2017證券從業(yè)資格《證券交易》備考試題及答案

　　一、單項選擇題

　　1.根據《上海證券交易所交易規則》的規定，債券回購大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的最低限額為( )。

　　A.數量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣

　　B.數量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣

　　C.數量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣

　　D.數量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣

　　2.為了促使資金流向國民經(jīng)濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家( )的規定。

　　A.貨幣政策

　　B.財政政策

　　C.產(chǎn)業(yè)政策

　　D.價(jià)格政策

　　3.會(huì )員公司需要變更席位名稱(chēng)和使用單位的，應向證券交易所( )辦理申請席位變更的有關(guān)手續。

　　A.市場(chǎng)總監

　　B.總經(jīng)理

　　C.會(huì )員部

　　D.會(huì )員大會(huì )常委會(huì )

　　4.不屬于限價(jià)委托的特點(diǎn)的是( )。

　　A.證券可以客戶(hù)預期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交

　　B.市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交

　　C.成交速度慢

　　D.沒(méi)有價(jià)格上的限制

　　5.在我國，根據不同種類(lèi)席位的含義，將只從事B種股票買(mǎi)賣(mài)的B股席位，只從事債券買(mǎi)賣(mài)的債券專(zhuān)用席位等席位稱(chēng)為( )。

　　A. 自營(yíng)席位

　　B.代理席位

　　C.普通席位

　　D.專(zhuān)用席位

　　6.下列關(guān)于申報原則的說(shuō)法，不正確的是( )。

　　A.證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應按"時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先"的原則進(jìn)行申報競價(jià)

　　B.證券營(yíng)業(yè)部在交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券均須公開(kāi)申報競價(jià)

　　C.證券營(yíng)業(yè)部在申報競價(jià)時(shí)，須一次完整地報明買(mǎi)賣(mài)證券的數量、價(jià)格及其他規定的因素

　　D.證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)與賣(mài)出委托且種類(lèi)、數量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對沖完成交易

　　7.按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布的有關(guān)管理辦法規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有( )。

　　A.根據中國證監會(huì )要求協(xié)助調查指定事項

　　B.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉讓公司的有關(guān)分析報告

　　C.指導和督促股份轉讓公司依照相關(guān)法律、法規和協(xié)議，真實(shí)、準確、完整、及時(shí)地披露信息

　　D.受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜

　　8.關(guān)于目標市場(chǎng)，下列說(shuō)法錯誤的是( )。

　　A.目標市場(chǎng)是指具有共同需求或特征的投資者的集合

　　B.目標市場(chǎng)選擇策略中的差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略又稱(chēng)"密集型策略"

　　C.目標市場(chǎng)的設定可以是一個(gè)細分市場(chǎng)，也可能是一系列細分市場(chǎng)

　　D.證券公司的目標市場(chǎng)選擇是指證券公司在市場(chǎng)細分的基礎上，對不同的細分市場(chǎng)進(jìn)行評估，經(jīng)過(guò)比較和篩選，選定一個(gè)或幾個(gè)細分市場(chǎng)，在其中實(shí)施營(yíng)銷(xiāo)計劃并獲取利潤的行為

　　9.證券公司申請成為證券交易所會(huì )員時(shí)，最終要由( )審核批準。

　　A.交易所總經(jīng)理

　　B.交易所理事會(huì )

　　C.交易所會(huì )員大會(huì )

　　D.交易所會(huì )員管理部門(mén)

　　10.下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規風(fēng)險的是( )。

　　A.違法違規開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內幕交易

　　C.喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

　　D.證券公司因受到法律制裁而導致?lián)p失

　　參考答案及解析:

　　1.【答案詳解】A。根據《上海證券交易所交易規則》的規定，在上海證券交易所進(jìn)行的債券類(lèi)相關(guān)證券買(mǎi)賣(mài)符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：國債及債券回購大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣;其他債券單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。

　　2.【答案詳解】C。為了促使資金流向國民經(jīng)濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規定。

　　3.【答案詳解】C。會(huì )員公司因公司更名、營(yíng)業(yè)部遷址、更換席位和使用單位等原因，需要變更席位名稱(chēng)的，必須向證券交易所會(huì )員部提出申請，經(jīng)該部門(mén)批準后，方能辦理席位變更的有關(guān)手續。

　　4.【答案詳解】D。限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是證券可以客戶(hù)預期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交.缺點(diǎn)是市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交，成交速度慢。D選項是市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)。

　　5.【答案詳解】D。專(zhuān)用席位包括只能從事B股股票買(mǎi)賣(mài)的B股席位，只能從事債券買(mǎi)賣(mài)的債券專(zhuān)用席位，銀行用于證券公司質(zhì)押股票賣(mài)出的質(zhì)押席位，資產(chǎn)管理公司用于其管轄范圍內公司發(fā)行股票、債券后剩余部分賣(mài)出的專(zhuān)用席位，及經(jīng)證券交易所批準、基金公司向證券交易所租用的A股席位。

　　6.【答案詳解】D。D選項中，營(yíng)業(yè)部不可進(jìn)行對沖交易。

　　7.【答案詳解】D。主辦券商的代辦業(yè)務(wù)有：①開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶(hù);②受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜;③向投資者提示股份轉讓風(fēng)險與投資者簽訂股份轉讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托辦理股份轉讓業(yè)務(wù);④根據協(xié)會(huì )或相關(guān)主辦券商的要求.協(xié)助調查指定事項以及協(xié)會(huì )許可的其他業(yè)務(wù)。A、B、C三項屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。 28.【答案詳解】B。差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略又稱(chēng)“多重細分市場(chǎng)策略”;集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略又稱(chēng)“密集型策略”。

　　9.【答案詳解】B。證券公司要成為證券交易所的會(huì )員，首先要將一系列相關(guān)材料報送證券交易所的會(huì )員管理部門(mén)，經(jīng)會(huì )員管理部門(mén)對上述材料進(jìn)行初審后，將合格者上報證1券交易所理事會(huì )，由理事會(huì )審核批準。

　　10.【答案詳解】C。合規風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規和監管部門(mén)規章及規范性文件、行業(yè)規范和自律規則等行為，可能使證券公司受到法律制裁，被采取監管措施，遭受財產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。C選項是導致合規風(fēng)險的原因，而非合規風(fēng)險。

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