單選題

　　1.

　　題干: 客戶(hù)交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金，客戶(hù)要求保留持倉并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀公司( )。

　　A: 不承擔責任

　　B: 承擔次要賠償責任

　　C: 承擔主要賠償責任，最高不超過(guò)80%

　　D: 全部承擔賠償責任

　　參考答案[D]

　　2.

　　題干: 《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》自( )施行。

　　A: 2003年7月1日

　　B: 2003年7月10日

　　C: 2003年6月31日

　　D: 2003年7月31日

　　參考答案[A]

　　3.

　　題干: 中國證監會(huì )對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行( )制度。

　　A: 配額

　　B: 依法征稅

　　C: 許可證

　　D: 審核

　　參考答案[C]

　　4.

　　題干: 期貨經(jīng)紀公司客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料應至少保留( )。

　　A: 3年

　　B: 5年

　　C: 10年

　　D: 20年

　　參考答案[B]

　　5.

　　題干: ( )對期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統一的監督管理。

　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )

　　B: 中國證監會(huì )

　　C: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

　　D: 期貨交易所

　　參考答案[B]

　　6.

　　題干: 期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶(hù)行為的是( )。

　　A: 與客戶(hù)簽訂經(jīng)紀合同前未按規定向客戶(hù)出示風(fēng)險說(shuō)明書(shū)

　　B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

　　C: 挪用客戶(hù)保證金

　　D: 向客戶(hù)作獲利保證，分享利益，共擔風(fēng)險

　　參考答案[B]

　　一、單選題

　　1.期貨交易中套期保值的作用是(　　)

　　A.消除風(fēng)險

　　B.轉移風(fēng)險

　　C.發(fā)現價(jià)格

　　D.交割實(shí)物

　　2.期貨合約與現貨合同、現貨遠期合約的最本質(zhì)區別是(　　)

　　A.期貨價(jià)格的超前性

　　B.占用資金的不同

　　C.收益的不同

　　D.期貨合約條款的標準化

　　3.國際上最早的金屬期貨交易所是(　　)

　　A.倫敦國際金融交易所(LIFFE)

　　B.倫敦金屬交易所(LME)

　　C.紐約商品交易所(COMEX)

　　D.東京工業(yè)品交易所(TOCOM)

　　4.上海期貨交易所的期貨結算部門(mén)是(　　)

　　A.附屬于期貨交易所的相對獨立機構

　　B.交易所的.內部機構

　　C.由幾家期貨交易所共同擁有

　　D.完全獨立于期貨交易所

　　5.理事會(huì )的權利包括(　　)

　　A.交易權利

　　B.決定交易所員工的工資

　　C.召集會(huì )員大會(huì )

　　D.管理期貨交易所日常事務(wù)

　　6.公司制期貨交易所的機構設置不包含(　　)

　　A.理事會(huì )

　　B.監事會(huì )

　　C.董事會(huì )

　　D.股東大會(huì )

　　7.一般情況下，結算會(huì )員收到通知后必須在(　　)將保證金交齊，否則不能繼續交易

　　A.七日內

　　B.三日內

　　C.次日交易所開(kāi)市前

　　D.當日交易結束前

　　8.下列對期貨經(jīng)紀公司營(yíng)業(yè)部的錯誤理解是(　　)

　　A.營(yíng)業(yè)部的民事責任由經(jīng)紀公司承擔

　　B.不得超過(guò)經(jīng)紀公司授權范圍開(kāi)展業(yè)務(wù)

　　多項選擇題

　　1.客戶(hù)向期貨公司下達交易指令的方式包括(　　)。

　　A.書(shū)面

　　B.電話(huà)

　　C.互聯(lián)網(wǎng)

　　D.國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他方式

　　2.全面結算會(huì )員期貨公司應當平等對待(　　)，防范利益沖突，不得利用結算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結算會(huì )員及其客戶(hù)的合法權益。

　　A.本公司客戶(hù)

　　B.非結算會(huì )員期貨公司

　　C.非結算會(huì )員期貨公司客戶(hù)

　　D.特別結算會(huì )員期貨公司

　　3.從事期貨交易活動(dòng)，應當遵循(　　)的.原則。

　　A.公開(kāi)

　　B.公平

　　C.公正

　　D.誠實(shí)信用

　　4.當期貨市場(chǎng)出現異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定應當采取的緊急措施，包括(　　)。

　　A.提高保證金

　　B.調整漲跌停板幅度

　　C.終止交易

　　D.限制會(huì )員或者客戶(hù)的最大持倉量

　　5.期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構派出機構批準的是(　　)。

　　A.變更法定代表人

　　B.設立或者終止境內分支機構

　　C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　D.變更境內分支機構的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負責人或者經(jīng)營(yíng)范圍

　　6.期貨公司在與客戶(hù)訂立期貨經(jīng)紀合同時(shí)，應當依照誠實(shí)信用原則履行相應的風(fēng)險告知義務(wù)，否則，對于客戶(hù)在交易中的損失，期貨公司應當承擔相應的賠償責任。下列選項中，未履行風(fēng)險告知義務(wù)的期貨公司應當賠償客戶(hù)在交易中的損失的是(　　)。

　　11.《期貨交易管理條例》的施行時(shí)間是(　　)。

　　A.2007年2月7日

　　B.2007年4月15日

　　C.2008年2月7日

　　D.2008年4月15日

　　12.申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣(　　)。

　　A.2000萬(wàn)元

　　B.3000萬(wàn)元

　　C.5000萬(wàn)元

　　D.6000萬(wàn)元

　　13.對經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規規定以及持續性經(jīng)營(yíng)規則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起(　　)日內解除對其采取的有關(guān)措施。

　　A.1

　　B.5

　　C.7

　　D.3

　　14.(　　)對境內單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準。

　　A.國務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

　　B.國有資產(chǎn)監督管理機構

　　C.銀監會(huì )

　　D.證監會(huì )

　　15.銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)的資格，由(　　)批準。

　　A.國務(wù)院期貨監督管理機構

　　B.國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構

　　C.證監會(huì )

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )

　　16.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監督管理機構應當(　　)。

　　A.責令其限期改正，并處以罰款

　　B.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

　　C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權

　　D.限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利

　　17.非法設立期貨交易場(chǎng)所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處(　　)的罰款。

　　1.依照法律、法規和國務(wù)院授權，統一監督管理全國證券期貨市場(chǎng)的是()。[2010年3月真題]

　　A.中國期貨保證金監控中心

　　B.期貨交易所

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )

　　D.中國證監會(huì )

　　【解析】中國證監會(huì )為國務(wù)院直屬事業(yè)單位，依照法律、法規和國務(wù)院授權，統一監督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運行。

　　2.修訂后的《期貨交易管理條例》要求期貨公司實(shí)行以()為核心的風(fēng)險監管指標管理辦法。[2009年11月真題]

　　A.凈資本

　　B.凈資產(chǎn)

　　C.凈虧損

　　D.凈利潤

　　【解析】修訂后的《期貨交易管理條例》要求期貨公司實(shí)行以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險監管指標

　　管理辦法，實(shí)施保證金安全存管監控制度，建立期貨投資者保障基金。

　　3.下列關(guān)于《期貨交易管理條例》的說(shuō)法，不正確的是()。

　　A.它屬于行政法規

　　B.將金融期貨、期權交易納入調整范圍

　　C.在法律上為我國期貨市場(chǎng)的長(cháng)遠規范發(fā)展做出了前瞻性的制度安排

　　D.于2008年頒布并實(shí)施

　　【解析】2007年4月I5日，《期貨交易管理條例》頒布并實(shí)施。

　　4.下列關(guān)于我國期貨市場(chǎng)法律法規和自律規則的說(shuō)法，不正確的是()。

　　A.《期貨交易管理條例》是由國務(wù)院頒布的

　　B.《期貨公司管理辦法》是由中國證監會(huì )頒布的

　　C.《期貨交易所管理辦法》是由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )頒布的

　　D.《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》是由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )頒布的