債券市場(chǎng)合格投資者要求

　　根據《上海證券交易所(下稱(chēng)“上交所”)債券市場(chǎng)投資者適當性管理辦法》有關(guān)規定，債券市場(chǎng)投資者按照產(chǎn)品認知水平和風(fēng)險承受能力，分為合格投資者和公眾投資者。下面小編為大家分享債券市場(chǎng)合格投資者要求，歡迎大家閱讀瀏覽。

　　一、上海債券市場(chǎng)合格投資者及其資格條件

　　根據《上海證券交易所(下稱(chēng)“上交所”)債券市場(chǎng)投資者適當性管理辦法》有關(guān)規定，債券市場(chǎng)投資者按照產(chǎn)品認知水平和風(fēng)險承受能力，分為合格投資者和公眾投資者。合格投資者應當符合下列條件：

　　1)經(jīng)有關(guān)金融監管部門(mén)批準設立的金融機構，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險公司和信托公司等;

　　2)上述金融機構面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品;

　　3)合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII);

　　4)社會(huì )保障基金、企業(yè)年金等養老基金，慈善基金等社會(huì )公益基金;

　　5)經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )登記的私募基金管理人及經(jīng)其備案的私募基金;

　　6)凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè);

　　7)名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬(wàn)元的個(gè)人投資者;

　　8)中國證監會(huì )認可的其他合格投資者。

　　前款所稱(chēng)金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。

　　直接參與上交所債券交易的投資者，為上交所的合格投資者。

　　二、深圳債券市場(chǎng)合格投資者及其資格條件

　　根據《深圳證券交易所(下稱(chēng)“深交所”)關(guān)于公開(kāi)發(fā)行公司債券投資者適當性管理相關(guān)事項的通知》有關(guān)規定，參與深交所債券認購及交易的投資者按照其風(fēng)險識別與承受能力，分為公眾投資者和合格投資者。合格投資者應當符合下列資質(zhì)條件：

　　1)經(jīng)有關(guān)金融監管部門(mén)批準設立的金融機構，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險公司和信托公司等，以及經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金業(yè)協(xié)會(huì )”)登記的私募基金管理人;

　　2)上述金融機構面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品以及經(jīng)基金業(yè)協(xié)會(huì )備案的私募基金;

　　3)凈資產(chǎn)不低于人民幣一千萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè);

　　4)合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII);

　　5)社會(huì )保障基金、企業(yè)年金等養老基金，慈善基金等社會(huì )公益基金;

　　6)名下金融資產(chǎn)不低于人民幣三百萬(wàn)元的個(gè)人投資者;

　　7)經(jīng)中國證監會(huì )認可的其他合格投資者。

　　前款所稱(chēng)金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。

　　直接持有或者租用本所交易單元的合格投資者無(wú)須進(jìn)行權限申請，可以直接參與債券的認購及交易。

　　除合格投資者以外的投資者為公眾投資者。

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