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最新證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎知識》模擬試題及答案
一、單項選擇題
1.對于股份有限公司申請股票在主板市場(chǎng)上市應當符合的條件,闡述錯誤的是()。
A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準已向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行
B.公開(kāi)發(fā)行的股份達公司股份總數的25%以上,公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的,公開(kāi)發(fā)行股份的比例為l0%以上
C.公司股本總額不少于人民幣3 000萬(wàn)元
D.公司在最近3年無(wú)重大違法行為,財務(wù)會(huì )計報告無(wú)虛假記載
2.我國《證券法》規定,發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣(),應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。
A.1 000萬(wàn)元
B.3 000萬(wàn)元
C.5 000萬(wàn)元
D.1億元
3.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷(xiāo)期結束時(shí),將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式是()。
A.代銷(xiāo)
B.余額包銷(xiāo)
C.全額包銷(xiāo)
D.包銷(xiāo)
4.根據標的物不同,招標發(fā)行可分為()。
A.荷蘭式招標和美式招標
B.單一價(jià)格中標和多種價(jià)格中標
C.價(jià)格招標、單一價(jià)格中標和多種價(jià)格中標
D.價(jià)格招標、收益率招標和繳款期招標
5.定向發(fā)行又稱(chēng)(),即面向少數特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機構投資者,如人壽保險公司、養老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù),屬直接發(fā)行。
A.直接發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.招標發(fā)行
D.承購包銷(xiāo)
6.根據《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規定,首次公開(kāi)發(fā)行股票數量在()股以上的,可以向戰略投資者配售股票。
A.1億
B.2億
C.3億
D.4億
7.關(guān)于證券發(fā)行注冊制論述錯誤的是()。
A.要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息
B.發(fā)行人要對所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔法律責任
C.發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息,在注冊申報后的規定時(shí)間內未被證券監管機構拒絕注冊,即可進(jìn)行證券發(fā)行,無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準
D.證券發(fā)行實(shí)行注冊制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料,監管機構保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良,價(jià)格適當
8.在證券發(fā)行市場(chǎng)上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是()。
A.證券發(fā)行人
B.證券投資者
C.證券中介機構
D.監管部門(mén)
9.根據()劃分,證券市場(chǎng)可分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)。
A.市場(chǎng)的效率
B.市場(chǎng)的作用
C.市場(chǎng)的功能
D.交易標的物
10.中證股票型基金指數樣本由中證開(kāi)放式基金指數樣本中的股票型基金組成,()以上的基金資產(chǎn)投資于股票。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
11.()不同于其他股息,它不是來(lái)自公司的盈利,而是對公司未來(lái)盈利的預分,實(shí)質(zhì)上是一種負債分配,也是無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外。
A.財產(chǎn)股息
B.負債股息
C.股票股息
D.建業(yè)股息
12.()是最普通、最基本的股息形式。
A.股票股息
B.財產(chǎn)股息
C.現金股息
D.負債股息
13.股息的來(lái)源是公司的稅后利潤。通常,稅后利潤按()程序分配。
A.提取法定公積金彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配
B.彌補虧損、提取法定公積金、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配
C.彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配
D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配
14.NASDAQ綜合指數是以在NASDAQ市場(chǎng)上市的、所有本國和外國的上市公司的()為基礎計算的。
A.優(yōu)先股
B.普通股
C.投資基金
D.國債
15.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的,發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的()。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%
16.上證國債指數的樣本是()。
A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債
B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債
C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債
D.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債
17.關(guān)于中小企業(yè)板指數描述錯誤的是()。
A.中小企業(yè)板指數以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
B.中小板指數以最新自由流通股本數為權重,即以扣除流通受限制的股份后的股本數量作為權重,以計算期加權法計算,并以逐日連鎖計算的方法得出實(shí)時(shí)指數的綜合指數
C.由深圳證券交易所編制
D.中小企業(yè)板指數屬于分類(lèi)指數類(lèi)
18.下列選項中,屬于綜合指數類(lèi)的是()。
A.深證新指數
B.深證A股指數
C.深證B股指數
D.深證創(chuàng )新指數
19.關(guān)于新上證綜合指數描述不正確的是()。
A.新上證綜合指數選擇已完成股權分置改革的滬市上市公司組成樣本
B.新上證綜合指數對于含B股的公司,其B股市值不被計算在內
C.當成分股名單發(fā)生變化或成分股的股本結構發(fā)生變化或成分股的市值出現非交易因素的變動(dòng)時(shí),采用“除數修正法”修正原固定除數,以保證指數的連續性
D.新上證綜合指數采用派許加權方法,以樣本股的發(fā)行股本數為權數進(jìn)行加權計算
20.關(guān)于中證規模指數論述不正確的是()。
A.中證流通指數屬于中證規模指數
B.中證規模指數的計算方法、修正方法、調整方法與滬深300指數相同
C.中證指數有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數,以滿(mǎn)足投資者觀(guān)察、投資兩岸三地市場(chǎng)的需要
D.兩岸三地指數成分股原則上每年定期調整一次,每次調整的樣本比例一般不超過(guò)10%
參考答案:
1.C 2.C 3.A 4.D 5.B 6.D 7.D 8.C 9.C 10.B 11.D 12.C 13.B 14.B 15.A 16.B 17.D 18.A 19.B 20.D
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