2017年證券從業(yè)資格《基本法律法規》模擬沖刺題及答案

　　一、單項選擇題

　　[第1題]改證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合的條件有(　　)。

　�、�.自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的100%

　�、�.持有一種權益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%

　�、�.自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計額不得超過(guò)凈資本的300%

　�、�.持有一種權益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：D

　　[第2題]改下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)的法律責任的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、�.商業(yè)銀行違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金

　�、�.商業(yè)銀行違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

　�、�.公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數額較大、超過(guò)3個(gè)月未還的，處3年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，挪用本單位資金數額巨大的，或者數額較大不退還的，處3年以上10年以下有期徒刑

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《刑法》[第一百八十五條規定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金;情節特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金�！缎谭ā穂第二百七十二條規定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數額較大、超過(guò)三個(gè)月未還的，或者雖未超過(guò)三個(gè)月，但數額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數額巨大的，或者數額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑。

　　[第3題]改證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應當包括的內容有(　　)。

　�、�.當事人的權利義務(wù)

　�、�.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內容和方式

　�、�.證券投資顧問(wèn)的職責和禁止行為

　�、�.收費標準和支付方式

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》[第十四條規定，證券公司、證券投資咨詢(xún)機構提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應當與客戶(hù)簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實(shí)行編號管理。協(xié)議應當包括下列內容：①當事人的權利義務(wù);②證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內容和方式;③證券投資顧問(wèn)的職責和禁止行為;④收費標準和支付方式;⑤爭議或者糾紛解決方式;⑥終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

　　[第4題]改基金銷(xiāo)售機構被責令暫�；�金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事的活動(dòng)包括(　　)。

　�、�.簽訂新的銷(xiāo)售協(xié)議

　�、�.宣傳推介基金

　�、�.發(fā)售基金份額

　�、�.辦理基金份額申購

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》[第九十二條規定，基金銷(xiāo)售機構被責令暫�；�金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事下列活動(dòng)：①簽訂新的銷(xiāo)售協(xié)議;②宣傳推介基金;③發(fā)售基金份額;④辦理基金份額申購。

　　[第5題]改基金份額持有人大會(huì )的職權包括(　　)。

　�、�.編制中期和年度基金報告

　�、�.決定基金擴募或者延長(cháng)基金合同期限

　�、�.決定修改基金合同的重要內容

　�、�.決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《基金法》[第四十八條規定，基金份額持有人大會(huì )由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：①決定基金擴募或者延長(cháng)基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;⑤基金合同約定的其他職權。

　　[第6題]改基金銷(xiāo)售支付結算機構從事基金銷(xiāo)售支付結算活動(dòng)時(shí)，《證券投資基金法》可以對相關(guān)機構和人員進(jìn)行處罰的情形包括(　　)。

　�、�.泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開(kāi)信息的

　�、�.挪用基金銷(xiāo)售結算資金或者基金份額的

　�、�.未按照規定劃付基金銷(xiāo)售結算資金的

　�、�.未經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )認可，擅自開(kāi)辦基金銷(xiāo)售支付結算業(yè)務(wù)的

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》[第九十三條規定，基金銷(xiāo)售支付結算機構從事基金銷(xiāo)售支付結算活動(dòng)，存在下列情形之一的，將依據《證券投資基金法》對相關(guān)機構和人員進(jìn)行處罰：①未經(jīng)中國證監會(huì )認可，擅自開(kāi)辦基金銷(xiāo)售支付結算業(yè)務(wù)的;②未按照規定劃付基金銷(xiāo)售結算資金的;③挪用基金銷(xiāo)售結算資金或者基金份額的;④未建立應急等風(fēng)險管理制度和災難備份系統，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開(kāi)信息的。

　　[第7題]改證券、期貨投資咨詢(xún)人員申請取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，必須具備的條件包括(　　)。

　�、�.具有中華人民共和國國籍

　�、�.具有完全民事行為能力

　�、�.通過(guò)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )統一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試

　�、�.品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅲ項說(shuō)法錯誤，證券、期貨從業(yè)人員資格考試由中國證監會(huì )統一組織，而不是中國證券業(yè)協(xié)會(huì )統一組織的。

　　[第8題]改證券金融公司應當每個(gè)交易日公布的轉融通信息包括(　　)。

　　1.轉融資余額

　�、�.轉融券余額

　�、�，轉融通成交數據

　�、�.轉融通費率

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅰ1ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　[第9題]改財務(wù)顧問(wèn)申請人應當提交有關(guān)財務(wù)顧問(wèn)主辦人的證明文件有(　　)。

　�、�.證券從業(yè)資格證書(shū)

　�、�.中國證監會(huì )規定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件

　�、�.最近12個(gè)月無(wú)違反誠信的不良記錄的說(shuō)明

　�、�.最近12個(gè)月未受到行業(yè)自律組織的紀律處分的說(shuō)明

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　參考答案：A

　　[第10題]改下列關(guān)于責任追究的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、�.董事、監事、高級管理人員給公司造成損失的，有限責任公司的股東可以書(shū)面請求監事會(huì )提起訴訟

　�、�.監事給公司造成損失的，股東可以書(shū)面請求董事會(huì )向人民法院提起訴訟

　�、�.監事會(huì )、董事會(huì )在收到股東書(shū)面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起60日內未提起訴訟，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟

　�、�.董事、監事、高級管理人員給公司造成損失的，股份有限公司連續180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以書(shū)面請求監事會(huì )向人民法院提起訴訟

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅲ項說(shuō)法錯誤，監事會(huì )、不設監事會(huì )的有限責任公司的監事，或者董事會(huì )、執行董事收到的股東書(shū)面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì )使公司利益受到難以彌補的損害的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

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