2024年期貨從業(yè)資格《法律法規》考試模擬真題

　　無(wú)論是在學(xué)習還是在工作中，我們或多或少都會(huì )接觸到試題，借助試題可以更好地對被考核者的知識才能進(jìn)行考察測驗。那么問(wèn)題來(lái)了，一份好的試題是什么樣的呢？下面是小編為大家整理的2024年期貨從業(yè)資格《法律法規》考試模擬真題，僅供參考，歡迎大家閱讀。

　　期貨從業(yè)資格《法律法規》考試模擬真題 1

　　11.《期貨交易管理條例》的施行時(shí)間是(　　)。

　　A.2007年2月7日

　　B.2007年4月15日

　　C.2008年2月7日

　　D.2008年4月15日

　　12.申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣(　　)。

　　A.2000萬(wàn)元

　　B.3000萬(wàn)元

　　C.5000萬(wàn)元

　　D.6000萬(wàn)元

　　13.對經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規規定以及持續性經(jīng)營(yíng)規則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起(　　)日內解除對其采取的有關(guān)措施。

　　A.1

　　B.5

　　C.7

　　D.3

　　14.(　　)對境內單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準。

　　A.國務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

　　B.國有資產(chǎn)監督管理機構

　　C.銀監會(huì )

　　D.證監會(huì )

　　15.銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)的資格，由(　　)批準。

　　A.國務(wù)院期貨監督管理機構

　　B.國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構

　　C.證監會(huì )

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )

　　16.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監督管理機構應當(　　)。

　　A.責令其限期改正，并處以罰款

　　B.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

　　C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權

　　D.限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利

　　17.非法設立期貨交易場(chǎng)所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處(　　)的罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D.5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下

　　18.合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價(jià)格進(jìn)行現金差價(jià)結算，了結到期未平倉合約的過(guò)程是指(　　)。

　　A.交割

　　B.定價(jià)

　　C.簽約

　　D.結算

　　19.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其(　　)中列支。

　　A.總資產(chǎn)

　　B.管理費用

　　C.營(yíng)業(yè)成本

　　D.投資收益

　　20.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更負責人的，期貨公司應當向(　　)提交關(guān)于變更負責人申請書(shū)和擬任負責人任職資格證明。

　　A.原負責人所在地的中國證監會(huì )派出機構

　　B.擬任負責人所在地的中國證監會(huì )派出機構

　　C.營(yíng)業(yè)部所在地的中國證監會(huì )派出機構

　　D.其住所地的工商行政管理機構

　　11.B�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》自2007年4月15日起施行。

　　12.B�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第十六條規定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。

　　13.D

　　14.A�！窘馕觥繃鴦�(wù)院商務(wù)主管部門(mén)對境內單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的`品種進(jìn)行核準。

　　15.B�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第四十一條規定，銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構批準。

　　16.C�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第五十八條規定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。

　　17.B�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第七十五條規定，非法設立期貨交易場(chǎng)所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　18.A�！窘馕觥拷桓钍侵负霞s到期時(shí)，按照期貨交易所的規則和程序.交易雙方通過(guò)該合約所載標的物所有權的轉移.或者按照規定結算價(jià)格進(jìn)行現金差價(jià)結算了結到期未平倉合約的過(guò)程。

　　19.C�！窘馕觥俊镀谪浲顿Y者保障基金管理暫行辦法》第九條規定，期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。

　　20.C

　　期貨從業(yè)資格《法律法規》考試模擬真題 2

　　多選題

　　1.在我國，依法對期貨公司首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理的機構是()。

　　A.中國證監會(huì )

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )

　　C.商務(wù)部

　　D.期貨交易所

　　2.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務(wù)資格，應當向中國證監會(huì )提交()。

　　A.《高級管理人員情況表》

　　B.《期貨交易風(fēng)險說(shuō)明書(shū)》

　　C.《主要部門(mén)負責人情況表》

　　D.《從業(yè)人員情況表》

　　3.期貨公司應當按照()等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險調整。

　　A.流動(dòng)性

　　B.分類(lèi)

　　C.賬齡

　　D.可回收性

　　4.期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規則，明確辦理()等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規則。

　　A.行情和交易系統的安裝維護

　　B.開(kāi)戶(hù)

　　C.客戶(hù)投訴的接待處理

　　D.劃轉期貨保證金

　　5.期貨從業(yè)人員對在執業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列哪些情況除外?()

　　A.有關(guān)法律、法規、規章等要求提供的

　　B.國家司法部門(mén)、政府監管部門(mén)按照有關(guān)規定進(jìn)行調查取證的

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )和期貨交易所按照有關(guān)規定進(jìn)行調查取證的

　　D.從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中，為保護自己的合法權益而必須公開(kāi)

　　6.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加

　　保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致。對此，下列有關(guān)責任承擔的說(shuō)法正確的有()。

　　A.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

　　B.對保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任.賠償額不超過(guò)損失的60%

　　C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任

　　D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔

　　7.《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》規定，期貨公司會(huì )員只能為獲得監管機構或者主管機關(guān)批準從事股指期貨交易的.特殊法人投資者申請開(kāi)立股指期貨交易編碼，此處的“特殊法人”包括()。

　　A.證券公司

　　B.基金公司

　　C.合格境外機構投資者

　　D.須經(jīng)監管機構或者主管機關(guān)批準才能參與股指期貨交易的其他法人

　　8.下列投資者中，應當參加知識測試，不得由他人代替的有()。

　　A.一般法人投資者的指定下單人

　　B.一般法人投資者的結算單確認人

　　C.一般法人投資者的資金調撥人

　　D.自然人投資者本人

　　9.根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規定，股指期貨投資者適當性標準操作要求的內容包括()。

　　A.可用資金要求

　　B.知識測試要求

　　C.交易經(jīng)歷要求

　　D.一般法人及特殊法人投資者的特殊要求

　　10.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規定的業(yè)務(wù)規則的，中國證監會(huì )及其派出機構可以采取的監管措施有()。

　　A.責令限期整改

　　B.責令具結悔過(guò)

　　C.監管談話(huà)

　　D.出具警示函

　　多項選擇題答案

　　1.BD【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。

　　2.ACD【解析】期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務(wù)資格，應當向中國證監會(huì )提交《高級管理人員情況表》《主要部門(mén)負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》。

　　3.ABCD【解析】根據《期貨公司風(fēng)險監管指標管理試行辦法》第8條規定，期貨公司應當按照分類(lèi)、流動(dòng)性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險調整。

　　4.ABC【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第14條規定，期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規則，明確辦理開(kāi)戶(hù)、行情和交易系統的安裝維護、客戶(hù)投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規則。

　　5.ABCD【解析】根據《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則(修訂)》第8條第1款規定，期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對在執業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：①有關(guān)法律、法規、規章等要求提供的;②國家司法部門(mén)、政府監管部門(mén)、協(xié)會(huì )和期貨交易所按照有關(guān)規定進(jìn)行調查取證的;③從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中，為保護自己的合法權益而必須公開(kāi)的。

　　6.AD【解析】根據最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規定》第33條第1款規定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。

　　7.ABCD【解析】根據《股指期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法(試行)》第23條規定，特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機構投資者，以及須經(jīng)監管機構或者主管機關(guān)批準才能參與股指期貨交易的其他法人;一般法人系指特殊法人以外的法人。

　　8.ABCD【解析】根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第7條規定，一般法人投資者的指定下單人、結算單確認人、資金調撥人及自然人投資者本人應當參加測試，不得由他人替代。、

　　9.ABCD【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》對股指期貨投資者適當性標準操作要求的規定中，詳細列舉了股指期貨投資者適當性標準操作的具體要求，考生應予以牢固掌握。

　　10.ACD【解析】證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規則的，中國證監會(huì )及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話(huà)、出具警示函等監管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩健運行、損害客戶(hù)合法權益的，中國證監會(huì )可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

　　期貨從業(yè)資格《法律法規》考試模擬真題 3

　　1、每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開(kāi)據《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險額度登記確認函》的部門(mén)是( )

　　A:中國證監會(huì )

　　B:國家商務(wù)部

　　C:該企業(yè)開(kāi)立相關(guān)帳戶(hù)的銀行

　　D:國家外匯管理局

　　本題正確答案為:D

　　2、《期貨交易所管理辦法》自( )起施行，1999年8月31日發(fā)布的老辦法同時(shí)廢止

　　A:2002年2月1日

　　B:2002年7月1日

　　C:2002年10月1日

　　D:2002年5月1日

　　本題正確答案為:B

　　3、期貨經(jīng)紀公司在客戶(hù)保證金不足而會(huì )員又未能在期貨經(jīng)紀公司統一規定的時(shí)間內追加時(shí)，( )應當將客戶(hù)的期貨合約平倉

　　A:期貨交易所

　　B:期貨經(jīng)紀公司

　　C:中央登記結算中心

　　D:中國證監會(huì )

　　本題正確答案為:B

　　4、期貨經(jīng)紀公司傳遞投資者指令時(shí)，應當按照( )原則

　　A:時(shí)間優(yōu)先

　　B:價(jià)格優(yōu)先

　　C:交易量大優(yōu)先

　　D:價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先

　　本題正確答案為:A

　　5、期貨經(jīng)紀公司解散時(shí)，中國證監會(huì )派出機構應當監督清算組( )。

　　A:制定清算方案

　　B:編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單

　　C:處置剩余財產(chǎn)

　　D:處理投資者持倉和保證金

　　本題正確答案為:D

　　6、期貨經(jīng)紀公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監會(huì )審批。

　　A:營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，股東大會(huì )決定不再延續

　　B:股東大會(huì )決定解散

　　C:破產(chǎn)

　　D:因合并或者分立需要解散

　　本題正確答案為:C

　　7、期貨交易所會(huì )員應當履行( )義務(wù)

　　A:接受期貨交易所業(yè)務(wù)監督

　　B:按規定轉讓會(huì )員資格

　　C:聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì )員大會(huì )

　　D:使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

　　本題正確答案為:A

　　8、期貨交易所會(huì )員應當委派( )進(jìn)入交易所場(chǎng)內進(jìn)行期貨交易

　　A:客戶(hù)代表

　　B:公司的交易部經(jīng)理

　　C:公司的運作部經(jīng)理

　　D:出市代表

　　本題正確答案為:D

　　9、當( )時(shí)，應當召開(kāi)臨時(shí)會(huì )員大會(huì )

　　A:會(huì )員理事不足期貨交易所章程所規定人數的一半時(shí)

　　B:三分之一以上會(huì )員聯(lián)名提議時(shí)

　　C:理事長(cháng)認為必要時(shí)

　　D:監事會(huì )認為必要時(shí)

　　本題正確答案為:B

　　10、我國期貨交易所會(huì )員必須是( )

　　A:自然人

　　B:事業(yè)單位

　　C:境內企業(yè)法人

　　D:境外企業(yè)法人

　　本題正確答案為:C

　　11、對期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的.違法行為的行政處罰，由( )決定

　　A: 國家工商行政管理局

　　B: 中國證監會(huì )

　　C:中國人民銀行

　　D:中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )

　　本題正確答案為:B

　　12、在我國，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規定實(shí)行( )管理。

　　A:監督

　　B:自律

　　C:市場(chǎng)

　　D:計劃

　　本題正確答案為:B

　　13、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )紀律處分的，所在機構應當在( )個(gè)工作日內報告中國證監會(huì )或者其派出機構

　　A:3

　　B:5

　　C:10

　　D:30

　　本題正確答案為:C

　　14、在我國，期貨交易所會(huì )員大會(huì )由( )召集，一般情況下每年召開(kāi)一次。

　　A:董事會(huì )

　　B:理事會(huì )

　　C: 總經(jīng)理

　　D:理事長(cháng)

　　本題正確答案為:B

　　15、《期貨交易所管理辦法》規定，期貨交易所會(huì )員大會(huì )由( )主持

　　A:中國證監會(huì )

　　B:理事長(cháng)

　　C:總經(jīng)理

　　D:會(huì )員代表

　　本題正確答案為:B

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