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2024期貨從業(yè)資格考試《法律法規》真題及答案
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期貨從業(yè)資格考試《法律法規》真題及答案 1
單選題
1.
題干: 客戶(hù)交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金，客戶(hù)要求保留持倉并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀公司( )。
A: 不承擔責任
B: 承擔次要賠償責任
C: 承擔主要賠償責任，最高不超過(guò)80%
D: 全部承擔賠償責任
參考答案[D]
2.
題干: 《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》自( )施行。
A: 2003年7月1日
B: 2003年7月10日
C: 2003年6月31日
D: 2003年7月31日
參考答案[A]
3.
題干: 中國證監會(huì )對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行( )制度。
A: 配額
B: 依法征稅
C: 許可證
D: 審核
參考答案[C]
4.
題干: 期貨經(jīng)紀公司客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料應至少保留( )。
A: 3年
B: 5年
C: 10年
D: 20年
參考答案[B]
5.
題干: ( )對期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統一的監督管理。
A: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )
B: 中國證監會(huì )
C: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D: 期貨交易所
參考答案[B]
6.
題干: 期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶(hù)行為的是( )。
A: 與客戶(hù)簽訂經(jīng)紀合同前未按規定向客戶(hù)出示風(fēng)險說(shuō)明書(shū)
B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C: 挪用客戶(hù)保證金
D: 向客戶(hù)作獲利保證，分享利益，共擔風(fēng)險
參考答案[B]
7.
題干: 期貨經(jīng)紀公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監會(huì )審批。
A: 營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，股東大會(huì )決定不再延續
B: 股東大會(huì )決定解散
C: 破產(chǎn)
D: 因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
8.
題干: 直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內進(jìn)行期貨交易的，必須是( )。
A: 自然人
B: 國有企業(yè)
C: 投機客戶(hù)
D: 期貨交易所會(huì )員
參考答案[D]
9.
題干: 期貨交易所會(huì )員應當委派( )進(jìn)入交易所場(chǎng)內進(jìn)行期貨交易。
A: 客戶(hù)代表
B: 公司的交易部經(jīng)理
C: 公司的運作部經(jīng)理
D: 出市代表
參考答案[D]
10.
題干: 我國的期貨交易必須在( )內進(jìn)行。
A: 期貨交易所
B: 商品交易市場(chǎng)
C: 商品產(chǎn)地
D: 買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所
參考答案[A]
11.
題干: 我國期貨交易所會(huì )員必須是( )。
A: 自然人
B: 事業(yè)單位
C: 境內企業(yè)法人
D: 境外企業(yè)法人
參考答案[C]
12.
題干: 對期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由( )決定。
A: 國家工商行政管理局
B: 中國證監會(huì )
C: 中國人民銀行
D: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )
參考答案[B]
13.
題干: 在我國，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規定實(shí)行( )管理。
A: 監督
B: 自律
C: 市場(chǎng)
D: 計劃
參考答案[B]
14.
題干: 在我國，有三分之一以上的會(huì )員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應該召開(kāi)臨時(shí)( )。
A: 理事會(huì )
B: 董事會(huì )
C: 會(huì )員大會(huì )
D: 職工代表大會(huì )
參考答案[C]
15.
題干: 在我國，期貨交易所會(huì )員大會(huì )由( )召集，一般情況下每年召開(kāi)一次。
A: 董事會(huì )
B: 理事會(huì )
C: 總經(jīng)理
D: 理事長(cháng)
參考答案[B]
16.
題干: 《期貨交易所管理辦法》規定，期貨交易所會(huì )員大會(huì )由( )主持。
A: 中國證監會(huì )
B: 理事長(cháng)
C: 總經(jīng)理
D: 會(huì )員代表
參考答案[B]
17.
題干: 投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在( )內向期貨經(jīng)紀公司提出書(shū)面異議。
A: 交易完成15日
B: 交易完成30日
C: 收到結算報告的當天
D: 期貨經(jīng)紀合同約定的時(shí)間
參考答案[D]
18.
題干: 期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會(huì )計師事務(wù)所，必須在更換后( )內向中國證監會(huì )派出機構報告并說(shuō)明原因。
A: 3天
B: 3個(gè)工作日
C: 一周
D: 一個(gè)月
參考答案[B]
19.
題干: 中國證監會(huì )派出機構可以直接聘請具有相應資格的會(huì )計師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀公司進(jìn)行專(zhuān)項審計或稽核，發(fā)生的費用由( )支付。
A: 期貨經(jīng)紀公司
B: 中國證監會(huì )派出機構
C: 中國證監會(huì )
D: 期貨經(jīng)紀公司股東
參考答案[C]
20.
題干: 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規、政策規定向投資者承諾或保證，情節嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )( )。
A: 暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月
B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
D: 公開(kāi)通報批評
參考答案[C]
21.
題干: 我國《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》自( )起施行。
A: 2003年7月1日
B: 2003年9月1日
C: 2003年10月1日
D: 2004年1月1日
參考答案[A]
22.
題干: 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是( )。
A: 身份證復印件并加蓋推薦公司公章
B: 學(xué)歷證書(shū)復印件并加蓋推薦公司公章
C: 《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》
D: 人事部門(mén)的鑒定材料
參考答案[D]
23.
題干: 中國證監會(huì )派出機構對申請期貨經(jīng)紀公司高級管理資格人員的考察談話(huà)必須有( )。
A: 錄音記錄
B: 錄像記錄
C: 書(shū)面記錄
D: 五人以上參與
參考答案[C]
24.
題干: 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃，須報( )備案。
A: 中國證監會(huì )
B: 上級主管部門(mén)
C: 期貨交易所
D: 國務(wù)院
參考答案[A]
25.
題干: 每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數據支持的風(fēng)險敞口，經(jīng)中國證監會(huì )核準后，到( )辦理登記手續。
A: 國務(wù)院
B: 上級主管部門(mén)
C: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )
D: 國家外匯管理局
參考答案[D]
26.
題干: 每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開(kāi)據《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險額度登記確認函》的部門(mén)是( )。
A: 中國證監會(huì )
B: 國家商務(wù)部
C: 該企業(yè)開(kāi)立相關(guān)帳戶(hù)的銀行
D: 國家外匯管理局
參考答案[D]
27.
題干: 投資者申請套期保值頭寸，應當按照期貨交易所的相關(guān)規定提供相應的文件或者證明，對上述文件的真實(shí)有效性，應由( )承擔責任。
A: 投資者所在的經(jīng)紀公司
B: 投資者
C: 投資者和所在的經(jīng)紀公司共同
D: 期貨交易所
參考答案[B]
28.
題干: 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時(shí)，必須有( )位具有期貨，證券,基金或者中國證監會(huì )規定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。
A: 3
B: 2
C: 5
D: 1
參考答案[B]
29.
題干: 期貨經(jīng)紀公司( )，是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規范運作，實(shí)現其既定的工作目標，防范出現經(jīng)營(yíng)風(fēng)險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱(chēng)。
A: 內部控制制度
B: 內部控制文本制度
C: 內部監督體系
D: 內部控制模式
參考答案[A]
30.
題干: 根據《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內部控制的指導原則》，期貨經(jīng)紀公司機構和崗位的設置在確保崗位( )的前提下應力求精簡(jiǎn)，盡量減少經(jīng)營(yíng)運作成本。
A: 相互制約
B: 相對獨立
C: 齊全完備
D: 分工負責
參考答案[B]
31.
題干: 《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》是( )對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀律處分的依據。
A: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )
B: 中國證監會(huì )派出機構
C: 中國證監會(huì )期貨部
D: 期貨交易所
參考答案[A]
32.
題干: ( )是期貨從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規范。
A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B: 《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》
C: 《期貨從業(yè)人員行為規范》
D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務(wù)規范》
參考答案[B]
33.
題干: 審查期貨公司是否透支交易，應當以( )為標準。
A: 期貨交易所規定的保證金比例
B: 期貨經(jīng)紀公司規定的保證金比例
C: 客戶(hù)實(shí)際交納的保證金
D: 中國證監會(huì )規定的保證金比例
參考答案[A]
34.
題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》行為的，由( )進(jìn)行處理。
A: 所在地期貨交易所
B: 期貨業(yè)協(xié)會(huì )
C: 所在機構
D: 證監會(huì )規定的機構
參考答案[C]
35.
題干: 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過(guò)損失的( )。
A: 百分之六十
B: 百分之八十
C: 百分之二十
D: 百分之四十
參考答案[A]
36.
題干: 我國期貨交易所應當向中國證監會(huì )報告的義務(wù)有：每一季度結束后( )日內，每一年度結束后( )日內，提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規、規章、政策的執行情況的季度和年度工作報告。
A: 5;10
B: 10;20
C: 15;30
D: 7;14
參考答案[C]
37.
題干: 期貨交易所中層管理人員的任免應報( )備案。
A: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )
B: 本交易所會(huì )員大會(huì )
C: 本交易所理事會(huì )
D: 中國證監會(huì )
參考答案[D]
38.
題干: 投資者申請套期保值頭寸的，應由期貨經(jīng)紀會(huì )員對其提交材料審核后報( )審批。
A: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )
B: 期貨交易所
C: 中國證監會(huì )
D: 期貨交易所會(huì )員大會(huì )
參考答案[B]
39.
題干: 我國期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是( )。
A: 非盈利企業(yè)法人
B: 非盈利民間團體
C: 官方機構
D: 按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織
參考答案[D]
40.
題干: 在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是( )。
A: 企業(yè)法人
B: 自然人
C: 會(huì )員
D: 國有企業(yè)
參考答案[C]
41.
題干: 以下期貨經(jīng)紀公司的分支機構中，被我國法律明令禁止的形式有( )。
A: 營(yíng)業(yè)部形式
B: 分公司形式
C: 合作經(jīng)營(yíng)的營(yíng)業(yè)部
D: 中國證監會(huì )許可的其他分支機構形式
參考答案[C]
42.
題干: 期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應堅持的.首要原則是( )。
A: 服務(wù)周到
B: 技能熟練
C: 誠實(shí)信用
D: 小心謹慎
參考答案[C]
43.
題干: 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說(shuō)法，正確的有( )。
A: 高級管理人員離開(kāi)推薦公司后，其高管任職資格仍有效
B: 高級管理人員涉嫌違法違規被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應當在被處罰之日起3個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告
C: 經(jīng)紀公司對高級管理人員進(jìn)行處分或者免職的應在公布前向中國證監會(huì )派出機構備案
D: 期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行
參考答案[C]
44.
題干: 期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節嚴重的，該公司將被罰款( )。
A: 1萬(wàn)以上
B: 3萬(wàn)以上
C: 1-3萬(wàn)
D: 3萬(wàn)以下
參考答案[C]
45.
題干: 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結算單、交易月結單等業(yè)務(wù)記錄應保存( )年。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
參考答案[C]
46.
題干: 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由( )在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。
A: 國務(wù)院
B: 中國證監會(huì )
C: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )
D: 國家外匯管理局
參考答案[B]
47.
題干: 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)( )批準。
A: 中國證監會(huì )
B: 國務(wù)院
C: 商務(wù)部
D: 國家外匯管理局
參考答案[B]
48.
題干: 期貨從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中應當堅持期貨市場(chǎng)的( )原則，維護期貨交易各方的合法權益。
A: 公開(kāi)、公平、公證
B: 公平、公證、公信
C: 公正、公開(kāi)、公信
D: 公開(kāi)、公平、公正
參考答案[D]
49.
題干: 提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為不包括( )。
A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大
B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金
C: 以低于本公司其他客戶(hù)手續費標準開(kāi)發(fā)新客戶(hù)
D: 開(kāi)發(fā)客戶(hù)時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系
參考答案[C]
50.
題干: 期貨經(jīng)紀公司會(huì )計控制系統的建立要遵循規范化、( )、授權分責、監督制約、財務(wù)核對相符原則。
A: 程序化
B: 系列化
C: 保密化
D: 精細化
參考答案[A]
51.
題干: 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專(zhuān)業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )應當每年組織( )。
A: 崗位培訓
B: 后續職業(yè)培訓
C: 分析師培訓
D: 學(xué)歷教育
參考答案[B]
52.
題干: 期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有違法違規的行為時(shí)，應( )。
A: 及時(shí)向主管部門(mén)報告
B: 公平對待該投資者
C: 及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機構報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險
D: 了解投資者的投資目標
參考答案[C]
53.
題干: 期貨公司在與客戶(hù)訂立期貨經(jīng)紀合同時(shí)，未提示客戶(hù)注意《期貨交易風(fēng)險說(shuō)明書(shū)》內容，并未讓客戶(hù)簽字或蓋章，造成客戶(hù)在交易中損失的，屬于合同法中的( )。
A: 雙方違約行為
B: 違背誠實(shí)信用原則的行為
C: 惡意進(jìn)行磋商
D: 單方違約行為
參考答案[B]
54.
題干: 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規定的( )條件的，期貨公司應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。
A: 無(wú)權代理
B: 職務(wù)代理
C: 越權代理
D: 表見(jiàn)代理
參考答案[D]
55.
題干: 期貨公司與客戶(hù)對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發(fā)出上述通知的，對客戶(hù)因繼續持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額( )。
A: 不超過(guò)50%
B: 不超過(guò)20%
C: 不超過(guò)80%
D: 不超過(guò)60%
參考答案[C]
56.
題干: 期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會(huì )員是指( )。
A: 資金大戶(hù)
B: 國外企業(yè)法人
C: 期貨中介機構
D: 國內非期貨經(jīng)紀企業(yè)法人
參考答案[D]
57.
題干: 期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于( )收取手續費。
A: 交易所規定標準
B: 經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標準
C: 證監會(huì )規定的標準
D: 期貨經(jīng)紀公司規定的標準
參考答案[B]
58.
題干: 某國有控股期貨公司總經(jīng)理，因逾越職權私自為其他公司做經(jīng)濟擔保，而使公司遭受?chē)乐負p失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機關(guān)起訴，根據我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為( )。
A: 半年
B: 一年
C: 三年
D: 七年
參考答案[C]
59.
題干: 申請期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格時(shí)，在向相關(guān)管理機構報送的材料中，申請人的無(wú)犯罪記錄證明原件由申請人( )提供。
A: 所在期貨經(jīng)紀公司人事部門(mén)
B: 原工作單位保衛部門(mén)
C: 原工作單位人事部門(mén)
D: 戶(hù)籍所在地派出所
參考答案[D]
60.
題干: 下列( )不屬于期貨經(jīng)紀公司建立和完善內部控制機制應遵循的原則。
A: 健全性原則
B: 合理性原則
C: 制度先行原則
D: 相互制約原則
參考答案[C]
多選題
61.
題干: 保證金可以以( )方式支付。
A: 現金
B: 本票
C: 匯票
D: 支票
參考答案[ABCD]
62.
題干: 期貨交易所會(huì )員享有的權利包括( )。
A: 參加會(huì )員大會(huì )，行使選舉權、被選舉權和表決權
B: 按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權
C: 聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì )員大會(huì )
D: 按照規定轉讓會(huì )員資格
參考答案[ACD]
63.
題干: 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應當( )。
A: 交易活躍
B: 交易的期貨品種在同類(lèi)期貨交易所中具有代表性
C: 管理規范
D: 上市品種齊全
參考答案[ABC]
64.
題干: 期貨經(jīng)紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括( )。
A: 健全性原則
B: 有效性原則
C: 合理性原則
D: 相互制約原則
參考答案[ACD]
65.
題干: 下列屬于期貨從業(yè)人員的有( )。
A: 期貨公司總經(jīng)理
B: 期貨交易所的電腦管理人員
C: 期貨公司后勤服務(wù)人員
D: 期貨公司投資咨詢(xún)顧問(wèn)
參考答案[ABD]
66.
題干: 在我國，交割倉庫不得有( )行為。
A: 出具虛假倉單
B: 違反期貨交易規則，限制交割商品的入庫、出庫
C: 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
D: 參與期貨交易
參考答案[ABCD]
67.
題干: 期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與( )有利害關(guān)系的情形時(shí)，應當回避。
A: 本人
B: 父母
C: 配偶
D: 子女
參考答案[ABCD]
68.
題干: 在我國，期貨經(jīng)紀公司應當保證期貨( )資料的完整和安全。
A: 交易
B: 結算
C: 交割
D: 價(jià)格
參考答案[ABC]
69.
題干: 人民法院審理( )案件，應當根據各方當事人是否有過(guò)錯，以及過(guò)錯的性質(zhì)、大小，過(guò)錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯方承擔的民事責任。
A: 期貨合同糾紛
B: 期貨侵權糾紛
C: 期貨違約糾紛
D: 無(wú)效的期貨交易合同糾紛
參考答案[BD]
70.
題干: 在我國，任何單位或者個(gè)人不得使用( )進(jìn)行期貨交易。
A: 信貸資金
B: 財政資金
C: 自有資金
D: 銀行資金
參考答案[ABD]
71.
題干: 在我國，( )從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。
A: 國有企業(yè)
B: 國有控股企業(yè)
C: 金融機構
D: 事業(yè)單位
參考答案[AB]
72.
題干: 下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述，( )是正確的。
A: 未經(jīng)批準，任何單位或者個(gè)人不得直接或間接從事境外期貨交易
B: 從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監會(huì )批準
C: 從事境外期貨交易需報國務(wù)院批準
D: 期貨經(jīng)紀公司禁止從事境外期貨交易
參考答案[ACD]
73.
題干: 期貨交易所章程中應當載明的事項包括( )。
A: 設立目的和職能
B: 名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
C: 注冊資本及其構成
D: 對會(huì )員的紀律處分
參考答案[ABCD]
74.
題干: 期貨交易所會(huì )員管理辦法的內容應當包括( )。
A: 會(huì )員資格的取得條件和程序
B: 會(huì )員資格的變更條件和程序
C: 對會(huì )員的監督管理
D: 會(huì )員違規、違約行為處理辦法
參考答案[ABCD]
75.
題干: 下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是( )。
A: 居間人可以是公民也可以是法人
B: 只能接受客戶(hù)的委托
C: 期貨公司或客戶(hù)應當按照約定向居間人支付報酬
D: 居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任
參考答案[ACD]
76.
題干: 關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是( )。
A: 經(jīng)紀公司不得混碼交易
B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶(hù)交易指令入市交易的，由客戶(hù)承擔交易結果
C: 期貨經(jīng)紀公司注銷(xiāo)交易編碼，應向期貨交易所備案
D: 經(jīng)紀公司應按照證監會(huì )規定的編碼規則為投資者分配交易編碼
參考答案[ABC]
77.
題干: 期貨交易所應當就其市場(chǎng)內的交易情況編制( )，并及時(shí)公布。
A: 周報表
B: 月報表
C: 季度報表
D: 年報表
參考答案[ABD]
78.
題干: 下列關(guān)于中國證監會(huì )的表述中正確的是( )。
A: 依法對期貨經(jīng)紀公司進(jìn)行監督管理
B: 依法對期貨經(jīng)紀公司分支機構進(jìn)行監督管理
C: 中國證監會(huì )派出機構依法經(jīng)中國證監會(huì )授權對期貨經(jīng)紀公司及其分支機構進(jìn)行監督管理
D: 中國證監會(huì )派出機構依法只對期貨經(jīng)紀公司的分支機構進(jìn)行監督管理
參考答案[AC]
79.
題干: 下列表述中，( )是正確的。
A: 期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會(huì )
B: 期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì )
C: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )對期貨經(jīng)紀公司進(jìn)行監督管理
D: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )對期貨經(jīng)紀公司進(jìn)行自律性管理
參考答案[AD]
80.
題干: 我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨( )業(yè)務(wù)。
A: 投資基金
B: 經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C: 咨詢(xún)、培訓
D: 自營(yíng)
參考答案[BC]
81.
題干: 期貨經(jīng)紀公司申請設立營(yíng)業(yè)部，應當具備( )條件。
A: 申請人前三年沒(méi)有重大違法違規行為
B: 擬設營(yíng)業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格
C: 擬設營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設施
D: 期貨經(jīng)紀公司對擬設營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度
參考答案[BCD]
82.
題干: 期貨經(jīng)營(yíng)機構應當在10個(gè)工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )備案的事項包括( )。
A: 聘用具有資格的從業(yè)人員
B: 從業(yè)人員死亡
C: 從業(yè)人員被解聘
D: 聘用的從業(yè)人員辭職
參考答案[ABCD]
83.
題干: 屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機構有( )。
A: 期貨交易所
B: 期貨經(jīng)紀公司
C: 從事境外期貨交易的機構
D: 期貨投資咨詢(xún)機構
參考答案[ABCD]
84.
題干: 期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應當履行的職責有( )。
A: 遵守有關(guān)法律、法規、規章和政策
B: 遵守期貨交易所有關(guān)規則及公司章程
C: 建立、健全并嚴格執行期貨業(yè)務(wù)規則、財務(wù)會(huì )計制度、風(fēng)險管理和內部控制制度
D: 配合、接受中國證監會(huì )及其派出機構的監管
參考答案[ABCD]
85.
題干: 期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應當具備的條件包括( )。
A: 身體狀況良好
B: 誠實(shí)信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德
C: 有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗
D: 取得證券從業(yè)人員資格
參考答案[ABCD]
86.
題干: 境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶(hù)( )。
A: 上年底保留的余額
B: 年度內累計追加的保證金額
C: 期貨賠付款的最高限額
D: 年度累計期貨賠付款總額
參考答案[ABC]
87.
題干: 國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務(wù)時(shí)，對其進(jìn)出口權方面的要求有( )。
A: 必須具有進(jìn)出口權才能申請境外期貨業(yè)務(wù)
B: 申請時(shí)不必具有進(jìn)出口權，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準后自行取得進(jìn)出口權
C: 在實(shí)物交割時(shí)，可通過(guò)有關(guān)部門(mén)指定的專(zhuān)業(yè)國有國際貿易機構運作
D: 沒(méi)有明確說(shuō)法
參考答案[A]
88.
題干: 刑法修正案規定：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，進(jìn)行下列( )行為，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
A: 散布虛假信息
B: 買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券
C: 從事與該內幕信息有關(guān)的期貨交易
D: 泄露該信息
參考答案[BCD]
89.
題干: 期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格審核程序包括( )。
A: 中國證監會(huì )派出機構審核申請人報送的材料
B: 派出機構對擬任高管人員進(jìn)行考察談話(huà)
C: 中國證監會(huì )對上報材料進(jìn)行書(shū)面審核
D: 中國證監會(huì )做出是否核準任職資格的決定
參考答案[ABCD]
90.
題干: 當發(fā)生( )情形時(shí)，經(jīng)紀公司有權通過(guò)平倉或執行質(zhì)押物對投資者賬戶(hù)進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。
A: 投資者為限制民事行為能力的自然人
B: 經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員
C: 經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機構、事業(yè)單位和國家機關(guān)
D: 經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶
參考答案[ABCD]
91.
題干: 期貨經(jīng)紀公司要加強內部稽核監督系統的建設,做到( )。
A: 內部稽核崗位要實(shí)行對總經(jīng)理負責
B: 內部稽核崗位要實(shí)行對董事會(huì )負責
C: 內部稽核崗位要建立、健全保密制度
D: 稽核人員的配備在數量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監督工作的需要
參考答案[AD]
92.
題干: 期貨經(jīng)紀公司加強內部控制制度時(shí),要( )。
A: 完善信息發(fā)布和信息管理制度
B: 建立、完善檔案管理制度
C: 客戶(hù)管理制度
D: 制訂有效的應急應變措施
參考答案[ABD]
93.
題干: 期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則，但( )的，可以公開(kāi)相關(guān)信息。
A: 期貨從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中為保護自己的合法權益而必須公開(kāi)
B: 有關(guān)規章要求公布
C: 期貨交易所按照有關(guān)規定進(jìn)行檢查
D: 期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結束后
參考答案[ABC]
94.
題干: 對嚴重違法或涉嫌嚴重違法正在被司法機關(guān)或監管機構立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過(guò)年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國證監會(huì )可視情節責令( )。
A: 暫停其境外期貨業(yè)務(wù)
B: 注銷(xiāo)其境外期貨業(yè)務(wù)許可證
C: 停業(yè)整頓
D: 永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)
參考答案[AB]
95.
題干: 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》，( )的，予以公開(kāi)通報批評。
A: 情節嚴重
B: 情節較輕
C: 并造成嚴重后果
D: 未造成嚴重后果
參考答案[AC]
96.
題干: 期貨公司超出客戶(hù)指令價(jià)位的范圍，將( )的差價(jià)利益占為己有的，客戶(hù)要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶(hù)另有約定的除外。
A: 高于客戶(hù)指令價(jià)格賣(mài)出
B: 高于客戶(hù)指令價(jià)格買(mǎi)入
C: 低于客戶(hù)指令價(jià)格賣(mài)出
D: 低于客戶(hù)指令價(jià)格買(mǎi)入
參考答案[AD]
97.
題干: 客戶(hù)對當日交易結算結果的確認，應當視為( )。
A: 對當日所有持倉的確認
B: 對該日之前所有持倉的確認
C: 對當日交易結算結果的確認
D: 對該日之前交易結算結果的確認
參考答案[ABCD]
98.
題干: 以下違規行為中，應沒(méi)收違法所得并處以違規收入一倍以上，五倍以下罰款的有( )。
A: 期貨交易所擅自上市合約
B: 期貨經(jīng)紀公司向客戶(hù)提供虛假成交回報
C: 期貨經(jīng)紀公司允許客戶(hù)在保證金不足的情況下交易
D: 期貨交易所違反規定使用收益
參考答案[AB]
99.
題干: 期貨經(jīng)紀公司有( )行為的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證。
A: 將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉委托，或者接受轉委托業(yè)務(wù)
B: 允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易
C: 違反規定收取保證金，或者挪用保證金
D: 從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
參考答案[ABD]
100.
題干: 下列關(guān)于期貨交易所會(huì )員的表述中，正確的有( )。
A: 經(jīng)紀公司會(huì )員只能接受客戶(hù)委托
B: 非經(jīng)紀公司會(huì )員只能從事自營(yíng)
C: 出市代表只能接受本會(huì )員單位的交易指令
D: 所有會(huì )員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易
參考答案[ABCD]
101.
題干: 期貨交易所不得從事( )。
A: 信托投資
B: 股票交易
C: 非自用不動(dòng)產(chǎn)投資
D: 間接參與期貨交易
參考答案[ABCD]
102.
題干: 出現下列( )情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。
A: 發(fā)生自然災害等不可抗力
B: 交易所會(huì )員的結算保證金嚴重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì )員的結算安全
C: 某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風(fēng)險
D: 某會(huì )員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過(guò)程中成效不大
參考答案[ABC]
103.
題干: 《期貨交易所會(huì )員管理辦法》的內容應當包括( )。
A: 會(huì )員資格的取得條件和程序
B: 會(huì )員資格的變更條件和程序
C: 對會(huì )員的監督管理
D: 會(huì )員違規、違約行為處理辦法
參考答案[ABCD]
104.
題干: 關(guān)于中國證監會(huì )對期貨交易所的監管描述正確的是( )。
A: 中國證監會(huì )在認為市場(chǎng)出現異常情況時(shí)，可采取延遲開(kāi)市等措施化解風(fēng)險
B: 中國證監會(huì )可在有必要時(shí)，對期貨交易所高層進(jìn)行警告
C: 中國證監會(huì )可以向期貨交易所派駐督察員。
D: 中國證監會(huì )對期貨交易所的市場(chǎng)監管是行政義務(wù)，中國證監會(huì )不得向交易所收取任何費用
參考答案[AC]
105.
題干: 期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司應當按照( )的規定提取、管理和使用風(fēng)險準備金，不得挪用。
A: 中國證監會(huì )
B: 期貨業(yè)協(xié)會(huì )
C: 中國人民銀行
D: 財政部
參考答案[AD]
106.
題干: 期貨從業(yè)人員應當( )。
A: 在投資者的授權范圍內為投資者決定交易指令中的價(jià)格和開(kāi)倉方向
B: 嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規則規定或者與投資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)
C: 及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況
D: 對投資者了解交易情況等要求在職權范圍內盡快給予答復
參考答案[BCD]
107.
題干: 期貨公司執行非委托人的交易指令造成客戶(hù)損失，( )。
A: 客戶(hù)有權不予認可
B: 客戶(hù)可以予以追認
C: 非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任
D: 期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任
參考答案[ABD]
108.
題干: 以下說(shuō)法錯誤的有( )。
A: 不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中應當遵守的原則
B: 期貨從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中獲取利益的應當退還
C: 期貨從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中獲取不正當利益的應當退還
D: 期貨從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中應嚴格自律
參考答案[AB]
109.
題干: 期貨交易所違反規定收取交易手續費的，應( )。
A: 責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得
B: 處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業(yè)整頓
C: 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
D: 責令退還多收取的交易手續費
參考答案[ACD]
110.
題干: 建立完善的內部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀公司設立( )。
A: 內部風(fēng)險控制委員會(huì )
B: 風(fēng)險控制小組
C: 專(zhuān)門(mén)的稽核監督崗位
D: 監事會(huì )或監事
參考答案[BCD]
111.
題干: 關(guān)于侵權行為責任的正確描述是( )。
A: 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶(hù)下單的，客戶(hù)由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔
B: 期貨公司私下對沖、與客戶(hù)對賭等不將客戶(hù)指令入市交易的行為，應當認定為無(wú)效，期貨公司賠償由此給客戶(hù)造成的經(jīng)濟損失
C: 期貨公司擅自以客戶(hù)的名義進(jìn)行交易，客戶(hù)對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%
D: 期貨公司挪用客戶(hù)保證金，或者違反有關(guān)規定劃轉客戶(hù)保證金造成客戶(hù)損失的，應當承擔賠償責任
參考答案[ABD]
112.
題干: 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會(huì )員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內容有( )。
A: 與會(huì )員資格相應的會(huì )員資格費
B: 與會(huì )員資格相應的會(huì )員交易席位
C: 應當依法裁定不得轉讓該會(huì )員資格
D: 不得停止該會(huì )員交易席位的使用
參考答案[ABCD]
113.
題干: 《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》沒(méi)有規定的是( )。
A: 競業(yè)準則
B: 專(zhuān)業(yè)勝任能力
C: 職業(yè)道德
D: 職業(yè)創(chuàng )新能力
參考答案[D]
114.
題干: 為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì )通過(guò)了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規定》。下列選項中屬于該規定的制定依據有( )。
A: 《中華人民共和國民法通則》
B: 《中華人民共和國刑法》
C: 《中華人民共和國合同法》
D: 《中華人民共和國民事訴訟法》
參考答案[ACD]
115.
題干: 期貨從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中應當( )。
A: 誠實(shí)守信
B: 恪盡職守
C: 堅持公開(kāi)、公平、公正原則
D: 對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益
參考答案[ABCD]
116.
題干: 以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有( )。
A: 證券投資基金中分析國內期貨市場(chǎng)的研究員
B: 期貨交易廳的高級管理人員
C: 合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員
D: 期貨投資咨詢(xún)機構中的期貨咨詢(xún)人員
參考答案[BD]
117.
題干: 以下屬于期貨經(jīng)紀公司按照有關(guān)規定必須做到的事項有( )。
A: 每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機構名稱(chēng)及要求的其他信息
B: 必須設立風(fēng)險管理部門(mén)， 不能只設立風(fēng)險管理崗位
C: 建立并執行嚴格的風(fēng)險管理制度
D: 必須建立合規審查部門(mén)，達不到部門(mén)規模的要設立合規審查崗位
參考答案[ACD]
118.
題干: 關(guān)于期貨經(jīng)紀公司分支機構負責人的任職資格說(shuō)法正確的是( )。
A: 由中國證監會(huì )比照對期貨公司總經(jīng)理的規定進(jìn)行審核
B: 由中國證監會(huì )派出機構核準
C: 中國證監會(huì )派出機構的核準意見(jiàn)要報中國證監會(huì )備案
D: 其核準條件依據按照《中國證監會(huì )和派出機構期貨監管業(yè)務(wù)內部工作程序指引》的有關(guān)規定執行
參考答案[BC]
119.
題干: 某企業(yè)經(jīng)批準從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的是( )。
A: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內外匯專(zhuān)戶(hù)只限開(kāi)立1個(gè)
B: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶(hù)只限開(kāi)立1個(gè)
C: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內外匯專(zhuān)戶(hù)戶(hù)數由國家外匯局根據企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監會(huì )掌握
D: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶(hù)戶(hù)數由國家外匯局根據企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監會(huì )掌握
參考答案[AD]
120.
題干: 關(guān)于境內國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對套期保值額度的描述，正確的是( )。
A: 持證企業(yè)在特定時(shí)期內所持期貨頭寸的最大數量限制
B: 該額度由中國證監會(huì )會(huì )同相關(guān)部門(mén)制定
C: 額度規模受該企業(yè)的現貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制
D: 當持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時(shí)，該企業(yè)應在1個(gè)工作日內報告中國證監會(huì )并說(shuō)明理由
參考答案[AC]
判斷題
121.
題干: 期貨交易所因營(yíng)業(yè)期滿(mǎn)，會(huì )員大會(huì )決定不再繼續設立而解散的，要向中國證監會(huì )備案。
參考答案[錯誤]
122.
題干: 申請設立期貨交易所，應當向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )提交有關(guān)文件和材料。
參考答案[錯誤]
123.
題干: 期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應當注意投資者的喜好。
參考答案[錯誤]
124.
題干: 全權委托是指期貨經(jīng)紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內容。
參考答案[正確]
125.
題干: 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應當經(jīng)過(guò)專(zhuān)門(mén)的崗位學(xué)習和培訓，具備相應的專(zhuān)業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。
參考答案[錯誤]
126.
題干: 期貨交易所應當及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)，價(jià)格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準確。
參考答案[錯誤]
127.
題干: 期貨經(jīng)紀公司變更股東時(shí)，應當經(jīng)國家工商行政管局批準。
參考答案[錯誤]
128.
題干: 期貨經(jīng)紀公司股東會(huì )決定解散公司的，需報中國證監會(huì )批準。
參考答案[正確]
129.
題干: 在我國境內從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。
參考答案[正確]
130.
題干: 從事期貨交易活動(dòng)，應遵循“三公”和誠實(shí)信用的原則。
參考答案[正確]
131.
題干: 根據相關(guān)法規規定，我國期貨交易所設總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過(guò)三屆。
參考答案[錯誤]
132.
題干: 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施后必須報告中國證監會(huì )。
參考答案[錯誤]
133.
題干: 投資者對交易結算報告的內容既沒(méi)有進(jìn)行確認，也未在約定時(shí)間提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。
參考答案[正確]
134.
題干: 期貨經(jīng)紀公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認為需要對期貨經(jīng)紀公司進(jìn)行清算，可以直接報中國證監會(huì )批準。
參考答案[錯誤]
135.
題干: 期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規定辦理年檢的，在1年內可以臨時(shí)作為期貨從業(yè)人員執業(yè)。
參考答案[錯誤]
136.
題干: 申請取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過(guò)中國證監會(huì )組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》。
參考答案[錯誤]
137.
題干: 中國證監會(huì )和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )通過(guò)審核材料、考察談話(huà)、調查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
參考答案[錯誤]
138.
題干: 國家外匯管理局負責監控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶(hù)和境內期貨外匯專(zhuān)戶(hù)。
參考答案[正確]
139.
題干: 期貨經(jīng)紀公司工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶(hù)資金的，屬于犯罪。
參考答案[正確]
140.
題干: 期貨經(jīng)紀公司財務(wù)部門(mén)負責人的任職資格由中國證監會(huì )派出機構比照期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準。
參考答案[正確]
141.
題干: 全權委托指期貨經(jīng)紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內容。
參考答案[正確]
142.
題干: 期貨經(jīng)紀公司內部控制制度的目標是使期貨經(jīng)紀公司的運作更加規范，經(jīng)營(yíng)更加高效，內部控制更加嚴密。
參考答案[正確]
143.
題干: 投資者的財務(wù)狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前不應當了解。
參考答案[錯誤]
144.
題干: 各期貨經(jīng)紀公司必須按照《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內部控制的指導原則》的要求，設立運作靈活、控制有效的內部控制文本制度，制定和實(shí)施行之有效、覆蓋所有風(fēng)險點(diǎn)的內部控制機制。
參考答案[錯誤]
145.
題干: 期貨公司允許客戶(hù)開(kāi)倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過(guò)損失的百分之六十。
參考答案[錯誤]
146.
題干: 期貨從業(yè)人員因執業(yè)過(guò)錯給期貨經(jīng)營(yíng)機構造成損失的，根據損失大小來(lái)決定是否承擔責任。
參考答案[錯誤]
147.
題干: 任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營(yíng)機構造成損失的都應當承擔相應責任。
參考答案[錯誤]
148.
題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時(shí)，由證監會(huì )派出機構處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會(huì )通報。
參考答案[錯誤]
149.
題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時(shí)，由所在機構交期貨業(yè)協(xié)會(huì )處理。
參考答案[錯誤]
150.
題干: 期貨經(jīng)營(yíng)機構發(fā)現所聘用的期貨從業(yè)人員有違規行為的，應當作出處理，并在10個(gè)工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )報告。
參考答案[錯誤]
151.
題干: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )對期貨從業(yè)人員進(jìn)行調查或者檢查時(shí)，被調查人員應當暫停執業(yè)并積極配合。
參考答案[錯誤]
152.
題干: 在我國，設立期貨交易所必須經(jīng)過(guò)中國證監會(huì )的批準。
參考答案[正確]
153.
題干: 期貨交易所的所得收益可以分配給會(huì )員，以作為會(huì )員的投資回報。
參考答案[錯誤]
154.
題干: 一個(gè)交易所的總經(jīng)理最多只能連續6年作為該交易所的當然理事。
參考答案[正確]
155.
題干: 某具相應資格的會(huì )計師事務(wù)所應證監會(huì )派出機構聘請，對某經(jīng)紀公司進(jìn)行專(zhuān)項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監會(huì )支付。
參考答案[正確]
156.
題干: 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員離開(kāi)推薦公司后，其高級管理人員任職資格仍然有效。
參考答案[錯誤]
157.
題干: 一個(gè)經(jīng)允許參與境外期貨套期保值交易的企業(yè)，在簽定了一個(gè)6個(gè)月的現貨商品進(jìn)口合同后，對該合同進(jìn)行保值而持有的期貨頭寸最長(cháng)只能持有半年。
參考答案[正確]
158.
題干: 中國證監會(huì )對有期貨違法嫌疑的單位和個(gè)人有權進(jìn)行詢(xún)問(wèn)、調查;對有證據證明有轉移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以?xún)鼋Y。
參考答案[錯誤]
159.
題干: 為提供最佳服務(wù)并發(fā)揮專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢，期貨經(jīng)紀公司應鼓勵客戶(hù)對職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀人進(jìn)行全權委托。
參考答案[錯誤]
160.
題干: 期貨糾紛案件中，當期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結、劃撥客戶(hù)在期貨公司保證金帳戶(hù)中的資金，但可以?xún)鼋Y、劃撥專(zhuān)用結算帳戶(hù)中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金。
參考答案[錯誤]
不定項選擇題
161.
題干: 期貨經(jīng)紀公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中出現或者可能出現下列情形的，中國證監會(huì )及其派出機構可以對負有直接責任或領(lǐng)導責任的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員進(jìn)行提示( )。
A: 中國證監會(huì )為維護期貨市場(chǎng)秩序而認為確有必要時(shí)
B: 公司從業(yè)人員有五人以上有過(guò)違規等不良行為記錄
C: 其客戶(hù)涉嫌違反國家法律法規的行為
D: 公司出現重大財務(wù)風(fēng)險
參考答案[AD]
162.
題干: 某客戶(hù)在期貨公司開(kāi)戶(hù)從事期貨交易，買(mǎi)入大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀人見(jiàn)價(jià)格上漲，根據自己對行情的判斷，欲建議客戶(hù)平倉。但一時(shí)無(wú)法聯(lián)系上該客戶(hù)，眼見(jiàn)時(shí)機將失，該經(jīng)紀人果斷替客戶(hù)下指令平倉。以下說(shuō)法正確的是( )。
A: 經(jīng)紀人事后應馬上要求客戶(hù)對交易指令予以追認
B: 由于該指令使客戶(hù)盈利，可以不要求客戶(hù)對交易指令予以追認
C: 由于該指令使客戶(hù)盈利，可以在一個(gè)星期內要求對交易指令予以追認
D: 經(jīng)紀人擅自做主，其所下指令應予撤消
參考答案[A]
163.
題干: 彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶(hù)。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務(wù)。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒(méi)有將此情況告知范某。范某繼續在甲期貨公司交易，并繼續把下達的指令交給彭某，而彭某并沒(méi)有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了范某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態(tài)度。在本案中，( )應承擔該損失。
A: 甲期貨公司
B: 乙期貨公司
C: 彭某
D: 彭某和乙期貨公司
參考答案[AC]
164.
題干: 期貨經(jīng)紀公司將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉委托，或者接受轉委托業(yè)務(wù)的，應( )。
A: 責令改正，給予警告
B: 沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
C: 沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
D: 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
參考答案[ABCD]
165.
題干: 下列選項中，由中國證監會(huì )統一制定的為( )。
A: 《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》
B: 年檢報告書(shū)格式
C: 《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》
D: 年檢標識樣式
參考答案[ABCD]
166.
題干: 某期貨經(jīng)紀公司按有關(guān)任職條件招聘了一名副總經(jīng)理。之后，期貨公司為其取得了任職資格。但是，在任職后被舉報其在證券公司涉嫌重大違法事件，該副總經(jīng)理是直接責任人，經(jīng)過(guò)證監會(huì )派出機構核實(shí)情況屬實(shí)。該副總經(jīng)理可能受到的行政處罰是( )。
A: 罰款1-5萬(wàn)
B: 被撤消任職資格
C: 3年或永久被拒絕申請期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格
D: 刑事起訴
參考答案[BC]
167.
題干: 甲市的李默在乙市的某期貨經(jīng)紀公司開(kāi)立賬戶(hù)，委托該公司代其進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)。2003年8月1日，李默下單買(mǎi)進(jìn)大豆期貨50手。因大豆價(jià)位不斷下跌，同年7月15日已虧損50萬(wàn)元。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒(méi)有繳納。于是公司強制平倉，并要求李默承擔賬戶(hù)保證金無(wú)法補足的17萬(wàn)元損失。協(xié)商未果，公司可以向( )起訴。
A: 甲市所在中級人民法院
B: 乙市所在高級人民法院
C: 乙市所在中級人民法院
D: 甲市所在任一基層法院
參考答案[AC]
168.
題干: 期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月( )。
A: 貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機構、期貨從業(yè)人員
B: 未按時(shí)辦理年檢的
C: 違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的
D: 違反有關(guān)從業(yè)機構的業(yè)務(wù)規定導致重大損失
參考答案[AC]
169.
題干: 汪某與深圳某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，開(kāi)立賬戶(hù)炒作美國S&P500指數期貨。汪某直接操作，前后共虧損30萬(wàn)元。該案正確的處理方式是( )。
A: 認定合同無(wú)效
B: 公司承擔15萬(wàn)元虧損
C: 汪某承擔15萬(wàn)元虧損
D: 汪某承擔30萬(wàn)元虧損
參考答案[AD]
170.
題干: 中國臺灣期貨交易所初期資本額為新臺幣貳拾億元，股東成員來(lái)自期貨、證券、銀行及證券暨期貨相關(guān)機構等四大行業(yè)，為平衡各方之參與，各行業(yè)總持股比率各約為百分之二十五，單一股東持股不得超過(guò)百分之五，因此公司之股東包括證券交易所、集保公司、復華證券金融公司、期貨經(jīng)紀商、證券公司及金融機構等約一百六十五家，層面相當廣泛。
與臺灣的期貨交易所相比，大陸的期貨交易所有以下不同( )。
A: 大陸期貨交易所的股東必須是會(huì )員
B: 大陸交易所是會(huì )員制，而臺灣是公司制
C: 大陸是分業(yè)管理，臺灣有混業(yè)特點(diǎn)
D: 兩者的決策效率各有所長(cháng)
參考答案[BCD]
期貨從業(yè)資格考試《法律法規》真題及答案 2
1.期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機構涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關(guān)規定的，中國證監會(huì )及其派出機構可以()。
A.與其負責人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監管談話(huà)
B.責令改正
C.出具警示函
D.對負責人采取拘留等強制措施
2.期貨公司或其營(yíng)業(yè)部有下列哪些情形的，中國證監會(huì )及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》的相關(guān)規定，采取相應的監管措施?()
A.期貨結算業(yè)務(wù)規則不健全或者未有效執行，可能損害期貨公司的持續經(jīng)營(yíng)
B.未按規定委托中間介紹業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)活動(dòng)存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患
C.存在可能影響財務(wù)穩健狀況的糾紛、仲裁、訴訟
D.報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏
3.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列哪些情形的，中國證監會(huì )及其派出機構可以責令其限期整改?()
A.直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員
B.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續經(jīng)營(yíng)
C.非法干預期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)
D.股東未按照出資比例行使表決權
4.甲證券公司獲得了中國證監會(huì )的批準，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是()
A.協(xié)助期貨公司辦理開(kāi)戶(hù)手續
B.提供期貨行情信息
C.利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)劃轉期貨保證金
D.協(xié)助期貨公向客戶(hù)提示風(fēng)險
5.客戶(hù)王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì )盡快補足保證金。第二天，王某未能按規定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規定的保證金水平，要求公司暫時(shí)為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書(shū)面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶(hù)穿倉，以下説法中正確的是()。
A.上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規規定
B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶(hù)承擔
C.上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規規定
D.保留持倉期間造成的損失，由客戶(hù)承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔
6.吳某為期貨公司客戶(hù)，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現其賬戶(hù)發(fā)生虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規，吳某不可能獲得的賠償數額是()
A.9萬(wàn)元
B.10萬(wàn)元
C.8萬(wàn)元
D.6萬(wàn)元
7.某期貨交易所依據有關(guān)規定對期貨市場(chǎng)出現的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說(shuō)法正確的是()
A.老張可以直接起訴期貨交易所
B.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時(shí)情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失
C.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利
D.老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟
8.客戶(hù)王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過(guò)程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是()
A.交易品種
B.買(mǎi)賣(mài)方向
C.交易時(shí)間
D.價(jià)格
9.劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執業(yè)過(guò)程中存在違法違規行為，有關(guān)機構分別對其采取了訓誡、公開(kāi)譴責、責令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4人應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )組織的專(zhuān)項后續職業(yè)培訓的包括()
A.劉某
B.王某
C.張某
D.李某
10.期貨公司原股東如轉讓公司股權給另外一企業(yè)，一下說(shuō)法正確的是()
A.轉讓股權超過(guò)5%，應當報期貨公司住所地中國證監會(huì )派出機構批準
B.轉讓股權比例不足10%，不需報中國證監會(huì )批準
C.轉讓股權超過(guò)5%，應當報中國證監會(huì )批準
D.轉讓股權行為通知全體股東
11.期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構派出機構批準的有()。
A.變更法定代表人
B.設立或者終止境內分支機構
C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
D.變更境內分支機構的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負責人或者經(jīng)營(yíng)范圍
12.期貨公司辦理的下列事項中，國務(wù)院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定的是()。
A.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
B.設立或者終止境內分支機構
C.變更境內分支機構的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
D.變更境內分支機構的負責人或者經(jīng)營(yíng)范圍
13.下列單位和個(gè)人中，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的有()。
A.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者
B.國務(wù)院期貨監督管理機構
C.期貨交易所及其工作人員
D.事業(yè)單位
14.在我國，交割倉庫不得有下列哪些行為?()
A.出具虛假倉單
B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
C.違反國家有關(guān)規定參與期貨交易
D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規則，限制交割商品的入庫
15.下列有關(guān)期貨業(yè)協(xié)會(huì )的說(shuō)法正確的有()。
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì )的章程由會(huì )員大會(huì )制定
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì )設理事會(huì )，理事會(huì )成員按照章程的規定選舉產(chǎn)生
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì )的權力機構為全體會(huì )員組成的會(huì )員大會(huì )
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì )是期貨業(yè)的他律性組織，其業(yè)務(wù)活動(dòng)受?chē)鴦?wù)院期貨監督管理機構的領(lǐng)導
16.期貨業(yè)協(xié)會(huì )履行的職責有()。
A.教育和組織會(huì )員遵守期貨法律法規和政策
B.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷(xiāo)工作
C.受理客戶(hù)與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴
D.組織期貨從業(yè)人員的.業(yè)務(wù)培訓，開(kāi)展會(huì )員間的業(yè)務(wù)交流
17.國務(wù)院期貨監督管理機構對期貨市場(chǎng)實(shí)施監督管理，其依法履行的職責包括()。
A.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監督管理的規章、規則，并依法行使審批權
B.對違反期貨市場(chǎng)監督管理法律、行政法規的行為進(jìn)行查處
C.監督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況
D.開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監督管理有關(guān)的國際交流、合作活動(dòng)
18.依照《期貨交易管理條例》的規定，國務(wù)院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有()。
A.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進(jìn)行現場(chǎng)檢查
B.查閱、復制與被調查事件有關(guān)的財產(chǎn)權登記等資料
C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調查取證
D.查詢(xún)與被調查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶(hù)和銀行賬戶(hù)
19.國務(wù)院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經(jīng)營(yíng)規則，對期貨公司的()等風(fēng)險監管指標作出規定;對期貨公司及其分支機構的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險管理、內部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。
A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B.凈資本與境內期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)規模的比例
C.凈資本與境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)規模的比例
D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負債的比例
20.期貨公司及其分支機構不符合持續性經(jīng)營(yíng)規則或者出現經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取的措施有()。
A.談話(huà)
B.提示
C.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境
D.記入信用記錄
參考答案及解析：
1、【答案】ABC
【解析】期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構等中介服務(wù)機構涉嫌違反本《期貨公司管理辦法》有關(guān)規定的，中國證監會(huì )及其派出機構可以與其負責人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監管談話(huà)，責令改正，出具警示函。
2、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨公司管理辦法》第88條規定，選項A、B、C、D符合題干要求�？忌Y合《期貨交易管理條例》第59條規定，掌握該知識點(diǎn)。
3、【答案】ABCD
【解析】期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監會(huì )及其派出機構可以責令其限期整改：①占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續經(jīng)營(yíng);②直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng);③股東未按照出資比例行使表決權;④報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。
4、【答案】ABD
5、【答案】CD
6、【答案】AB
7、【答案】AC
8、【答案】ABCD
9、【答案】ABD
10、【答案】CD
11、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第20條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構派出機構批準：變更法定代表人;變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;設立或者終止境內分支機構;變更境內分支機構的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負責人或者經(jīng)營(yíng)范圍;國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他事項。
12、【答案】ACD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第20條第2款規定，期貨公司變更法定代表人，變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，變更境內分支機構的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負責人或者經(jīng)營(yíng)范圍，國務(wù)院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。選項B，期貨公司設立或者終止境內分支機構，國務(wù)院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個(gè)月內作出批準或者不批準的決定。
13、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第26條規定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①?lài)覚C關(guān)和事業(yè)單位;②國務(wù)院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員;③證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;④未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人;⑤國務(wù)院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
14、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第39條第2款規定，交割倉庫不得有下列行為：出具虛假倉單;違反期貨交易所業(yè)務(wù)規則，限制交割商品的入庫、出庫;泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;違反國家有關(guān)規定參與期貨交易;國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他行為。
15、【答案】ABC
【解析】期貨業(yè)協(xié)會(huì )是期貨業(yè)的自律性組織，其業(yè)務(wù)活動(dòng)應當接受?chē)鴦?wù)院期貨監督管理機構的指導和監督。
16、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第49條規定，選項A、B、C、D都屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì )應履行的職責。除此之外，期貨業(yè)協(xié)會(huì )還應履行下列職責：制定會(huì )員應當遵守的行業(yè)自律性規則，監督、檢查會(huì )員行為，對違反協(xié)會(huì )章程和自律性規則的，按照規定給予紀律處分;向國務(wù)院期貨監督管理機構反映會(huì )員的建議和要求;組織會(huì )員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內容進(jìn)行研究;期貨業(yè)協(xié)會(huì )章程規定的其他職責。
17、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第50條規定，選項A、B、C、D都屬于國務(wù)院期貨監督管理機構依法履行的職責。此外其職責還包括：對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監督管理;對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機構、非期貨公司結算會(huì )員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監督管理;制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監督實(shí)施;對期貨業(yè)協(xié)會(huì )的活動(dòng)進(jìn)行指導和監督;法律、行政法規規定的其他職責。
18、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第51條規定，選項A、B、C、D都是正確答寒。此外，國務(wù)院期貨監督管理機構還可以采取下列措施：詢(xún)問(wèn)當事人和與被調查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調查事件有關(guān)的事項作出說(shuō)明;查閱、復制當事人和與被調查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財務(wù)會(huì )計資料以及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;等等。
19、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第58條規定，國務(wù)院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經(jīng)營(yíng)規則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)規模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負債的比例等風(fēng)險監管指標作出規定;對期貨公司及其分支機構的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險管理、內部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。
20、【答案】ABD
【解析】期貨公司及其分支機構不符合持續性經(jīng)營(yíng)規則或者出現經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話(huà)、提示、記入信用記錄等監管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進(jìn)行檢查驗收。
期貨從業(yè)資格考試《法律法規》真題及答案 3
1.早期期貨市場(chǎng)具有的特點(diǎn)包括( )。
A.起源于遠期合約市場(chǎng)
B.投機者多，市場(chǎng)流動(dòng)性大
C.實(shí)物交割占比重較小
D.實(shí)物交割占的比重很大
2.套期保值是在期貨市場(chǎng)和現貨市場(chǎng)之間建立一種盈虧沖抵的機制，最終可能出現的結果有( )。
A.盈虧相抵后還有盈利
B.盈虧相抵后還有虧損
C.盈虧完全相抵
D.盈利一定大于虧損
3.期貨市場(chǎng)之所以具有價(jià)格發(fā)現的功能，主要是因為( )。
A.期貨交易參與者眾多，供求雙方意愿得以真實(shí)體現
B.期貨價(jià)格反映多數人的預測，接近真實(shí)的供求變動(dòng)趨勢
C.交易透明度高，競爭公開(kāi)化、公平化
D.供求雙方協(xié)商確定期貨價(jià)格
4.期貨投機行為的存在有一定的合理性，這是因為( )。
A.期貨投機者的預期總是比套期保值者要準確
B.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者有規避價(jià)格風(fēng)險的需求
C.如果只有套期保值者參加期貨交易，則套期保值者難以達到轉移風(fēng)險的目的
D.期貨投機者把套期保值者不能消滅的風(fēng)險消滅了
5.期貨交易所會(huì )員資格的獲得方式包括( )。
A.在市場(chǎng)上按市價(jià)購買(mǎi)期貨交易所的會(huì )員資格加入
B.以交超額會(huì )費的'方式加入
C.依據期貨交易所的規則加入
D.由期貨監管部門(mén)審批合格加入
期貨從業(yè)考試試題答案
1.【答案】AD
【解析】早期期貨市場(chǎng)投機者少，市場(chǎng)流動(dòng)性小。
2.【答案】ABC
【解析】套期保值效果的好壞則取決于基差變動(dòng)的風(fēng)險。
3.【答案】ABC
【解析】期貨價(jià)格是在交易所內通過(guò)公開(kāi)競價(jià)方式形成的，買(mǎi)賣(mài)雙方并沒(méi)有面對面的協(xié)商。
4.【答案】BC
【解析】此外，投機者可以抵消多頭套期保值者和空頭套期保值者之間的不平衡。
5.【答案】AC
【解析】期貨交易所會(huì )員資格的獲得方式主要有：①以期貨交易所創(chuàng )辦發(fā)起人的身份加入;②接受發(fā)起人的轉讓加入;③依據期貨交易所的規則加人;④在市場(chǎng)上按市價(jià)購買(mǎi)期貨交易所的會(huì )員資格加入。
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