證券從業(yè)資格模擬試題及答案
多項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選項中，有兩項或兩項以上符合題目要求。)
1.影響股價(jià)變化的宏觀(guān)經(jīng)濟與政策因素包括( )。
A.貨幣政策與財政政策
B.經(jīng)濟周期循環(huán)
C.通貨膨脹
D.穩定市場(chǎng)的政策與制度安排
ABC
2.按照現行規定，我國的混合資本債券具有的基本特征是( )。
A.期限在15年以上，發(fā)行之日起l0年內不得贖回
B.發(fā)行之日起l0年后發(fā)行人具有1次贖回權，若發(fā)行人未行使贖回權，以適當提高混合資本債券的利率
C.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可延期支付利息
D.當發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)次級債務(wù)之后、先于股權資本
ABCD
3.證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)的內容必須包括( )。
A.證券名稱(chēng)
B.價(jià)格幅度
C.買(mǎi)賣(mài)數量
D.出價(jià)方式
ABCD
4.根據中標規則不同，債券的招標發(fā)行可分為( )。
A 。荷蘭式招標和美式招標
B 。價(jià)格招標和收益率招標
C 。單一價(jià)格中標和多種價(jià)格中標
D 。收益率招標和繳款期招標
AC
5.下面關(guān)于平衡型基金的說(shuō)法正確的是( )。
A.平衡型基金追求的是基金資產(chǎn)的長(cháng)期增值
B.平衡型基金的特點(diǎn)是風(fēng)險比較低
C.平衡型基金的缺點(diǎn)是成長(cháng)的潛力不大
D.平衡型基金在債券及優(yōu)先股和普通股之間進(jìn)行平衡
BCD
A選項描述的是成長(cháng)型基金的特點(diǎn)。
6.關(guān)于我國股票發(fā)行的論述正確的是( )。
A 。我國的股票發(fā)行實(shí)行核準制
B 。發(fā)行申請需由保薦人推薦和輔導，由發(fā)行審核委員會(huì )審核，中國證監會(huì )核準
C 。發(fā)行人申請公開(kāi)發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券或公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規規定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人
D 。上市公司申請公開(kāi)發(fā)行證券或者非公開(kāi)發(fā)行新股，應當由保薦人保薦，并向中國證監會(huì )申報
ABCD
7.奇異型期權包括( )。
A.任選期權
B.百慕大期權
C.障礙期權
D.平均期權
ABCD
8.下列( )屬于證券交易內幕信息的知情人員。
A.證券登記結算機構從業(yè)人員
B.發(fā)行股票公司的監事
C.持有公司3%股份的社會(huì )股東
D.發(fā)行股票公司的控股公司的董事長(cháng)
ABD
C選項應該改為持有公司5%以上股份的股東。
9.經(jīng)過(guò)對證券公司3年的綜合治理工作，取得的主要成果有( )。
A.證券公司按照相關(guān)會(huì )計準則和會(huì )計制度的規定，結合實(shí)際情況，建立、健全證券公司的會(huì )計核算辦法，加強會(huì )計基礎工作，提高會(huì )計信息質(zhì)量
B.證券公司歷史遺留風(fēng)險徹底化解，財務(wù)狀況顯著(zhù)改善，合規經(jīng)營(yíng)意識和風(fēng)險管理能力明顯增強
C.證券公司監管法規制度逐步完善，基礎性制度的改革取得實(shí)
質(zhì)進(jìn)展，日常監管、市場(chǎng)退出和投資者保護的長(cháng)效機制初步形成
D.監管隊伍得到了全面鍛煉，監管的有效性、針對性明顯增強，監管權威大大提高
BCD
10.按照新會(huì )計準則和相關(guān)規定，關(guān)于股票進(jìn)行估值的原則描述正確的是( )。
A.初始取得的股票投資，應以成本作為確定其公允價(jià)值的基礎
B.存在活躍市場(chǎng)的情況下，應采用市價(jià)或現行出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值
C.不存在活躍市場(chǎng)的情況下，應采用估值技術(shù)確定股票投資的公允價(jià)值
D.有確鑿證據表明按上述方法進(jìn)行估值仍不能客觀(guān)反映股票投資公允價(jià)值的，基金管理人應根據具體情況與基金托管人商定后，按最能恰當反映股票投資公允價(jià)值的價(jià)格和估值
BCD
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