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2017年證券從業(yè)考試證券交易模擬練習題（附答案）
一、單項選擇題
1. 限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績(jì)優(yōu)良、成長(cháng)性高、流動(dòng)性強的股票等權益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的()，并應當遵循分散投資風(fēng)險的原則。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
2. 證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣()億元。
A.2
B.3
C.5
D.10
3. 證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證券監督管理委員會(huì )出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準決定之日()個(gè)月內啟動(dòng)推廣工作，并在()個(gè)工作日內，完成設立工作并開(kāi)始投資運作。
A.1，5
B.3，15
C.2，30
D.6，60
4. 證券公司將其所管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的()。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
5. 單個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的()。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
6. 證券公司應當自專(zhuān)用證券賬戶(hù)開(kāi)立之日起()個(gè)交易日內，將專(zhuān)用證券賬戶(hù)報證券交易所備案。
A.3
B.5
C.10
D.15
7. 證券公司應當在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷(xiāo)、解除或者終止后()日內，向證券登記結算機構代為申請注銷(xiāo)專(zhuān)用證券賬戶(hù)，客戶(hù)應當予以協(xié)助。
A.5
B.10
C.15
D.30
8. 證券公司、資產(chǎn)托管機構為集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)立的證券賬戶(hù)名稱(chēng)應當是()。
A.集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)一證券公司名稱(chēng)一各方托管機構名稱(chēng)
B.證券公司名稱(chēng)一資產(chǎn)托管機構名稱(chēng)一集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)
C.證券公司名稱(chēng)一集合資產(chǎn)托管計劃名稱(chēng)一資產(chǎn)托管機構名稱(chēng)
D.各方托管機構名稱(chēng)一證券公司名稱(chēng)一集合資產(chǎn)托管計劃名稱(chēng)
9. 證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶(hù)資料、交易記錄等文件資料和數據，保存期限不得少于()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
10. 集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應當由()負責托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶(hù)和資金。
A.托管銀行
B.證券公司
C.推廣機構
D.結算托管部門(mén)
11. 證券公司應當負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì )計核算業(yè)務(wù)，并由()進(jìn)行復核。
A.托管機構
B.證券公司自己
C.推廣機構
D.結算托管部門(mén)
12. 證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)始投資運作之日起()個(gè)月內，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
A.1
B.2
C.6
D.12
13. 上海證券交易所規定，集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)始投資運作后，應通過(guò)會(huì )籍辦理系統，在每月前5個(gè)工作日內，向上海證券交易所提供()。
A.上月資產(chǎn)市值
B.上月資產(chǎn)凈值
C.上月資產(chǎn)總值
D.上月資產(chǎn)平均值
14. 集合資產(chǎn)管理計劃存續期屆滿(mǎn)展期、解散或終止的，應在中國證券監督管理委員會(huì )批復同意后()個(gè)工作日內通過(guò)會(huì )籍辦理系統向上海證券交易所報備。
A.3
B.5
C.15
D.30
15. 證券公司、托管機構應當至少每()向客戶(hù)提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內客戶(hù)資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等作出詳細說(shuō)明。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.12個(gè)月
D.15個(gè)月
16. 以下關(guān)于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是()。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易
C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
D.接受單一客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值低于規定的最低限額
17. 以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的合規風(fēng)險的是()。
A.違反法律、行政法規
B.違反監管部門(mén)規章及規范性文件
C.違反行業(yè)規范
D.投資決策失誤而受損失
18. ()是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風(fēng)險。
A.法律風(fēng)險
B.市場(chǎng)風(fēng)險
C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險
D.管理風(fēng)險
19. 以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險的是()。
A.與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同不規范、約定不明
B.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善
C.證券公司違規操作而導致管理的客戶(hù)資產(chǎn)損失
D.證券公司高級管理人員營(yíng)私舞弊
20. 證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當于每季度結束之日起()日內，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證券監督管理委員會(huì )派出機構備案。
A.3
B.5
C.15
D.30
21.報告應當在每年度結束之日起()個(gè)交易日內，按合同約定的方式向客戶(hù)和資產(chǎn)托管機構提供，并報送中國證券監督管理委員會(huì )派出機構備案。
A.30
B.60
C.90
D.120
22. 證券公司應當在每年度結束之日起()內，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證券監督管理委員會(huì )派出機構備案。
A.15日
B.30日
C.60日
D.4個(gè)月
23. 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責令改正，處以()的罰款。給客戶(hù)造成損失的，依法承擔賠償責任。
A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上l5萬(wàn)元以下
24. 證券公司在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據證明已依法實(shí)現有效隔離的，依照《證券法》的規定，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以()以下的罰款;情節嚴重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
A.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下
D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
25. 證券公司未經(jīng)批準，用多個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶(hù)資產(chǎn)專(zhuān)項投資于特定目標產(chǎn)品的，依照《證券法》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。
A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上l5萬(wàn)元以下
26. 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得()的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上l5倍以下
27. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()。
A.50萬(wàn)元
B.100萬(wàn)元
C.200萬(wàn)元
D.500萬(wàn)元
28. 客戶(hù)委托資產(chǎn)應當按照中國證券監督管理委員會(huì )的規定采取()方式進(jìn)行保管。
A.質(zhì)押
B.抵押
C.第三方存管
D.托管
29. 證券公司應當指定專(zhuān)人向客戶(hù)如實(shí)披露其()，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規則和定向資產(chǎn)管理合同的內容。
A.財務(wù)狀況
B.業(yè)務(wù)資格
C.管理能力
D.投資業(yè)績(jì)
30. 專(zhuān)用證券賬戶(hù)注銷(xiāo)后，證券公司應當在()個(gè)交易日內報證券交易所備案。
A.2
B.3
C.5
D.7
券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規定，在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶(hù)無(wú)權享有的權利有()。
A.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的權利
B.根據集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
C.知情的權利
D.除合同另有規定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
32. 為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是()。
A.證券公司與客戶(hù)必須是一對多的
B.應在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額
C.必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中經(jīng)營(yíng)運作
D.應在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例
33. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應遵循的()原則是指證券公司應當按規定向中國證券監督管理委員會(huì )申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A.守法合規
B.資格管理
C.約定運作
D.集中管理
34. 下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述錯誤的是()。
A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元
B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn) 只能接受貨幣資金
C.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃
D.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶(hù)不得轉讓其所擁有的份額
35. 證券公司參與1個(gè)集合計劃的自有資金，不得超過(guò)計劃成立規模的()，并且不得超過(guò)2億元;參與多個(gè)集合計劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的()。
A.5%.l0%
B.10%，l5%
C.5%.l5%
D.15%，25%
36. 證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應遵循原則中不包括()。
A.投資損失證券公司連帶
B.公平公正、誠實(shí)守信
C.投資風(fēng)險客戶(hù)自擔
D.健全內部控制、規范運作
37. 客戶(hù)通過(guò)專(zhuān)用證券賬戶(hù)持有上市公司股份，或者通過(guò)專(zhuān)用證券賬戶(hù)和其他證券賬戶(hù)合并持有上市公司股份，發(fā)生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規和中國證券監督管理委員會(huì )規定義務(wù)的情形時(shí)，應當由()履行相應義務(wù)。
A.證券公司
B.證券托管機構
C.客戶(hù)
D.證券登記結算機構
38. 證券公司應當建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規性進(jìn)行事前審查、事中監控、事后檢查，發(fā)現重大問(wèn)題的，應當及時(shí)向()報告。
A.中國證券監督管理委員會(huì )
B.公司注冊地中國證券監督管理委員會(huì )派出機構
C.證券交易所
D.證券登記結算機構
39. 自集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)始投資運作之日起()內投資組合比例達到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應于()以書(shū)面形式向深圳證券交易所報告達到的日期及投資組合情況。
A.6個(gè)月，次日
B.3個(gè)月，次日
C.6個(gè)月，當日
D.3個(gè)月，當日
40. 發(fā)生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續運作產(chǎn)生重大影響的情形，應于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起()工作日內以書(shū)面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所。
A.1個(gè)
B.2個(gè)
C.3個(gè)
D.10個(gè)
參考答案：
1
[答案]：C
[解析]：參見(jiàn)教材P206
2
[答案]：C
[解析]：參見(jiàn)教材P208
3
[答案]：D
[解析]：參見(jiàn)教材P210
4
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P210
5
[答案]：C
[解析]：參見(jiàn)教材P211
6
[答案]：A
[解析]：參見(jiàn)教材P215
7
[答案]：C
[解析]：參見(jiàn)教材P215
8
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P211
9
[答案]：D
[解析]：參見(jiàn)教材P216
10
[答案]：A
[解析]：參見(jiàn)教材P221
11
[答案]：A
[解析]：參見(jiàn)教材P222
12
[答案]：C
[解析]：參見(jiàn)教材P223
13
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P224
14
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P225
15
[答案]：A
[解析]：參見(jiàn)教材P231
16
[答案]：A
[解析]：參見(jiàn)教材P232
17
[答案]：D
[解析]：參見(jiàn)教材P233
18
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P233
19
[答案]：D
[解析]：參見(jiàn)教材P233
20
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P235
21
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P236
22
[答案]：C
[解析]：參見(jiàn)教材P235
23
[答案]：C
[解析]：參見(jiàn)教材P238
24
[答案]：D
[解析]：參見(jiàn)教材P238
25
[答案]：C
[解析]：參見(jiàn)教材P238
26
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P239
27
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P209
28
[答案]：D
[解析]：參見(jiàn)教材P211
29
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P213
30
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P215
31
[答案]：A
[解析]：參見(jiàn)教材P231
32
[答案]：C
[解析]：參見(jiàn)教材P205
33
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P209
34
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P209
35
[答案]：C
[解析]：參見(jiàn)教材P210
36
[答案]：A
[解析]：參見(jiàn)教材P212
37
[答案]：C
[解析]：參見(jiàn)教材P217
38
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P219
39
[答案]：A
[解析]：參見(jiàn)教材P225
40
[答案]：B
[解析]：參見(jiàn)教材P226
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