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證券從業(yè)考試《證券交易》沖刺考試題及答案

時(shí)間:2024-07-10 22:56:13 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017年證券從業(yè)考試《證券交易》沖刺考試題及答案

  一、單項選擇題

2017年證券從業(yè)考試《證券交易》沖刺考試題及答案

  1、全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購成交合同的內容( )。(答案:D)

  A、由正回購方?jīng)Q定

  B、由中國人民銀行統一制定

  C、由逆回購方?jīng)Q定

  D、由回購雙方約定

  2、證券公司從事受托投資管理業(yè)務(wù)時(shí),受托人管理的全部受托投資持有一家公司發(fā)行的證券,不得超過(guò)該證券總股本的( )。(答案:A)

  A、10%

  B、5%

  C、8%

  D、15%

  3、目前我國證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要是( )。(答案:B)

  A、柜臺代理買(mǎi)賣(mài)

  B、證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)

  C、證券公司代理買(mǎi)賣(mài)

  D、投資者自行買(mǎi)賣(mài)

  4、客戶(hù)交易結算資金第三方獨立存管模式的核心內容是( )。(答案:B)

  A、證券與資金管理分離

  B、券商托管證券、銀行存管資金

  C、券商與銀行分工明確

  D、專(zhuān)業(yè)和高效相結合

  5、結算參與人首先需以在中國結算深圳分公司指定法人結算席位,開(kāi)設( ),并建立起結算參與人與中國結算深圳分公司之間的電子結算網(wǎng)絡(luò )。(答案:C)

  A、結算備付金賬戶(hù)

  B、結算保證金賬戶(hù)

  C、結算備付金賬戶(hù)和結算保證金賬戶(hù)

  D、結算頭寸賬戶(hù)

  6、目前,證券登記結算公司( )把結算備付金的利息向結算參與人結息一次。(答案:B)

  A、每月

  B、每季度

  C、每半年

  D、每年

  7、在自營(yíng)賬戶(hù)的審核和稽核制度中,以下( )不屬于禁止行為。(答案:A)

  A、建立專(zhuān)用自營(yíng)賬戶(hù)

  B、將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用

  C、使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)

  D、賬外自營(yíng)

  8、全國銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購期限最長(cháng)不得超過(guò)( )天。(答案:C)

  A、30

  B、61

  C、9l

  D、360

  9、開(kāi)立證券賬戶(hù)應堅持( )原則。(答案:A)

  A、合法性和真實(shí)性

  B、合法性和同一性

  C、同一性和真實(shí)性

  D、合法性和有效性

  10、下列不屬于委托人權利的是( )。(答案:D)

  A、自由選擇經(jīng)紀商

  B、自由買(mǎi)賣(mài)、贈與或質(zhì)押自己名下的證券

  C、對證券交易過(guò)程的知情權

  D、隨時(shí)變更或撤銷(xiāo)委托

  11、證券公司將其所管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,按證券面值計算,不得超過(guò)該( )的10%。(答案:D)

  A、上市公司凈資產(chǎn)

  B、證券交易總量

  C、證券流通市值

  D、證券發(fā)行總量

  12、證券營(yíng)業(yè)部局域網(wǎng)的安全管理重點(diǎn)不包括( )。(答案:D)

  A、用戶(hù)權限設定和限制考試通

  B、系統管理員用戶(hù)口令及權限限制

  C、網(wǎng)絡(luò )入侵防范

  D、病毒防范

  13、關(guān)于上海證券交易B股交易的交收,下列說(shuō)法正確的是( )。(答案:C)

  A、結算公司對境內、境外結算參與人均實(shí)行凈額交收

  B、結算公司對境內、境外結算參與人均實(shí)行逐項交收

  C、結算公司對境內結算參與人的交易實(shí)行凈額交收(有托管銀行客戶(hù)交易除外),對境外結算參與人以及境內參與人涉及托管銀行客戶(hù)的交易實(shí)行逐項交收

  D、結算公司對境外結算參與人以及境內參與人涉及托管銀行客戶(hù)的交易實(shí)行凈額交收(有托管銀行客戶(hù)交易除外),對境內結算參與人實(shí)行逐項交收

  14、證券公司申請設立證券營(yíng)業(yè)部應當向( )報批。(答案:D)

  A、中國人民銀行

  B、國務(wù)院

  C、工商行政管理部門(mén)

  D、中國證監會(huì )

  15、證券經(jīng)紀商和客戶(hù)之間的關(guān)系是( )。(答案:C)

  A、從屬

  B、依附

  C、委托代理

  D、互相制約

  16、關(guān)于證券投資者,以下說(shuō)法錯誤的是( )。(答案:D)

  A、投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券

  B、投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀人代理買(mǎi)賣(mài)證券

  C、投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的主體

  D、投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的客體

  17、證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應不少于2人,且不少于本單位總人數的( )。(答案:B)

  A、8%

  B、10%

  C、12%

  D、11%

  18、證券公司申請設立服務(wù)部的營(yíng)業(yè)部需開(kāi)業(yè)( )以上。(答案:B)

  A、6個(gè)月

  B、1年

  C、2年

  D、3年

  19、發(fā)現問(wèn)題并按預案及時(shí)處置,制止事態(tài)發(fā)展,同時(shí)向有關(guān)部門(mén)報告或請求支援。這是證券營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件應遵循的( )原則。(答案:B)

  A、誰(shuí)主管誰(shuí)負責

  B、快速反應

  C、重點(diǎn)保護

  D、疏導化解

  20、( )賦予購買(mǎi)者買(mǎi)入的權利。(答案:A)

  A、看漲期權

  B、看跌期權

  C、美式期權

  D、歐式期權

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