型。其中法人股是指企業(yè)去人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì )團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份.
5、()是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。
A、流動(dòng)性風(fēng)險
B、操作風(fēng)險
C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險
D、信用風(fēng)險
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】流動(dòng)性風(fēng)險是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。
6、財政政策對股票價(jià)格的影響主要表現在通過(guò)調節稅率影響企業(yè)()。
A、銷(xiāo)售收入
B、產(chǎn)品價(jià)格
C、利潤和股息
D、資產(chǎn)總額
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】財政政策對股票價(jià)格的影響主要表現在通過(guò)調節稅率影響企業(yè)利潤和股息。
7、當公司增資擴股后，在短期內增加了股票供給，若無(wú)相應需求增長(cháng)，股價(jià)可能因此而()。
A、下降
B、增加
C、不變
D、無(wú)法判定
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】當公司增資擴股后，在短期內增加了股票供給，若無(wú)相應需求增長(cháng)，股價(jià)可能因此而下降。
8、對有證據證明可能轉移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，經(jīng)()批準，中國證監會(huì )可以予以?xún)鼋Y或者查封。
A、證券交易所
B、國務(wù)院證券監督管理機構主要負責人
C、執法機構
D、司法部門(mén)
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構主要負責人批準，中國證監會(huì )可以予凍結或者查封。
9、對注冊會(huì )計師申請證券許可證應當符合的條件敘述錯誤的是()。
A、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)
B、取得注冊會(huì )計師證書(shū)3年以上
C、不超過(guò)60周歲
D、執業(yè)質(zhì)是和職業(yè)道德良好，在以往3年執業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規行為
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】注冊會(huì )計師申請證券許可證應當符合下列條件:(1)所在會(huì )計師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符臺《注冊會(huì )計師執行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規定》第六條所規定的條件并已提出申請.(2)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)。(3)取得注冊會(huì )計師證書(shū)1年以上.〔604)周不歲超過(guò).(5)執業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規行為.
10、根據()劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。
A、選擇權的性質(zhì)
B、合約所規定的履約時(shí)間的不同
C、金融期權基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D、協(xié)定價(jià)格與基礎資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】根據合約所規定的履約時(shí)間的不同劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。
沖刺題三：
組合型選擇題 以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]關(guān)于RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區別，下列說(shuō)法正確的有( )。
�、� RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)募集的投資資金是外匯
�、� RQFII機構限定為境內基金管理公司和證券公司的香港子公司
�、� RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場(chǎng)
�、� 在完善統計監測的前提下，盡可能地簡(jiǎn)化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
答案解析： RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區別在于：①募集的投資資金是人民幣而不是外匯;②RQFII機構限定為境內基金管理公司和證券公司的香港子公司;③投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場(chǎng);④在完善統計監測的前提下，盡可能地簡(jiǎn)化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。
[第2題]關(guān)于我國地方政府債券的說(shuō)法，下列說(shuō)法正確的有( )。
�、� 籌集資金一般用于交通、通訊、住宅、教育、醫院和污水處理系統等地方性公共設施的建設
�、� 地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府，地方政府一般由不同的級次組成，而且在不同國家有不同的名稱(chēng)
�、� 一般債券是指省、自治區、直轄市政府為沒(méi)有收益的公益性項目發(fā)行的、約定一定期限內主要以一般公共預算收入還本付息的政府債券
�、� 一般債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi)，通�？梢苑譃橐话銈�(普通債券)和專(zhuān)項債券(收益擔保債券)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
答案解析： Ⅳ項，地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi)，通�？梢苑譃橐话銈�(普通債券)和專(zhuān)項債券(收益擔保債券)。
[第3題]公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)能夠有效發(fā)揮作用，必須基于的條件包括( )。
�、� 中央銀行必須具有足以干預和控制整個(gè)金融市場(chǎng)的資金實(shí)力
�、� 必須有政府管理的管理和監督
�、� 要有發(fā)達和完善的金融市場(chǎng)
�、� 必須有其他政策工具的配合
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
答案解析： 公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)能夠有效發(fā)揮作用，必須基于如下的三個(gè)條件：①中央銀行必須具有足以干預和控制整個(gè)金融市場(chǎng)的資金實(shí)力;②要有發(fā)達和完善的金融市場(chǎng)，中央銀行可買(mǎi)賣(mài)的證券種類(lèi)必須達到一定規模，經(jīng)濟主體的理性化程度較高，有完善的政策傳導機制;③必須有其他政策工具的配合。
[第4題]債券兌付的方式有( )。
�、� 到期兌付 Ⅱ 提前兌付 Ⅲ 逐筆結算 Ⅳ 轉換為普通股
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：A
答案解析： 債券的兌付方式有：到期兌付、提前兌付、債券替換、分期兌付、轉換為普通股。
[第5題]關(guān)于中央國債登記結算有限責任公司的義務(wù)，下列說(shuō)法正確的有( )。
�、� 設置賬簿，及時(shí)準確記錄托管事務(wù)的處理情況，保存完整的業(yè)務(wù)記錄
�、� 將自有債券和其他財產(chǎn)與客戶(hù)代理托管的債券分別開(kāi)設賬戶(hù)，予以分別管理，不得擅自挪用客戶(hù)的債券
�、� 切實(shí)保護客戶(hù)債券的安全，對客戶(hù)的債券托管賬戶(hù)記錄的真實(shí)性與保密性負責
�、� 除不可抗拒的因素外，需對因自身原因給客戶(hù)造成的損失進(jìn)行賠償
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：A
答案解析： 中央國債登記結算有限責任公司的義務(wù)包括：①設置賬簿，及時(shí)準確記錄托管事務(wù)的處理情況，保存完整的業(yè)務(wù)記錄;②將自有債券和其他財產(chǎn)與客戶(hù)代理托管的債券分別開(kāi)設賬戶(hù)，予以分別管理，不得擅自挪用客戶(hù)的債券;③切實(shí)保護客戶(hù)債券的安全，對客戶(hù)的債券托管賬戶(hù)記錄的真實(shí)性與準確性負責;④除不可抗拒的因素外，需對因自身原因給客戶(hù)造成的損失進(jìn)行賠償;⑤必須為客戶(hù)保守商業(yè)秘密等。
[第6題]關(guān)于基金的作用，下列說(shuō)法正確的有( )。
�、� 證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來(lái)投資于證券市場(chǎng)，縮小了直接融資的比例
�、� 近年來(lái)基金市場(chǎng)的迅速發(fā)展已充分說(shuō)明，基金和股票能夠有效分流儲蓄資金，在一定程度上降低金融行業(yè)系統性風(fēng)險
�、� 證券投資基金在投資組合管理過(guò)程中對所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于促進(jìn)信息的有效利用和傳播
�、� 通過(guò)為保險資金提供專(zhuān)業(yè)化的投資服務(wù)和投資于貨幣市場(chǎng)，證券投資基金行業(yè)的發(fā)展有利于促進(jìn)保險市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的發(fā)展壯大
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
答案解析： Ⅰ項，證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來(lái)投資于證券市場(chǎng)，擴大了直接融資的比例，為企業(yè)在證券市場(chǎng)籌集資金創(chuàng )造了良好的融資環(huán)境，實(shí)際上起到了將儲蓄資金轉化為生產(chǎn)資金的作用。
[第7題]根據《合格境內機構投資者境外證券投資管理暫行辦法》規定符合條件的基金管理公司可以申請境內機構投資者資格，開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)�；鸸芾砉旧暾埦硟葯C構投資者資格應當具備的條件有( )。
�、� 凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣
�、� 在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
�、� 具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名
�、� 具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員不少于3名
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
答案解析：根據《合格境內機構投資者境外證券投資管理暫行辦法》規定符合條件的基金管理公司可以申請境內機構投資者資格，開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)�；鸸芾砉旧暾埦硟葯C構投資者資格應當具備下列條件：①申請人的財務(wù)穩健，資信良好。②凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣;經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達2年以上;在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。③具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名，具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員不少于3名。④具有健全的治理結構和完善的內部控制制度，經(jīng)營(yíng)行為規范;最近3年沒(méi)有受到監管機構的重大處罰，沒(méi)有重大事項正在接受司法部門(mén)、監管機構的立案調查;中國證監會(huì )根據審慎監管原則規定的其他條件。
[第8題]經(jīng)濟周期的階段包括( )。
�、� 萌芽期 Ⅱ 繁榮期
�、� 衰退期 Ⅳ 蕭條期
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
答案解析： 經(jīng)濟周期的過(guò)程大體經(jīng)過(guò)四個(gè)階段：繁榮期、衰退期、蕭條期、復蘇期。
[第9題]信用違約互換的主要風(fēng)險有( )。
�、� 定價(jià)風(fēng)險 Ⅱ 結算風(fēng)險
�、� 流動(dòng)性風(fēng)險 Ⅳ 法律風(fēng)險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
答案解析： 信用違約互換的主要風(fēng)險有定價(jià)風(fēng)險、交易對手風(fēng)險、流動(dòng)性風(fēng)險、法律風(fēng)險和操作風(fēng)險。
[第10題]金融市場(chǎng)發(fā)展[第一階段的表現的有( )。
�、� 推動(dòng)了歐洲大陸金融體系的發(fā)展 Ⅱ 推動(dòng)了歐洲大陸金融市場(chǎng)的發(fā)展
�、� 推動(dòng)了歐洲大陸金融工具的發(fā)展 Ⅳ 推動(dòng)了歐洲大陸證券交易所的發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
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