2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》精選沖刺題及答案
精選沖刺題一：
組合型選擇題以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(1) 證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話(huà)委托時(shí)，要求客戶(hù)報出的信息有( )等。
A: 資金賬號(或股東賬號)
B: 證券代碼
C: 委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格
D: 委托買(mǎi)賣(mài)數量
答案:A,B,C,D
解析:
證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話(huà)委托時(shí)接單員必須打開(kāi)錄音電話(huà).要求客戶(hù)報出資金賬號(
或股東賬號)、證券買(mǎi)入或賣(mài)出、證券代碼、委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格、委托買(mǎi)賣(mài)數量，
同時(shí)報出委托客戶(hù)姓名以便核對。
(2)證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應當客觀(guān)說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況，不得( )。
A: 提供虛假、誤導性信息
B: 采取正當競爭手段開(kāi)展業(yè)務(wù)
C: 誘導無(wú)投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng)
D: 誘導無(wú)風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)
答案:A,C,D
解析:
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應當客觀(guān)說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況，
不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，
不得誘導無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
(3) 自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及( )方面的重大決策，應當經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。
A: 自營(yíng)規模
B: 風(fēng)險限額
C: 資產(chǎn)配置
D: 業(yè)務(wù)授權
答案:A,B,C,D
解析:
自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權等方面的重大決策，
應當經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。
(4) 下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的有( )。
A: 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶(hù)是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人
B: 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶(hù)是受托人
C: 證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶(hù)保密
D: 證券經(jīng)紀商應嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
答案:A,C,D
解析:
在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶(hù)是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人。
證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，
這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。B項說(shuō)法錯誤。
(5) 證券公司應當根據客戶(hù)( )等情況，在與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每?jì)赡旮鶕蛻?hù)證券投資情況等進(jìn)行一次后續評估，并對客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)管理，分類(lèi)結果應當以書(shū)面或者電子方式記載、留存。
A: 證券專(zhuān)業(yè)知識
B: 證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好
C: 年齡
D: 財務(wù)與收入狀況
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司應當根據客戶(hù)財務(wù)與收入狀況、證券專(zhuān)業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好、
年齡等情況，在與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，
對客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估，
以后至少每?jì)赡旮鶕蛻?hù)證券投資情況等進(jìn)行一次后續評估，并對客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)管理，
分類(lèi)結果應當以書(shū)面或者電子方式記載、留存。
(6) 經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準，證券公司可以經(jīng)營(yíng)( )。
A: 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B: 證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
C: 證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)
D: 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
答案:A,B,C,D
解析:
經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀
;證券投資咨詢(xún);與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn);證券承銷(xiāo)與保薦;
證券自營(yíng);證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)。
(7) 下列選項中，屬于損害客戶(hù)利益的欺詐行為的是( )。
A: 違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券
B: 不在規定時(shí)間內向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認文件
C: 未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券
D: 利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
答案:A,B,C,D
解析:
在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶(hù)利益的欺詐行為：(1)
違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券。(2)不在規定時(shí)間內向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認文件。
(3)挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金。(4)未經(jīng)客戶(hù)的委托，
擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券。(5)為牟取傭金收入，
誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、
傳播虛假或者誤導投資者的信息。(7)其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，
損害客戶(hù)利益的行為。
(8) 構成誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的主體包括( )。
A: 證券交易所的從業(yè)人員
B: 期貨交易所的從業(yè)人員
C: 證券業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員
D: 銀行工作人員
答案:A,B,C
解析:
題干所述罪責的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、
期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì )、
期貨業(yè)協(xié)會(huì )或者證券期貨監督管理部門(mén)的工作人員及單位。
(9) 證券公司的( )應當對證券公司年度報告簽署確認意見(jiàn)。
A: 董事
B: 高級管理人員
C: 經(jīng)營(yíng)管理的主要負責人
D: 財務(wù)負責人
答案:A,B
解析:
證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見(jiàn);
經(jīng)營(yíng)管理的主要負責人和財務(wù)負責人應當對月度報告簽署確認意見(jiàn)。
(10)設立有限責任公司或者股份有限公司時(shí)，申請名稱(chēng)預先核準應當提交的文件包括( )
A:有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱(chēng)預先核準申請書(shū)
B: 全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明
C: 部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明
D: 國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件
答案:A,B,D
解析:
設立有限責任公司或者股份有限公司時(shí)，申請名稱(chēng)預先核準應當提交下列文件：(1)有
限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱(chēng)預先核準申請書(shū)。(2)全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)
國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。
(11) 證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規包括( )。
A: 《中華人民共和國證券法》
B: 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
C: 《證券公司內部控制指引》
D: 《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規包括市場(chǎng)準入管理方面、
證券公司業(yè)務(wù)監管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風(fēng)險防范方面、
證券公司信息披露方面的法律，題中四項都正確。
(12)全國銀行間同業(yè)拆借中心開(kāi)辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)，
參與主體有( )。
A: 商業(yè)銀行
B: 保險公司
C: 財務(wù)公司
D: 證券投資基金
答案:A,B,C,D
解析:
全國用戶(hù)間同業(yè)拆借中心開(kāi)辦了國債、政策性金融債券等債券的回購業(yè)務(wù)，
參與主體是銀行間市場(chǎng)會(huì )員，主要是商業(yè)銀行、保險公司、證券投資基金等金融機構。
(13) 發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調研活動(dòng)，應當符合的要求包括( )。
A: 在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來(lái)源依據
B: 應主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內幕信息或者未公開(kāi)重大信息
C: 事先履行所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機構的審批程序
D:不得向證券研究報告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、特定客戶(hù)和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀(guān)點(diǎn)的調整信息
答案:A,C,D
解析:
發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調研活動(dòng)，應當符合以下要求：(1)
事先履行所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機構的審批程序。(2)
不得向證券研究報告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、
特定客戶(hù)和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調研計劃、
調研底稿，以及調研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀(guān)點(diǎn)的調整信息。(3)
不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內幕信息或者未公開(kāi)重大信息。(4)
被動(dòng)知悉上市公司內幕信息或者未公開(kāi)重大信息的，應當對有關(guān)信息內容進(jìn)行保密，
并及時(shí)向所在機構的合規管理部門(mén)報告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，
在有關(guān)信息公開(kāi)前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。(5)
在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來(lái)源依據。
(14) 設立基金管理公司，應當具備的條件有( )。
A: 有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程
B: 注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
C: 取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數
D: 有完善的內部稽核監控制度和風(fēng)險控制制度
答案:A,C,D
解析:
根據《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規定，設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)中國證監會(huì )的批準：(1)有符合《
中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程。(2)
注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、
信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)和良好的社會(huì )信譽(yù)，最近3年沒(méi)有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數。(5)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施。(6)有完善的內部稽核監控制度和風(fēng)險控制制度。(7)法律、行政法規規定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。
(15) 背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括( )。
A: 商業(yè)銀行
B: 國有企業(yè)
C: 民營(yíng)企業(yè)
D: 證券交易所
答案:A,D
解析:
背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業(yè)銀行、
證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構。
(16) 下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說(shuō)法中，正確的是( )。
A: 侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權益
B: 犯罪主體是特殊主體
C: 主觀(guān)方面一般是為了獲取合法利潤
D: 客觀(guān)方面表現為金融機構違背受托義務(wù)
答案:A,B,D
解析:
背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀(guān)方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤，C項錯誤。
(17) 有限責任公司的監事會(huì )行使的職權包括( )。
A: 檢查公司財務(wù)
B: 當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和高級管理人員予以糾正
C: 對發(fā)行公司債券作出決議
D: 向股東會(huì )會(huì )議提出提案
答案:A,B,D
解析:
有限責任公司的監事會(huì )行使下列職權：(1)檢查公司財務(wù)。(2)對董事、
高級管理人員執行公司職務(wù)時(shí)的行為進(jìn)行監督，對違反法律、法規、
公司章程或者股東會(huì )決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。(3)
當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和高級管理人員予以糾正。
(4)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì )會(huì )議，
在董事會(huì )不履行公司法規定的召集和主持股東會(huì )會(huì )議職責時(shí)，召集和主持股東會(huì )會(huì )議。
(5)向股東會(huì )會(huì )議提出提案。(6)依照《中華人民共和國公司法》
第一百五十二條的規定對董事、高級管理人員提起訴訟。(7)公司章程規定的其他職權。
(18) 參與轉融通業(yè)務(wù)應當遵循的原則有( )。
A: 平等
B: 自愿
C: 公平
D: 誠實(shí)信用
答案:A,B,C,D
解析:
參與轉融通業(yè)務(wù)應當遵循平等、自愿、公平和誠實(shí)信用的原則，遵守法律行政法規、
部門(mén)規章的規定。
(19) 虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括( )。
A: 國家工作人員
B: 證券交易所從業(yè)人員
C: 證券業(yè)協(xié)會(huì )工作人員
D: 新聞傳播媒介從業(yè)人員
答案:A,B,C,D
解析:
虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括：國家工作人員、
新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員;證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、
證券交易服務(wù)機構、社會(huì )中介機構及其從業(yè)人員;證券業(yè)協(xié)會(huì )、
證券監督管理機構及其工作人員。
(20) 下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標準的說(shuō)法中，正確的是( )。
A: 期貨交易占用保證金數額累計在20萬(wàn)元以上的
B: 證券交易成交額累計在30萬(wàn)元以上的
C: 獲利或者避免損失數額累計在15萬(wàn)元以上的
D: 多次利用內幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的
答案:C,D
解析:
涉嫌下列情形之一的構成利用未公開(kāi)信息交易罪，根據規定應予立案追訴：(1)
證券交易成交額累計在50萬(wàn)元以上的。(2)期貨交易占用保證金數額累計在30
萬(wàn)元以上的。(3)獲利或者避免損失數額累計在15萬(wàn)元以上的。(4)
多次利用內幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。(5)其他情節嚴重的情形。
精選沖刺題二：
選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(1)在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續盈利能力，
信譽(yù)良好，最近( )年無(wú)重大違法違規記錄。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:C
解析:
在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規記錄。
(2) 證券金融公司根據( )的決定設立。
A: 國務(wù)院
B: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C: 中國證券監督管理委員會(huì )
D: 證券交易所
答案:A
解析:
證券金融公司根據國務(wù)院的決定設立。中國證券監督管理委員會(huì )根據國務(wù)院的決定，履行審批程序。
(3) 證券公司可以通過(guò)設立( )的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A: 單一性
B: 綜合性
C: 集團性
D: 特定性
答案:B
解析: 證券公司可以通過(guò)設立綜合性的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
(4)股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數量未達到擬公開(kāi)發(fā)行股票數量( )的，為發(fā)行失敗。
A: 30%
B: 50%
C: 70%
D: 90%
答案:C
解析:
股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，
向投資者出售的股票數量未達到擬公開(kāi)發(fā)行股票數量70%的，為發(fā)行失敗。
(5)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，
退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。
A: 1%～3%
B: 1%～5%
C: 3%～5%
D: 5%～10%
答案:B
解析:
未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，
退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%～5%的罰款。
(6) 期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)的，應在( )向其住所地的中國證監會(huì )派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案。
A: 當日
B: 第二日
C: 一周內
D: 一個(gè)月內
答案:A
解析:
期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)的，
應在當日向其住所地的中國證監會(huì )派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案，
并通過(guò)規定的方式向客戶(hù)披露期貨保證金賬戶(hù)開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)情況。
(7) 申請人符合規定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì )應當自收到申請之日起( )天內，向中國證監會(huì )備案，頒發(fā)執業(yè)證書(shū)。
A: 15
B: 20
C: 30
D: 45
答案:C
解析:
申請人符合規定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì )應當自收到申請之日起30天內，向中國證監會(huì )備案，頒發(fā)執業(yè)證書(shū)。
(8)證券公司向客戶(hù)介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據，
并以( )方式特別聲明：所述預期僅供客戶(hù)參考，不構成證券公司保證客戶(hù)資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
A: 口頭
B: 書(shū)面
C: 電子
D: 網(wǎng)絡(luò )
答案:B
解析:
證券公司向客戶(hù)介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據，
并以書(shū)面方式特別聲明：所述預期僅供客戶(hù)參考，
不構成證券公司保證客戶(hù)資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
(9) 下列關(guān)于證券公司開(kāi)展中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規定的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A:期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規則，明確辦理開(kāi)戶(hù)、
行情和交易系統的安裝維護、客戶(hù)投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規則
B: 證券公司與期貨公司應當集中經(jīng)營(yíng)，不需要保持財務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離
C:證券公司應當根據內部控制和風(fēng)險隔離制度的規定，
指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門(mén)負責介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理
D:證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，
不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
答案:B
解析: B
項說(shuō)法錯誤，應為“證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營(yíng)，保持財務(wù)、人員、
經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離”。
(10) 下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說(shuō)法中，正確的是( )。
A: 銀行擅自運用客戶(hù)資金的行為構成背信運用受托財產(chǎn)罪
B: 侵犯的主體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權益
C: 犯罪客體是金融機構
D: 主觀(guān)方面表現為無(wú)意，一般是為了獲取合法利潤
答案:A
解析:
背信運用受托財產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務(wù)，
擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節嚴重的行為。
侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權益�？陀^(guān)方面表現為金融機構違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，
即金融機構。主觀(guān)方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。
(11) 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿(mǎn)( )年。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:C
解析:
證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應當具備的條件之一是經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年。
(12) 合規負責人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任，并應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構認可。
A: 董事會(huì )
B: 監事會(huì )
C: 董事會(huì )執行委員會(huì )
D: 股東大會(huì )
答案:A
解析:
合規負責人為證券公司高級管理人員。由董事會(huì )決定聘任.
并應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構認可。
(13) 一般來(lái)說(shuō)，涉及證券市場(chǎng)的部門(mén)規章及規范性文件由( )制定。
A: 中國證監會(huì )
B: 中國銀監會(huì )
C: 中國保監會(huì )
D: 國務(wù)院
答案:A
解析:
涉及證券市場(chǎng)的部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，
其法律效力次于法律和行政法規。
(14) 下列關(guān)于客戶(hù)保證金存放的說(shuō)法中，正確的是( )。
A: 期貨公司存管的客戶(hù)保證金只能全額存放在期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)內
B: 期貨公司存管的客戶(hù)保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶(hù)內
C:期貨公司存管的客戶(hù)保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)內
D: 期貨公司存管的客戶(hù)保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶(hù)內
答案:C
解析:
期貨公司存管的客戶(hù)保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)
內，嚴禁在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)之外存放客戶(hù)保證金。
(15) 證券經(jīng)營(yíng)機構從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可以從事的市場(chǎng)行為是( )。
A:以明示或默示的方式，
約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內共同買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某一種或幾種證券
B:以自己的不同賬戶(hù)或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內進(jìn)行價(jià)格和數量相近、方向相反的交易
C:以自己的不同賬戶(hù)或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內進(jìn)行價(jià)格和數量相近、方向相同的交易
D: 在一段時(shí)間內頻繁并且大量地連續買(mǎi)賣(mài)某種或某類(lèi)證券并導致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)
答案:C
解析:
證券經(jīng)營(yíng)機構從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得從事下列操縱市場(chǎng)的行為：(1)
以明示或默示的方式，
約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內共同買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某一種或幾種證券。(2)
以自己的不同賬戶(hù)或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內進(jìn)行價(jià)格和數量相近、
方向相反的交易。(3)
在一段時(shí)間內頻繁并且大量地連續買(mǎi)賣(mài)某種或某類(lèi)證券并導致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)。
(16) 證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應當遵循的原則不包括( )。
A: 平等
B: 自愿
C: 專(zhuān)業(yè)性
D: 適當性
答案:C
解析:
證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定，遵循平等、
自愿、公平、誠實(shí)信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶(hù)合法權益。
(17) 董事會(huì )秘書(shū)為證券公司( )。
A: 管理人員
B: 高級管理人員
C: 監事會(huì )成員
D: 股東大會(huì )成員
答案:B
解析: 董事會(huì )秘書(shū)為證券公司高級管理人員。
(18)涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系，客戶(hù)證券賬戶(hù)轉托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶(hù)權益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應當( )人操作、( )人復核，復核應當留痕。
A: 一;一
B: 多;多
C: 多;一
D: 一;多
答案:A
解析:
涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系，客戶(hù)證券賬戶(hù)轉托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶(hù)權益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。
(19) 證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊資本的( )。
A: 25%
B: 30%
C: 35%
D: 40%
答案:B
解析:
《證券公司監督管理條例》第九條規定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊資本的30%。
(20) 對證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性進(jìn)行審查、監督或者檢查的是( )。
A: 獨立董事
B: 董事會(huì )秘書(shū)
C: 董事會(huì )執行委員會(huì )
D: 合規負責人
答案:D
解析:
證券公司設合規負責人，對證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性進(jìn)行審查、監督或者檢查。
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