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2017年證券基本法律法規考試仿真題（附答案）
一、單項選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1[單選題] 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀(guān)要件的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.行為人必須在招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容的行為
B.行為人制作虛假的招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構成犯罪
C.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為
D.本罪侵犯的客體是復雜客體
參考答案：D
參考解析：選項A、B、C屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀(guān)要件，選項D屬于其客體要件。
2[單選題] 證券公司開(kāi)展客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規定，投資風(fēng)險由( )。
A.客戶(hù)自行承擔
B.證券公司承擔
C.客戶(hù)和證券公司共同承擔
D.客戶(hù)和證券公司按比例承擔
參考答案：A
參考解析：證券公司開(kāi)展客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規定，由客戶(hù)自行承擔投資風(fēng)險。
3[單選題] 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規定報送有關(guān)報告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
參考答案：A
參考解析：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
4[單選題] 從業(yè)人員應自覺(jué)遵守法律、行政法規，接受并配合( )的監督與管理。
A.中國證監會(huì )
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.證監會(huì )在各地的派出機構
D.證券公司
參考答案：A
參考解析：從業(yè)人員應自覺(jué)遵守法律、行政法規，接受并配合中國證監會(huì )的監督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規則、所在機構的規章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。
5[單選題] 下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規則的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日
B.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)
C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)
D.證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內的資金;向客戶(hù)融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內的證券
參考答案：A
參考解析：客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。
6[單選題] 在對證券發(fā)行與承銷(xiāo)過(guò)程的監督檢查中，可以采取自律監管措施的是( )。
A.中國證監會(huì )
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.外匯管理局
D.中國人民銀行
參考答案：B
參考解析：中國證監會(huì )和中國證券業(yè)協(xié)會(huì )組織對推介、定價(jià)、配售、承銷(xiāo)過(guò)程的監督檢查。發(fā)現證券公司存在違反相關(guān)規則規定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )可以采取自律監管措施。
7[單選題] 收購人公告要約收購報告書(shū)摘要后( )日內未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問(wèn)應當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監會(huì )提出的反饋意見(jiàn)。
A.5
B.10
C.15
D.30
參考答案：C
參考解析：收購人公告要約收購報告書(shū)摘要后15日內未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問(wèn)應當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監會(huì )提出的反饋意見(jiàn)。
8[單選題] 保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起( )個(gè)工作日內向中國證監會(huì )書(shū)面報告，由中國證監會(huì )予以變更登記。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：D
參考解析：保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )書(shū)面報告，由中國證監會(huì )予以變更登記。
9[單選題] 資產(chǎn)托管機構有權隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營(yíng)運作情況，并應當( )核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現挪用或者遺失。
A.按月
B.按年
C.隨時(shí)
D.定期
參考答案：D
參考解析：資產(chǎn)托管機構有權隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營(yíng)運作情況，并應當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現挪用或者遺失。
10[單選題] 參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應當滿(mǎn)( )，具有( )學(xué)歷。
A.16周歲;高中以上
B.6周歲;大專(zhuān)以上
C.18周歲;高中以上
D.18周歲;大專(zhuān)以上
參考答案：C
參考解析：根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規定，參加資格考試的人員，應當年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
11[單選題] 證券公司從事財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于( )人。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：A
參考解析：證券公司從事財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于5人。
12[單選題] ( )可以對每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)人量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例及融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規定。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.中國證監會(huì )
參考答案：B
參考解析：證券交易所可以對每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例及融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規定。
13[單選題] 人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)( )日不行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：C
參考解析：人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)20日不行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。
14[單選題] 下列不屬于基金管理人義務(wù)的是( )。
A.負責基金投資與證券的清算交割
B.及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益
C.保存基金的會(huì )計賬冊，記錄15年以上
D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
參考答案：A
參考解析：基金管理人的義務(wù)主要有：(1)按照基金契約的規定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會(huì )計賬冊，記錄15年以上。(4)編制基金財務(wù)報告，及時(shí)公告，并向中國證監會(huì )報告。(5)計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規定的其他職責。
15[單選題] 有執行期間的處罰處分自( )起算。
A.處罰處分決定生效之日
B.處罰處分決定成效次日
C.執行期間屆滿(mǎn)之日
D.執行期間屆滿(mǎn)次日
參考答案：C
參考解析：根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》第十七條規定，效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執行期間的，效力期限自執行期間屆滿(mǎn)之日起算。
16[單選題] 財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復雜程度及所承擔的責任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問(wèn)報酬，不得以明顯( )行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
A.低于
B.等于
C.高于
D.大于
參考答案：A
參考解析：財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復雜程度及所承擔的責任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問(wèn)報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
17[單選題] 下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.銀行擅自運用客戶(hù)資金的行為構成背信運用受托財產(chǎn)罪
B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權益
C.犯罪客體是金融機構
D.主觀(guān)方面表現為無(wú)意，一般是為了獲取合法利潤
參考答案：A
參考解析：背信運用受托財產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權益�？陀^(guān)方面表現為金融機構違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構。主觀(guān)方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。
18[單選題] 涉及證券市場(chǎng)的法律、法規中，行政法規是由( )制定并頒布的。
A.全國人民代表大會(huì )
B.國務(wù)院
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.證券監管部門(mén)
參考答案：B
參考解析：證券市場(chǎng)的法律、法規可以分為四個(gè)層次：(1)由全國人民代表大會(huì )或全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規。(3)由證券監管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規章及規范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。
19[單選題] 證券公司可以通過(guò)設立( )的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A.單一性
B.綜合性
C.集團性
D.特定性
參考答案：B
參考解析：證券公司可以通過(guò)設立綜合性的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
20[單選題] 用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)的賬戶(hù)是( )。
A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B.客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)
C.信用交易證券交收賬戶(hù)
D.信用交易資金交收賬戶(hù)
參考答案：A
參考解析：融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)，用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。
21[單選題] 以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的有限責任公司，注冊資本的最低限額為人民幣( )萬(wàn)元。
A.10
B.20
C.30
D.50
參考答案：D
參考解析：有限責任公司注冊資本最低限額的相關(guān)規定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬(wàn)元。(4)科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬(wàn)元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。
22[單選題] 未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計，并報送審計報告，沒(méi)有違法所得的，可處罰款( )萬(wàn)元。
A.5
B.50
C.80
D.100
參考答案：A
參考解析：未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計.并報送審計報告，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
23[單選題] 收購要約約定的收購期限為( )。
A.10日～30日
B.10日～45日
C.30日～45日
D.30日～60日
參考答案：D
參考解析：根據《證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。
24[單選題] 操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以( )為目的的違法行為。
A.獲取不正當利益或者轉嫁風(fēng)險
B.獲取內幕信息
C.獲取內幕信息以?xún)鹊奈垂_(kāi)信息
D.誘騙投資者
參考答案：A
參考解析：操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以獲取不正當利益或者轉嫁風(fēng)險為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假象，誘導或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。
25[單選題] 在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負責人應當認定為( )。
A.直接行為人
B.直接負責的主管人員
C.企業(yè)
D.個(gè)人
參考答案：B
參考解析：在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。
26[單選題] 《中華人民共和國刑法》規定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數額巨大、后果嚴重的，處( )年以下有期徒刑或拘役。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國刑法》第一百五十九條規定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規定未交付貨幣或者未轉移財產(chǎn)權，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。
27[單選題] 根據《證券市場(chǎng)禁入規定》，違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，行為惡劣、嚴重擾亂市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取( )證券市場(chǎng)禁入措施。
A.3～5年
B.5～10年
C.10～15年
D.終身
參考答案：B
參考解析：參見(jiàn)《證券市場(chǎng)禁入規定》第五條規定。
28[單選題] 誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的客體是( )。
A.證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
B.證券公司
C.投資人
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
參考答案：A
參考解析：題干所述罪責侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。
29[單選題] 保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過(guò)新任職機構向中國證監會(huì )申請變更登記，其提交的材料不包括( )。
A.保薦代表人的聯(lián)系電話(huà)、通訊地址
B.變更登記申請報告
C.證券業(yè)執業(yè)證書(shū)
D.新任職機構出具的接收函
參考答案：A
參考解析：保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過(guò)新任職機構向中國證監會(huì )申請變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請報告。(2)證券業(yè)執業(yè)證書(shū)。(3)保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業(yè)務(wù)交接情況的說(shuō)明。(4)新任職機構出具的接收函。(5)新任職機構對申請文件真實(shí)性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長(cháng)或者總經(jīng)理簽字。(6)中國證監會(huì )要求的其他材料。
30[單選題] 下列不屬于非法集資特點(diǎn)的是( )。
A.未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準集資
B.以合法形式掩蓋其非法集資的實(shí)質(zhì)
C.只承諾在一定期限內返還本金
D.向社會(huì )公眾(不特定對象)籌集資金
參考答案：C
參考解析：非法集資的特點(diǎn)包括：(1)未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準集資。(2)承諾在一定期限內給出資人還本付息。(3)向社會(huì )不特定的對象籌集資金。(4)以合法形式掩蓋其非法集資的實(shí)質(zhì)。
31[單選題] 中國證監會(huì )《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)作出規范，投資顧問(wèn)是向( )提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。
A.投資者
B.證券公司
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
參考答案：A
參考解析：中國證監會(huì )《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)作出規范，投資顧問(wèn)是向投資者提供投資建議。輔助投資者做出投資決策。
32[單選題] 部門(mén)規章及規范性文件由中國證券監督管理委員會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。下列不屬于部門(mén)規章及規范性文件的是( )。
A.《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》
B.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
C.《上市公司信息披露管理辦法》
D.《證券市場(chǎng)禁入規定》
參考答案：A
參考解析：部門(mén)規章及規范性文件由中國證券監督管理委員會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規，包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規定》。
33[單選題] 證券公司按照國家規定，不可以( )證券類(lèi)金融產(chǎn)品。
A.發(fā)行
B.交易
C.委托他人代為買(mǎi)賣(mài)
D.銷(xiāo)售
參考答案：C
參考解析：《證券公司監督管理條例》第四十三條規定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得違反規定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券類(lèi)金融產(chǎn)品。
34[單選題] 下列主體作出的表彰、獎勵、評比不應記入獎勵信息的是( )。
A.中證資本市場(chǎng)發(fā)展監測中心有限公司
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.地方性證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.地方性證券交易所
參考答案：D
參考解析：下列主體作出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息：(1)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、中證資本市場(chǎng)發(fā)展監測中心有限責任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會(huì )。(2)協(xié)會(huì )認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。
35[單選題] 下列關(guān)于監管部門(mén)對融資融券業(yè)務(wù)監管規定的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達到規定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出指令
B.融資融券交易活動(dòng)出現異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照職務(wù)規則的規定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告
C.負責客戶(hù)信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶(hù)信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應當按照業(yè)務(wù)規則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶(hù)內的資金劃轉情況進(jìn)行監督
參考答案：D
參考解析：D項說(shuō)法錯誤，應為“證券登記結算機構應當按照業(yè)務(wù)規則、對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶(hù)內的資金劃轉情況進(jìn)行監督”。
36[單選題] 下列行為中，不屬于內幕交易的是( )。
A.知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券
B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為
D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
參考答案：D
參考解析：內幕交易是指利用內幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內幕交易包括下列行為：(1)知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內幕信息的其他人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為。
37[單選題] 證券公司應當在代銷(xiāo)合同簽署后( )個(gè)工作日內，向證券公司住所地證監會(huì )派出機構報備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
參考解析：證券公司應當在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內，向證券公司住所地證監會(huì )派出機構報備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。
38[單選題] 上市公司在一年內出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的，應當由股東大會(huì )作出決議。
A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%
參考答案：C
參考解析：參見(jiàn)《公司法》第一百二十一條規定。
39[單選題] 建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以( )為核心的風(fēng)險監控指標的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。
A.凈資本
B.凈利潤
C.凈收入
D.凈收益
參考答案：A
參考解析：建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險監控指標的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。
40[單選題] 證券公司開(kāi)展中間介紹時(shí)，應當定期對介紹業(yè)務(wù)規則、內部控制、風(fēng)險隔離等制度的執行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，( )向中國證監會(huì )派出機構報送合規檢查報告。
A.每半年
B.每一年
C.每?jì)赡?/p>
D.每月
參考答案：A
參考解析：證券公司開(kāi)展中間介紹時(shí)，應當定期對介紹業(yè)務(wù)規則、內部控制、風(fēng)險隔離等制度的執行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監會(huì )派出機構報送合規檢查報告。
41[單選題] 下列董事會(huì )中必須有職工代表的是( )。
A.2個(gè)以上的國有企業(yè)投資設立的有限責任公司
B.合伙企業(yè)
C.1個(gè)國有投資主體投資設立的有限責任公司
D.外商獨資企業(yè)
參考答案：A
參考解析：參見(jiàn)《公司法》第四十四條規定。
42[單選題] 以商品批發(fā)為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為( )萬(wàn)元。
A.10
B.20
C.30
D.50
參考答案：D
參考解析：有限責任公司注冊資本的最低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的公司人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬(wàn)元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬(wàn)元。(4)科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性公司人民幣10萬(wàn)元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。
43[單選題] 下列關(guān)于經(jīng)紀業(yè)務(wù)禁止行為的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.不得為多獲取傭金而誘導客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
B.可以在批準的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算、交收
C.不得為他人操縱市場(chǎng)、內幕交易、欺詐客戶(hù)提供方便
D.不得散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息
參考答案：B
參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為之一是不得在批準的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算、交收，故B項錯誤。
44[單選題] 行為惡劣、嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取( )年的證券市場(chǎng)禁入措施。
A.3～5
B.3～10
C.5～10
D.2～5
參考答案：C
參考解析：違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5～10年的證券市場(chǎng)禁入措施。
45[單選題] 公司犯提供虛假財務(wù)會(huì )計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
參考答案：A
參考解析：《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規定，依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì )公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會(huì )計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益.或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。
46[單選題] 下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，錯誤的是( )。
A.未經(jīng)依法核準，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券
B.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行
C.向累計超過(guò)200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行
D.公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式
參考答案：D
參考解析：有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券。(2)向累計超過(guò)200人的特定對象發(fā)行證券。(3)法律、行政法規規定的其他發(fā)行行為。非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。
47[單選題] 證券公司撤銷(xiāo)境內分支機構的，應當在( )的報刊上公告。
A.國務(wù)院證券監督管理機構指定
B.證券公司所在地
C.省級以上
D.證券交易所指定
參考答案：A
參考解析：《證券公司監督管理條例》第十七條第四款規定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷(xiāo)境內分支機構的，應當在國務(wù)院證券監督管理機構指定的報刊上公告，并按照規定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監督管理機構注銷(xiāo)。
48[單選題] 未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行。退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
參考答案：B
參考解析：未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息.處以非法所募資金金額1%～5%的罰款。
49[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對違反規定超出查詢(xún)目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會(huì )員，情節嚴重的，給予( )處罰。
A.警示
B.行為內通報批評、公開(kāi)譴責
C.移送相關(guān)監管部門(mén)
D.移送司法機關(guān)
參考答案：B
參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對違反規定超出查詢(xún)目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會(huì )員、從業(yè)人員和其他應當接受協(xié)會(huì )自律管理的機構和個(gè)人，應采取警示等自律懲戒措施;情節嚴重的，應采取行業(yè)內通報批評、公開(kāi)譴責等紀律處分措施;違反法律、法規、行政規章規定且情節嚴重的，應依法移送相關(guān)監管部門(mén)或司法機關(guān)追究法律責任。
50[單選題] 背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是( )。
A.金融管理秩序和客戶(hù)的合法權益
B.復雜客體
C.自然人和單位
D.特殊客體
參考答案：A
參考解析：背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權益，A項正確。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
51[單選題] 董事和高級管理人員在任何情況下都不得有的行為包括( )。
�、�.挪用公司資金
�、�.將公司資金以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲
�、�.將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔保
�、�.與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：董事和高級管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。(2)將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲。(3)違反公司章程的規定，未經(jīng)股東會(huì )、股東大會(huì )或者董事會(huì )同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔保。(4)違反公司章程的規定或者未經(jīng)股東會(huì )、股東大會(huì )同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。(5)未經(jīng)股東會(huì )或者股東大會(huì )同意，利用職務(wù)之便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會(huì )，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類(lèi)的業(yè)務(wù)。(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)違反對公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。
52[單選題] 證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話(huà)委托時(shí)，要求客戶(hù)報出的信息有( )等。
�、�.資金賬號(或股東賬號)
�、�.證券代碼
�、�.委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格
�、�.委托買(mǎi)賣(mài)數量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話(huà)委托時(shí)接單員必須打開(kāi)錄音電話(huà)，要求客戶(hù)報出資金賬號(或股東賬號)、證券買(mǎi)入或賣(mài)出、證券代碼、委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格、委托買(mǎi)賣(mài)數量，同時(shí)報出委托客戶(hù)姓名以便核對。
53[單選題] 下列關(guān)于證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內部控制的說(shuō)法中，正確的是( )。
�、�.證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應當具有合理的依據
�、�.證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應當提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶(hù)承諾或者保證投資收益
�、�.證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，知悉客戶(hù)作出具體投資決策計劃的.不得向他人泄露該客戶(hù)的投資決策計劃信息
�、�.允許證券投資顧問(wèn)人員以個(gè)人名義向客戶(hù)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內部控制規定之一是：禁止證券投資顧問(wèn)人員以個(gè)人名義向客戶(hù)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費用。故Ⅳ項說(shuō)法錯誤。
54[單選題] 財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當公平競爭，按照( )與委托人商議財務(wù)顧問(wèn)報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
�、�.業(yè)務(wù)復雜程度 Ⅱ.業(yè)務(wù)能力
�、�.業(yè)務(wù)時(shí)間長(cháng)短 Ⅳ.承擔的責任與風(fēng)險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復雜程度及所承擔的責任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問(wèn)報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
55[單選題] 下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說(shuō)法中，正確的是( )。
�、�.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權益
�、�.犯罪主體是特殊主體
�、�.主觀(guān)方面一般是為了獲取合法利潤
�、�.客觀(guān)方面表現為金融機構違背受托義務(wù)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀(guān)方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤，Ⅲ項錯誤。
56[單選題] 根據《中華人民共和國公司法》的規定，股東會(huì )行使的職權有( )。
�、�.修改公司章程
�、�.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計劃
�、�.審議批準董事會(huì )的報告
�、�.對發(fā)行公司債券作出決議
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國公司法》規定，股東會(huì )行使下列職權：決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計劃;選舉和更換由非職工代表?yè)蔚亩�、監事，決定有關(guān)董事、監事的報酬事項;審議批準董事會(huì )的報告;審議批準監事會(huì )或者監事的報告;審議批準公司的年度財務(wù)預算方案、決算方案;審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;對公司增加或者減少注冊資本作出決議;對發(fā)行公司債券作出決議;對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;修改公司章程;公司章程規定的其他職權。
57[單選題] 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為包括( )。
�、�.可以為客戶(hù)股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易
�、�.不得侵占、損害客戶(hù)的合法權益
�、�.不得以任何方式向客戶(hù)保證交易收益或者承諾賠償客戶(hù)的投資損失
�、�.不得挪用客戶(hù)的交易結算資金和證券，亦不得將客戶(hù)的資金和證券借與他人或者作為擔保物
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為之一是：不得為客戶(hù)股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易，A項錯誤。
58[單選題] 按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開(kāi)制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為( )。
�、�.一級市場(chǎng)中的虛假陳述
�、�.二級市場(chǎng)中的虛假陳述
�、�.新三板市場(chǎng)中的虛假陳述
�、�.面向社會(huì )公眾的虛假陳述
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開(kāi)制度的階段性要求可以分為一級市場(chǎng)中的虛假陳述和二級市場(chǎng)中的虛假陳述。
59[單選題] 期貨交易所的職責包括( )。
�、�.提供期貨交易的場(chǎng)所、設施和服務(wù)
�、�.設計期貨合約、安排期貨合約上市
�、�.組織、監督期貨交易、結算和交割
�、�.制定和執行風(fēng)險管理制度
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：期貨交易所的職責包括：(1)提供期貨交易的場(chǎng)所、設施和服務(wù)。(2)設計期貨合約、安排期貨合約上市。(3)組織、監督期貨交易、結算和交割。(4)保證期貨合約的履行。(5)制定和執行風(fēng)險管理制度。
60[單選題] 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括( )。
�、�.證券公司不得代客戶(hù)下達交易指令
�、�.不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易
�、�.不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼
�、�.證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔保
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括證券公司不得代客戶(hù)下達交易指令，不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易，不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼，證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔保。
61[單選題] 財務(wù)顧問(wèn)及其有關(guān)人員應當配合中國證監會(huì )及其派出機構的檢查工作，提交的材料應當( )，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。
�、�.真實(shí) Ⅱ.準確
�、�.完整 Ⅳ.及時(shí)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：財務(wù)顧問(wèn)及其有關(guān)人員應當配合中國證監會(huì )及其派出機構的檢查工作，提交的材料應當真實(shí)、準確、完整，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料，或者提供不真實(shí)、不準確、不完整的材料。
62[單選題] 單位有下列( )行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
�、�.以自己為交易對象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
�、�.為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的
�、�.有中國證監會(huì )規定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的
�、�.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：?jiǎn)挝挥邢铝行袨橹坏�，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款：(1)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)期貨合約，操縱期貨交易價(jià)格的。(2)蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的。(3)以自己為交易對象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的。(4)為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的。(5)有中國證監會(huì )規定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的。
63[單選題] 當證券賬戶(hù)注冊資料中的自然人姓名或機構名稱(chēng)、有效身份證明文件號碼或中國結算公司要求的( )情形發(fā)生變化時(shí)，賬戶(hù)持有人應及時(shí)辦理注冊資料變更手續。
�、�.自然人申請變更 Ⅱ.法人申請變更
�、�.合伙企業(yè)申請變更 Ⅳ.創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)申請變更
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：當證券賬戶(hù)注冊資料中的自然人姓名或機構名稱(chēng)、有效身份證明文件號碼或中國結算公司要求的其他情形之一發(fā)生變化時(shí)，賬戶(hù)持有人應及時(shí)辦理注冊資料變更手續：(1)自然人申請變更。(2)法人申請變更。(3)合伙企業(yè)、創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)申請變更。(4)經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復核員實(shí)時(shí)復核。(5)復核員實(shí)時(shí)復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶(hù)，其余資料留存。(6)收市后經(jīng)辦人將客戶(hù)留存資料歸入客戶(hù)資料檔案留存。(7)將客戶(hù)證券賬戶(hù)卡、授權委托書(shū)、發(fā)證機關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份證明復印件寄送中國結算公司審核。
64[單選題] 投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應當遵循的原則包括( )。
�、�.誠實(shí)守信
�、�.勤勉盡責
�、�.獨立客觀(guān)
�、�.專(zhuān)業(yè)審慎
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應當遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責、獨立客觀(guān)、專(zhuān)業(yè)審慎的原則，自覺(jué)維護所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對待客戶(hù)，保護投資者合法權益。
65[單選題] 以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為( )。
�、�.共益權 Ⅱ.自益權
�、�.單獨股東權 Ⅳ.少數股東權
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：以股東權行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股東共同利益為標準劃分，可以將股東權分為共益權和自益權。以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為單獨股東權和少數股東權。
66[單選題] 下列屬于證券市場(chǎng)法律制度的有( )。
�、�.證券發(fā)行制度 Ⅱ.上市公司收購制度
�、�.證券交易制度 Ⅳ.證券機構監管制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券市場(chǎng)的法律制度包括證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構、證券業(yè)協(xié)會(huì )、證券監督管理機構以及法律責任等。
67[單選題] 下列選項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)構成要素的是( )。
�、�.委托人 Ⅱ.證券經(jīng)紀商
�、�.證券交易所 Ⅳ.證券公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)一般由委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所、證券交易的對象四個(gè)要素構成。
68[單選題] 一般而言，商品是否能進(jìn)行期貨交易取決于( )。
�、�.價(jià)格是否波動(dòng)頻繁
�、�.商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護
�、�.商品能否耐貯藏并運輸
�、�.商品的等級、規格、質(zhì)量等是否比較容易劃分
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：一般而言，商品是否能進(jìn)行期貨交易，取決于四個(gè)條件：一是商品是否具有價(jià)格風(fēng)險，即價(jià)格是否波動(dòng)頻繁;二是商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護;三是商品能否耐貯藏并運輸;四是商品的等級、規格、質(zhì)量等是否比較容易劃分。
69[單選題] 國務(wù)院證券監管機構對證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權采取的措施包括( )。
�、�.詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說(shuō)明
�、�.進(jìn)入證券公司的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所檢查
�、�.查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件、資料
�、�.檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關(guān)數據資料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
。參考解析：國務(wù)院證券監督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查：(1)詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說(shuō)明。(2)進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查。(3)查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存。(4)檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關(guān)數據資料。
70[單選題] 欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成包括( )。
�、�.客體要件 Ⅱ.客觀(guān)要件
�、�.主體要件 Ⅳ.主觀(guān)要件
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成包括客體要件、客觀(guān)要件、主體要件、主觀(guān)要件四個(gè)方面。
71[單選題] 收購要約的期限可以是( )日。
�、�.20
�、�.35
�、�.50
�、�.65
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：收購要約的期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。
72[單選題] 證券公司應當健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在( )等方面相互分離、獨立運行。
�、�.機構 Ⅱ.人員
�、�.信息 Ⅳ.賬戶(hù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司應當健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構、人員、信息、賬戶(hù)等方面相互分離、獨立運行。
73[單選題] 設立證券公司，應當具備( )規定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。
�、�.《中華人民共和國公司法》 Ⅱ.《中戶(hù)人民共和國證券法》
�、�.《證券公司監督管理機構》 Ⅳ.《中華人民共和國刑法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：參考《證券監督管理條例》第八條規定。
74[單選題] 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員在所服務(wù)證券公司授權范圍內從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應當符合的要求有( )。
�、�.如實(shí)向客戶(hù)傳遞所服務(wù)證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息
�、�.向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險
�、�.清晰、準確、客觀(guān)地向客戶(hù)介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況
�、�.要求客戶(hù)不論在何種情況下都應堅持從事證券投資活動(dòng)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員在所服務(wù)證券公司授權范圍內從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應符合以下要求：(1)清晰、準確、客觀(guān)地向客戶(hù)介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規、基礎知識、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶(hù)樹(shù)立正確的投資理念，增強風(fēng)險意識。(2)如實(shí)向客戶(hù)傳遞所服務(wù)證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類(lèi)金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內容。(3)向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險，提示客戶(hù)不要超越自身風(fēng)險承擔能力從事證券投資活動(dòng)。
75[單選題] 對于證券業(yè)協(xié)會(huì )、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導的，下列處罰措施正確的是( )。
�、�.取消從業(yè)資格
�、�.處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
�、�.屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分
�、�.構成犯罪的，依法追究刑事責任
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務(wù)機構、社會(huì )中介機構及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì )、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
76[單選題] 申請人在進(jìn)行首次注冊時(shí)，要根據自己從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)具體類(lèi)別選擇注冊登記為( )。
�、�.證券投資師
�、�.證券投資顧問(wèn)
�、�.證券分析師
�、�.證券分析顧問(wèn)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：申請人在進(jìn)行首次注冊時(shí)，要根據自己從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)具體類(lèi)別選擇注冊登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師。
77[單選題] 發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有( )。
�、�.發(fā)行股票發(fā)行數額在500萬(wàn)元以上的
�、�.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據的
�、�.利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的
�、�.轉移或者隱瞞所募集資金的
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪刑事立案追訴標準為：在招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦‘法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：(1)發(fā)行數額在500萬(wàn)元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。
78[單選題] 上市公司并購重組活動(dòng)中，財務(wù)顧問(wèn)應當關(guān)注的事項有( )。
�、�.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行內幕交易
�、�.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行證券欺詐
�、�.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行市場(chǎng)操縱
�、�.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行正常交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：財務(wù)顧問(wèn)應當關(guān)注上市公司并購重組活動(dòng)中，相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行內幕交易、市場(chǎng)操縱和證券欺詐等事項。
79[單選題] 下列選項中，屬于公開(kāi)信息的是( )。
�、�.協(xié)會(huì )會(huì )員基本信息
�、�.從業(yè)人員信息管理系統公開(kāi)的從業(yè)人員基本信息
�、�.會(huì )員效力期限內受獎勵次數
�、�.從業(yè)人員效力期限內受獎勵次數
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：公開(kāi)信息在協(xié)會(huì )網(wǎng)站公布，內容包括協(xié)會(huì )會(huì )員和從業(yè)人員信息管理系統公開(kāi)的會(huì )員和從業(yè)人員基本信息、會(huì )員和從業(yè)人員效力期限內受獎勵次數、協(xié)會(huì )對會(huì )員和從業(yè)人員做出的公開(kāi)譴責自律懲戒決定，協(xié)會(huì )認為有必要公開(kāi)的其他誠信信息。
80[單選題] ( )依照規定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監管、自律或者監測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。
�、�.證監會(huì )及其派出機構 Ⅱ.證券登記結算機構
�、�.證券交易所 Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：證監會(huì )及其派出機構、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、證券交易所、證券登記結算機構、證券金融公司依照規定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監管、自律或者監測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。
81[單選題] 下列選項中，屬于證券投資基金銷(xiāo)售人員的有( )。
�、�.基金銷(xiāo)售機構總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員
�、�.部門(mén)基金業(yè)務(wù)負責人
�、�.基金銷(xiāo)售機構從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員
�、�.基金銷(xiāo)售機構從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢(xún)的人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券投資基金銷(xiāo)售人員是指下列基金銷(xiāo)售人員：(1)基金銷(xiāo)售機構總部及主要分支機構負責基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)中從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門(mén)基金業(yè)務(wù)負責人。(2)基金銷(xiāo)售機構從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財業(yè)務(wù)咨詢(xún)等活動(dòng)的人員。
82[單選題] 保薦代表人的注冊登記事項包括( )。
�、�.保薦代表人的姓名、性別
�、�.保薦代表人的出生日期、身份證號碼
�、�.保薦代表人的聯(lián)系電話(huà)、通訊地址
�、�.保薦代表人的家庭關(guān)系
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：保薦代表人的注冊登記事項包括：(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。(2)保薦代表人的聯(lián)系電話(huà)、通信地址。(3)保薦代表人的任職機構、職務(wù)。(4)保薦代表人的學(xué)習和工作經(jīng)歷。(5)保薦代表人的執業(yè)情況。(6)中國證監會(huì )要求的其他事項。
83[單選題] 期貨交易所應當及時(shí)公布的上市品種合約的即時(shí)行情信息包括( )。
�、�.成交量與成交價(jià)
�、�.開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)
�、�.持倉量與持有期
�、�.最高價(jià)與最低價(jià)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：期貨交易所應當及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)和其他應當公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準確。
84[單選題] ( )違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，中國證監會(huì )可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。
�、�.發(fā)行人 Ⅱ.上市公司的董事
�、�.上市公司的監事 Ⅳ.上市公司的一般工作人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，中國證監會(huì )可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施：(1)發(fā)行人，上市公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監事、高級管理人員。(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監事、高級管理人員。(3)證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業(yè)務(wù)部門(mén)負責人、分支機構負責人或者其他證券從業(yè)人員。(4)證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監事、高級管理人員。(5)證券服務(wù)機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機構的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機構實(shí)際控制人的董事、監事、高級管理人員。(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員。(7)中國證監會(huì )認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定的有關(guān)責任人員。
85[單選題] 一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)完整的資產(chǎn)證券化融資過(guò)程的主要參與者包括( )。
�、�.發(fā)起人
�、�.投資者
�、�.投資銀行
�、�.資信評級機構
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)完整的資產(chǎn)證券化融資過(guò)程的主要參與者有發(fā)起人、投資者、特設信托機構、承銷(xiāo)商、投資銀行、信用增級機構或擔保機構、資信評級機構、托管人及律師等。(2)保薦代表人的聯(lián)系電話(huà)、通訊地址。(3)保薦代表人的任職機構、職務(wù)。(4)保薦代表人的學(xué)習和工作經(jīng)歷。(5)保薦代表人的執業(yè)情況。(6)中國證監會(huì )要求的其他事項。
86[單選題] 融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括( )。
�、�.多層次證券市場(chǎng)的基礎 Ⅱ.發(fā)揮價(jià)格穩定器的作用
�、�.刺激A股市場(chǎng)活躍 Ⅳ.融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來(lái)機遇
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：(1)發(fā)揮價(jià)格穩定器的作用。(2)刺激A股市場(chǎng)活躍。(3)多層次證券市場(chǎng)的基礎。
87[單選題] 可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的情形包括( )。
�、�.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的
�、�.配合查處違法行為有立功表現的
�、�.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的
�、�.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：有下列情形之一的，可以對有關(guān)責-任-z.員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施：(1)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的。(2)配合查處違法行為有立功表現的。(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的。(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的。
88[單選題] 開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應建立完備的( )。
�、�.融資融券業(yè)務(wù)管理制度 Ⅱ.決策與授權體系
�、�.評估與控制體系 Ⅳ.操作流程和風(fēng)險識別
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權體系、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系。
89[單選題] 證券賬戶(hù)管理包括( )。
�、�.證券賬戶(hù)注冊資料查詢(xún)與變更
�、�.證券賬戶(hù)的開(kāi)立
�、�.證券賬戶(hù)的注銷(xiāo)
�、�.證券賬戶(hù)掛失補辦
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券賬戶(hù)管理包括證券賬戶(hù)的開(kāi)立、證券賬戶(hù)掛失補辦、證券賬戶(hù)注冊資料查詢(xún)與變更、證券賬戶(hù)合并與注銷(xiāo)、非交易過(guò)戶(hù)等。
90[單選題] 下列屬于證券投資顧問(wèn)服務(wù)的是( )。
�、�.熱點(diǎn)分析 Ⅱ.買(mǎi)賣(mài)時(shí)機
�、�.證券選擇 Ⅳ.風(fēng)險提示
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券投資顧問(wèn)是指為客戶(hù)提供投資建議，比如買(mǎi)賣(mài)時(shí)機、熱點(diǎn)分析、證券選擇、風(fēng)險提示等，禁止代理客戶(hù)操作。
91[單選題] 國家鼓勵證券公司在有效控制風(fēng)險的前提下，依法開(kāi)展( )活動(dòng)。
�、�.經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng )新
�、�.業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng )新
�、�.組織創(chuàng )新
�、�.激勵約束機制創(chuàng )新
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《證券公司監督管理條例》第四條規定，國家鼓勵證券公司在有效控制風(fēng)險的前提下，依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng )新、業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng )新、組織創(chuàng )新和激勵約束機制創(chuàng )新。國務(wù)院證券監督管理機構、國務(wù)院有關(guān)部門(mén)應當采取有效措施，促進(jìn)證券公司的創(chuàng )新活動(dòng)規范、有序進(jìn)行。
92[單選題] 證券公司實(shí)施重整的，重整計劃涉及( )事項時(shí)，應當報經(jīng)中國證監會(huì )批準。
�、�.變更業(yè)務(wù)范圍 Ⅱ.變更主要股東
�、�.變更公司形式 Ⅳ.公司合并、分立
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司實(shí)施重整的，重整計劃涉及需要中國證監會(huì )批準事項的。如變更業(yè)務(wù)的范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應當報經(jīng)中國證監會(huì )批準。
93[單選題] 會(huì )員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取( )的方式。
�、�.自評 Ⅱ.他評
�、�.自評與他評相結合 Ⅳ.以上均正確
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：會(huì )員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取自評、他評或兩者相結合的方式。
94[單選題] 資產(chǎn)托管機構辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應當履行的職責有( )。
�、�.出具資產(chǎn)托管報告
�、�.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)
�、�.執行證券公司的投資或者清算指令
�、�.監督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營(yíng)運作
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：資產(chǎn)托管機構辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應當履行下列職責：(1)安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。(2)執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營(yíng)中的資金往來(lái)。(3)監督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營(yíng)運作，發(fā)現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會(huì )的規定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執行，并向中國證監會(huì )報告。(4)出具資產(chǎn)托管報告。集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項。
95[單選題] 從事轉融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應當遵循的原則有( )。
�、�.公正 Ⅱ.平等
�、�.自愿 Ⅳ.誠實(shí)信用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：從事轉融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應當遵循平等、自愿、公平和誠實(shí)信用原則，不得損害社會(huì )公共利益。
96[單選題] ( )及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規或者《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規定的，中國證券監督管理委員會(huì )可以視情節輕重采取責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、責令公開(kāi)說(shuō)明、認定為不適當人選等監管措施，并記入誠信檔案。
�、�.發(fā)行人 Ⅱ.證券公司
�、�.證券服務(wù)機構 Ⅳ.投資者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規或者《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規定的，中國證券監督管理委員會(huì )可以視情節輕重采取責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、責令公開(kāi)說(shuō)明、認定為不適當人選等監管措施，并記入誠信檔案。
97[單選題] ( )對證券公司和資產(chǎn)托管機構從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構應當予以配合。
�、�.中國證監會(huì ) Ⅱ.中國證監會(huì )派出機構
�、�.證券交易所 Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：中國證監會(huì )及其派出機構對證券公司和資產(chǎn)托管機構從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構應當予以配合。
98[單選題] 下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標準的有( )。
�、�.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據的
�、�.轉移或者隱瞞所募集資金的
�、�.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的
�、�.發(fā)行數額在100萬(wàn)元以上的
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數額在500萬(wàn)元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。
99[單選題] 發(fā)行人應當就( )聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。
�、�.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市 Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券
�、�.股票在二級市場(chǎng)上進(jìn)行轉讓 Ⅳ.中國證監會(huì )認定的其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券。(3)中國證監會(huì )認定的其他情形。
100[單選題] 財務(wù)顧問(wèn)應當采取有效方式對新進(jìn)入上市公司的( )進(jìn)行證券市場(chǎng)規范化運作的輔導，并對輔導結果進(jìn)行驗收，將驗收結果存檔。
�、�.董事 Ⅱ.高級管理人員
�、�.控股股東 Ⅳ.基層員工
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：財務(wù)顧問(wèn)應當采取有效方式對新’進(jìn)入上市公司的董事、監事和高級管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的主要負責人進(jìn)行證券市場(chǎng)規范化運作的輔導，并對輔導結果進(jìn)行驗收，將驗收結果存檔。
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