證券從業(yè)資格考試真題
在日常學(xué)習、工作生活中，我們最離不開(kāi)的就是試題了，試題是用于考試的題目，要求按照標準回答。一份什么樣的試題才能稱(chēng)之為好試題呢？以下是小編整理的證券從業(yè)資格考試真題，歡迎閱讀與收藏。
證券從業(yè)資格考試真題 1
第1題：世界銀行于1944年成立，是全球最大的()機構。
A.商業(yè)貸款
B.金融定價(jià)
C.貨幣發(fā)行
D.發(fā)展援助
第2題：證券投資咨詢(xún)機構在()的情況下應當選擇執業(yè)回避。
�、�、證券公司的自營(yíng)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員在離開(kāi)崗位厚的六個(gè)月內
�、�、證券公司的受托投資管理部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員在離開(kāi)崗位后的六個(gè)月內
�、�、證券公司的財務(wù)顧問(wèn)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員在離開(kāi)崗位后的六個(gè)月內
�、�、證券公司的投資銀行等業(yè)務(wù)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員在離開(kāi)崗位后的六個(gè)月內
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第3題：在上海市首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，設初步詢(xún)價(jià)日為6月30日(周四)，下列()投資者可以參與網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)。
�、�、6月30日以前20個(gè)交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為5000萬(wàn)元
�、�、6月28日以前20個(gè)交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為1000萬(wàn)元
�、�、6月30日以前20個(gè)交易日，所持有上海A股市值的日均值為2000萬(wàn)元，其中非限售A股市值的日均值為1000萬(wàn)元
�、�、6月28日以前20個(gè)交易日，所持有上海A股市值的日均值為1000萬(wàn)元，其中非限售A股市值的日均值為5000萬(wàn)元
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
第4題：對于證券公司提交()的申請，國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起20個(gè)工作日內做出批準或者不予批準的書(shū)面決定。
�、�、要求審查董事任職資格
�、�、要求審查監事任職資格
�、�、破產(chǎn)申請
�、�、變更公司章程
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5題：申請境內機構投資者資格，應當具備的條件包括()
�、�、基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億人民幣;經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達2年以上;在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
�、�、證券公司各項風(fēng)險控制指標符合規定標準;凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣;凈資產(chǎn)與凈資產(chǎn)比例不低于70%;經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)達2年以上;在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
�、�、具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名
�、�、具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗的人員不少于3名
A. Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第6題：關(guān)于金融市場(chǎng)，以下說(shuō)法正確的是()。
�、�、現代金融市場(chǎng)的一個(gè)重要趨勢是機構投資者的比重逐漸提高
�、�、越是 發(fā)達的金融市場(chǎng)，越離不開(kāi)金融中介機構的參與
�、�、金融中介機構越發(fā)達，金融市場(chǎng)功能越完善
�、�、金融市場(chǎng)上的參與各方是以信用為基礎的借貸關(guān)系和委托代理關(guān)系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第7題：普通股票股東行使資產(chǎn)收益權在法律方面的限制條件不包括()。
A.公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利
B.行使資產(chǎn)收益權一定要在公司解散清算之后
C.股份公司只能用留存收益支付紅利
D.紅利的支付不能減少其注冊資本
第8題：國際開(kāi)發(fā)機構申請在中國境內發(fā)行人民幣債券，所募集資金應當優(yōu)先用于()。
�、�、向中國境內的建設項目提供中長(cháng)期固定資產(chǎn)貸款
�、�、向中國境內的建設項目提供股本資金
�、�、為中國境內企業(yè)提供流動(dòng)借款
�、�、償還貸款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第9題：金融機構向中央國債登記結算有限責任公司申請開(kāi)立債券托管賬戶(hù)，應提交的材料包括()。
�、�、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照副本復印件
�、�、相關(guān)金融業(yè)務(wù)許可證副本復印件
�、�、《全國銀行間債券市場(chǎng)回購主協(xié)議》的簽署文件
�、�、商業(yè)銀行分行還應提供其總行的債券交易授權書(shū)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
第10題：債務(wù)融資工具持有人會(huì )議的決議公告包括但不限于以下()。
�、�、出席會(huì )議的本期債務(wù)融資工具持有人(代理人)所持表決權情況
�、�、會(huì )議有效性
�、�、各項議案的議題和表決結果
�、�、發(fā)行人的董事會(huì )決議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第11題：以上說(shuō)法錯誤的是()。
A.信用評級機構應監理清晰合理的治理結構，完善評價(jià)技術(shù)和基礎數據體系，建立健全并切實(shí)執行管理制度，為信用評級質(zhì)量提供保障
B.受評企業(yè)、信用評級委托方、信用評級結果使用方及其他相關(guān)主體應共同維護信用評級的獨立、客觀(guān)和公正
C.為充分發(fā)揮信用評級風(fēng)險揭示的作用，交易商協(xié)會(huì )強制推行雙評級制度，應由在市場(chǎng)化評價(jià)中排名考前的或不同收費模式的信用評級機構對同一受評對象同時(shí)進(jìn)行評級
D.信用評級機構應建立并不斷完善信用評級體系，加強評級技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)，通過(guò)定期培訓等多種方式加強從業(yè)人員職業(yè)道德修養，提高執業(yè)能力
第12題：在()機構從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，需要具備從事證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗。
�、�、投資咨詢(xún)
�、�、財務(wù)顧問(wèn)
�、�、資信評級
�、�、資產(chǎn)評估
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第13題：申請辦理股票非交易過(guò)戶(hù)登記時(shí)，如果申請人涉及()，還需要提供相關(guān)主管部門(mén)的批準文件。
�、�、外國投資者對上市公司戰略投資的
�、�、銀行業(yè)上市公司股東持股變動(dòng)達到6%的
�、�、保險業(yè)上市公司股東持股變動(dòng)達到8%的
�、�、信托業(yè)上市公司股東持股變動(dòng)達到5%的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
第14題：下列對于股票的市場(chǎng)價(jià)格，說(shuō)法正確的是()。
�、�、股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級市場(chǎng)上交易的價(jià)格
�、�、股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級市場(chǎng)上交易的價(jià)格
�、�、供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過(guò)作用與供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的
�、�、公司的經(jīng)營(yíng)狀況是最直接的影響因素
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
第15題：滬股通交易日的單只滬股通股票單包賣(mài)空比例不得超過(guò)()
A.1%
B.15%
C.10%
D.5%
第16題：美國《1980年銀行法》廢除Q條例，主要是取消了對()的最高利率限制。
�、�、活期存款
�、�、定期存款
�、�、儲蓄存款
�、�、長(cháng)期貸款
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第17題：目前，我國上市公司最通常采用的增發(fā)方式是()。
A.網(wǎng)下網(wǎng)上相繼定價(jià)發(fā)行方式
B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)配套相結合
C.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)配套相結合
D.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行方式
第18題：企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計算應當符合：投資銀行流動(dòng)性產(chǎn)品比例不低于企業(yè)年金財產(chǎn)凈值的()。
A.5%
B.10%
C.3%
D.15%
第19題：以下關(guān)于債券交易場(chǎng)所的說(shuō)法正確的是()。
�、�、交易所市場(chǎng)是由各類(lèi)社會(huì )投資者參與，屬于集合撮合交易的零售市場(chǎng)，典型的結算方式是實(shí)行凈額結算
�、�、交易所市場(chǎng)實(shí)行兩級托管體制，其中，中央結算公司內為一級托管人，負責為交易所開(kāi)立代理總賬戶(hù)
�、�、交易所交易結算由中國證券登記結算公司負責
�、�、商業(yè)銀行柜臺市場(chǎng)是銀行間市場(chǎng)的延伸，也屬于零售市場(chǎng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第20題：財政部代理發(fā)行的地方證券債券招標發(fā)行時(shí)，單一標位最低投標限額和最高投標限額為()。
A.0.5億元、30億元
B. 0.2億元、50億元
C. 0.5億元、50億
D. 0.2億元、30億元
證券從業(yè)資格考試真題 2
單項選擇題
1、 以下關(guān)于基金管理公司高級管理人員責任審計與責任審查的說(shuō)法，正確的是 （ ）。
A．基金管理公司副總經(jīng)理離任時(shí)，公司應立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所進(jìn)行離任審計
B．基金托管部門(mén)高級管理人員離任時(shí)，相關(guān)機構應立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計
C．基金管理公司董事長(cháng)離任時(shí)，中國證監會(huì )將對其進(jìn)行離任審計
D．在離任審計或者離任審查期間，基金管理公司高級管理人員不得到其他基金管理公司任職
2、 完全預期理論認為，下降的收益率曲線(xiàn)意味著(zhù)市場(chǎng)預期短期利率水平會(huì )在未來(lái)（ ）。
A．下降
B．上升
C．無(wú)關(guān)
D．保持不變
3、 申購、贖回基金份額價(jià)格以（ ）元人民幣為基準進(jìn)行計算。
A．1
B．10
C．100
D．1000
4、 在利率水平變化時(shí)，長(cháng)期債券價(jià)格的變化幅度與短期債券的變化幅度的關(guān)系是（ ）。
A．兩者相等
B．前者小于后者
C．前者大于后者
D．沒(méi)有直接的關(guān)系
5、 與收入型基金相比，增長(cháng)型基金的風(fēng)險小，收益也較低。（ ）
6、成功概率法是根據對市場(chǎng)走勢的預測而正確改變（ ）對基金擇時(shí)能力進(jìn)行衡量的方法。
A．組合風(fēng)險
B．各種證券持有量
C．現金比例的百分比
D．預期收益率
7、 下列投資風(fēng)險最低的基金是（ ）。
A．債券基金
B．股票基金
C．指數基金
D．貨幣市場(chǎng)基金
多項選擇題
8、 資產(chǎn)配置的買(mǎi)入并持有策略的特點(diǎn)有（ ）。
A．投資組合完全暴露于市場(chǎng)風(fēng)險之下
B．交易成本和管理費用較低
C．適用于資本市場(chǎng)環(huán)境和投資者的偏好變化不大的情況
D．要求市場(chǎng)流動(dòng)性較大
9、 證券投資基金與銀行儲蓄存款的區別主要表現在（ ）。
A．銀行儲蓄存款的收益相對固定
B．證券投資基金是一種收益憑證，儲蓄存款是一種信用憑證
C．證券投資基金的風(fēng)險相對較大
D．證券投資基金必須定期披露信息
10、 基金運營(yíng)事務(wù)是基金投資管理與市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作的后臺保障，它通常包括（ ）。
A．基金注冊登記
B．核算與估值
C．基金清算
D．信息披露
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