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2017證券從業(yè)資格考試歷年模擬試題及答案
一、單項選擇題
1. 關(guān)于證券賬戶(hù)，下列說(shuō)法正確的是( ).
A 人民幣普通股票賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)B股賬戶(hù)
B B股賬戶(hù)是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶(hù)
C 證券賬戶(hù)按交易場(chǎng)所劃分為上海證券賬戶(hù)和深圳證券賬戶(hù)
D 基金賬戶(hù)只能用來(lái)買(mǎi)基金
正確答案是：C
2. 下列各項費用中，不屬于投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)應繳納的交易費用是( ).
A 證券結算風(fēng)險基金
B 傭金
C 過(guò)戶(hù)費
D 印花稅
正確答案是：A
3. 中國證監會(huì )要求證券公司在( )全面實(shí)施“客戶(hù)交易結算資金第三方存管”.
A 2006年
B 2007年
C 2008年
D 2009年
正確答案是：B
4. 讓投資者充分理解( )的原則，是投資者教育需要突出的重點(diǎn)之一
A 參與意識
B 理性投資
C 買(mǎi)者自負
D 股市有風(fēng)險
正確答案是：C
5. ( )深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè).
A 1990-12-1
B 1990-7-1
C 1991-7-1
D 1991-12-1
正確答案是：C
6. ( )原則為:較高價(jià)格買(mǎi)入申報優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)入申報，較低價(jià)格賣(mài)出申報優(yōu)先于較高價(jià)格賣(mài)出申報。
A 時(shí)間優(yōu)先
B 客戶(hù)優(yōu)先
C 價(jià)格優(yōu)先
D 數量?jì)?yōu)先
正確答案是：C
7. ETF的申購、贖回與開(kāi)放式證券投資基金的申購、贖回的本質(zhì)區別在于( ).
A ETF既可以在交易所上市交易也可以在場(chǎng)外交易
B ETF可以在交易所上市交易
C ETF申購、贖回與一攬子股票有關(guān)
D 開(kāi)放式基金可以在場(chǎng)外交易
正確答案是：C
8. 根據深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》的規定，新股申購單位為( ).
A 2000股
B 1000股
C 500股
D 100股
正確答案是：C
9. 當中小企業(yè)板和創(chuàng )業(yè)板股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達到或超過(guò)20明寸，交易所可對其實(shí)施臨時(shí)停牌( )分鐘.
A 10
B 20
C 30
D 停牌至14:57分
正確答案是：A
10. 證券公司為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)，其對單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規模不得超過(guò)凈資本的( ).
A 5%
B 10%
C 15%
D 20%
正確答案是：A
11. 在全國銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營(yíng)債券總額的( )。
A 200%
B 100%
C 50%
D 30%
正確答案是：A
12. ( )應當按照業(yè)務(wù)規則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶(hù)內的資金劃轉情況進(jìn)行監督。
A 證券交易所
B 證券登記結算機構
C 客戶(hù)信用資金存管銀行
D 證監會(huì )
正確答案是：B
13. 在連續交易中，意昧著(zhù)( ).
A 交易一定是連續的
B 成交的時(shí)點(diǎn)是連續的
C 買(mǎi)賣(mài)指令需要等待一段時(shí)間定期成交
D 在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續不斷地進(jìn)行
正確答案是：D
14. 最低結算備付金限額的確定，不包括( )。
A 上月交易天數
B 上月證券買(mǎi)入金額
C 上月買(mǎi)斷式回購到期購回金額
D 最低結算備付金比例
正確答案是：C
15. 單筆權證買(mǎi)賣(mài)申報數量不得超過(guò)( )萬(wàn)份，申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )元人民幣。
A 100,0.001
B 100,0.1
C 1000,0.001
D 100,0.01
正確答案是：A
16. 在公共場(chǎng)所進(jìn)行證券投資咨詢(xún)服務(wù)，報告人必須取得( ).
A 證券投資咨詢(xún)資格證書(shū)
B 銀行從業(yè)資格證
C 咨詢(xún)師資格
D 審計師資格
正確答案是：A
17. 按照規定，上海證券交易所交易主機對買(mǎi)賣(mài)雙方大宗交易的成交申報進(jìn)行成交確認的時(shí)間為( ).
A 正常交易日14:57一15:00
B 正常交易日15:00一15:15
C 正常交易日13:00一15:00
D 正常交易日15:00一15:30
正確答案是：D
18. 根據《證券公司代辦股份轉讓系統中關(guān)村科技園區非上市股份有限公司股份報價(jià)轉讓試點(diǎn)辦法》的規定，每個(gè)報價(jià)日報價(jià)系統接受申報的時(shí)間為( )。
A 9:00至12:00、13:00至16:00
B 9:30至11:30、13:00至15:00
C 15:00至15:30
D 9:15至11:30,13:00至15:00
正確答案是：B
19. 在我國，目前債券現貨交易價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )。
A 人民幣0.01元
B 人民幣1元
C 人民幣0.001元
D 人民幣0.005元
正確答案是：A
20. 有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報買(mǎi)進(jìn)X股票，申報價(jià)格和申報時(shí)間分別為:甲的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間13:35，乙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間為13:40;丙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.75元，時(shí)間是13:55，丁的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13:38.則四位投資者交易的優(yōu)先川頁(yè)序為( )
A 丁、乙、甲、丙
B 丁、乙、丙、甲
C 丙、甲、丁、乙
D 丙、甲、乙、丁
正確答案是：C
21. 證券公司在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)中可以( )
A 內幕交易
B 操縱市場(chǎng)
C 出借賬戶(hù)
D 建立內部報告制度
正確答案是：D
22. 關(guān)于股票的交易，下列表述錯誤的是( )。
A 股票交易就是以股票為對象進(jìn)行的流通轉讓活動(dòng)
B 股票交易只能在證券交易所進(jìn)行
C 在股票上市交易后，如果發(fā)現不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易
D 暫停上市交易后，在規定時(shí)間內重新具備了條件的也可以恢復上市交易
正確答案是：B
23. 在做市商市場(chǎng)中，證券交易的買(mǎi)價(jià)由( )給出，證券交易的賣(mài)價(jià)由( )給出.
A 做市商…投資者
B 做市商…做市商
C 投資者…投資者
D 投資者…做市商
正確答案是：B
24. 按照上海證券交易所的現行規定，債券質(zhì)抑式回購的最小申報數量為( ).
A 10手
B 100手
C l手
D 1000手
正確答案是：B
25. 按照我國現行有關(guān)制度規定，單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數的( )。
A 3%
B 20%
C 10%
D 5%
正確答案是：C
26. 某B股最后交易日的收盤(pán)價(jià)為0.800美元Z股，每股紅利為0.005美元F股，股權登記日收盤(pán)價(jià)為0.799美元Z股，則該股除息報價(jià)應為( )美元)股。
A 0.794
B 0.795
C 0.804
D 0.799
正確答案是：B
27. 中國結算公司( )為各結算參與人確定最低結算備付金比例。
A 每日
B 每周
C 每月
D 每年
正確答案是：C
28. 證券交易的特征不包括下面哪一項( )
A 收益性
B 穩定性
C 流動(dòng)性
D 風(fēng)險性
正確答案是：B
29. 下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。
A 證券經(jīng)紀商的中介性
B 客戶(hù)指令的權威性
C 客戶(hù)資料的保密性
D 交易對象的特定性
正確答案是：D
30. 當中小企業(yè)板和創(chuàng )業(yè)板股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達到或超過(guò)20%時(shí)，交易所可對其實(shí)施臨時(shí)停牌( )分鐘.
A 10
B 20
C 30
D 停牌至14:57分
正確答案是：A
31. 按照我國現行制度規定，為合格境外機構投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)的申請人是( )。
A 合格境外機構投資者選定的托管人
B 合格境外機構投資者自身
C 合格境外機構投資選定的境內證券公司
D 合格境外機構投資者的批準機構
正確答案是：A
32. 中國證監會(huì )收到證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的申報材料后對申報材料的( )進(jìn)行審查，并書(shū)面通知證券公司是否受理其申請.
A 同一性
B 公平性
C 齊備性
D 真實(shí)性
正確答案是：C
33. 充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計算保證金金額時(shí)，應當以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國債折算率最高不超過(guò)( )。
A 70%
B 80%
C 90%
D 95%
正確答案是：D
34. 按照我國現行有關(guān)制度規定，所有境外投資者對單個(gè)上市公司么股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數的( ).
A 10%
B 15%
C 5%
D 20%
正確答案是：D
35. 證券投資者無(wú)論辦理自助交割還是辦理拒臺人工交割，都需要提供( )。
A 銀行預留印鑒卡
B 身份證
C 資金卡
D 證券賬戶(hù)卡
正確答案是：C
36. 上海證券交易所規定，接受會(huì )員竟價(jià)交易申報的時(shí)間為每個(gè)交易日( )。
A 9:15—11:30、13:30—15:15
B 9:00—11:00、13:00—15:00
C 9:15—11:30、13:00—15:00
D 9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00
正確答案是：D
37. 中小企業(yè)板上市公司出現最近一個(gè)會(huì )計年度的審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)( )或占凈資產(chǎn)值的50%人上的情形，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。
A 100萬(wàn)
B 500萬(wàn)
C 2000萬(wàn)
D 1000萬(wàn)
正確答案是：C
38. 按照中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的有關(guān)規定，投資者買(mǎi)賣(mài)在深圳證券交易所掛牌的證券時(shí)，必須支付過(guò)戶(hù)費的交易品種為( ).
A B股
B 搬
C 基金
D 人民幣普通股
正確答案是：A
39. 權證存續期滿(mǎn)前( )個(gè)交易日，權證終止交易，但可以行權.
A 3
B 5
C 10
D 20
正確答案是：B
40. 有關(guān)委托方式，說(shuō)法錯誤的是( ).
A 市價(jià)申報只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續競價(jià)期間的交易
B 眼價(jià)委托的缺點(diǎn)是成交速度慢，可能無(wú)法成交
C 限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是成交迅速且成交率高
D 在限價(jià)委托下，證券可以以客戶(hù)給定的價(jià)格成交，有利于客戶(hù)實(shí)現預期投資計劃
正確答案是：C
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