2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》沖刺題及答案
沖刺題一：
選擇題
1、取得執業(yè)證書(shū)的人員，連續()不在機構從業(yè)的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)。
A、1
B、3
C、5
D、2
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】取得執業(yè)證書(shū)的人員，連續3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū);重新執業(yè)的，應當參加協(xié)會(huì )適織的執業(yè)培訓，并重新申請執業(yè)證書(shū)。
2、人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通過(guò)公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)()日不行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。
A、10
B、15
C、20
D、30
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)20日不行使憂(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。
3、涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系，客戶(hù)證券賬戶(hù)轉托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶(hù)權益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應當()人操作、()人復核復核應當，留痕。
A、一;一
B、多;多
C、多;一
D、一;多
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系，客戶(hù)證券賬戶(hù)轉托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶(hù)權益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。
4、申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構，其注冊資本最低為()萬(wàn)元。
A、50
B、100
C、200
D、500
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構，應當具備下:⑴列條分別從件事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。(2)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應的通訊及其他信息傳遞設施。⑷有公司章程。(5)有健全的內部管理制度。(6)具備中國證監會(huì )要求的其他條性。
5、首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)刊登后，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以向()投資者進(jìn)行推介和詢(xún)價(jià)。
A、網(wǎng)上
B、網(wǎng)下
C、內部
D、外部
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)刊登后，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢(xún)價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。
6、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到()時(shí)，應當在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內，向國務(wù)院證券監管機構、證券交易所作出書(shū)面的報，通知上級公司，并予公告。
A、5%
B、10%
C、15%
D、30%
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】通過(guò)證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到5%時(shí)，應當在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內，向國務(wù)院證券監督管理機構、證券交易所作出書(shū)面報告，通知該上市公司，并予公告;不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。"
7、下列不屬于公司高級管理人員的是()。
A、經(jīng)理
B、副經(jīng)理
C、財務(wù)負責人
D、股東
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人，上市公司董事會(huì )秘書(shū)和公司章程規定的其他人員。
8、下列不屬于證券公司風(fēng)險監控體系一般規定的是()。
A、建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶(hù)、資金、會(huì )計核算上嚴格分離
B、各證券公司應按要求將全部自營(yíng)賬戶(hù)明細(含不規范賬戶(hù))報送公司注冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案
C、⒎縵占囁夭棵龐δ芄徽B男兄霸穡⑾忠滴裨俗骰蚍縵占囁刂副曛蕩嬖詵縵找薊蠆緩瞎媸保⒓聰蚨祿岷屯蹲示霾呋貢ǜ娌⑻岢齟斫ㄒ?
D、根據自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開(kāi)發(fā)有效的風(fēng)險管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險識別、測量和監控程序，使風(fēng)險監控走向科字化
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】A、C、D項屬于證券公司的風(fēng)險監控體系一般規定的內容，B項屬于證券公司的投資決策機制一般規定的內容。
9、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面法律法規的是()。
A、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B、《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》
C、《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。D項屬于融資融券方面的法律法規。
10、下列不屬于中國證監會(huì )對有關(guān)責任人員采取的禁入措施的是()。
A、1至3年的證券市場(chǎng)禁入措施
B、3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施
C、5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施
D、終身的證券市場(chǎng)禁入措施
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】中國證監會(huì )對有關(guān)責任人員采取的禁入措施的3有至：5年的證券市場(chǎng)禁入措施、5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施、終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
11、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A、發(fā)行數額在200萬(wàn)元以上的
B、利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的
C、轉移或者隱瞞所募集資金的
D、偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據的
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數額在500萬(wàn)元以)上的偽造。(、2變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。
12、下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中錯誤的是()。
A、未經(jīng)依法核準，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券
B、向不特定對象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行
C、向累計超過(guò)200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行
D、公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行⑴向:不特走對象發(fā)行證券。⑵向累計超過(guò)200人的特定對象發(fā)行證券，⑶法律、行政法規規定的其他發(fā)行行為，非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。
13、下列選項中屬于境內法人申請開(kāi)立證券賬戶(hù)的相關(guān)內容的是()。
A、委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復印件
B、客戶(hù)本人填寫(xiě)“自然人證券賬戶(hù)注冊申請表”;并提交本人有效身份證明文件及復印件
C、
D、
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】【答案解析】A項屬于境內自然人申請開(kāi)立證券賬戶(hù)的內容;D項屬于境內合伙企業(yè)、創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)申請開(kāi)立證券賬戶(hù)的內容。
14、向特定對象轉讓股票，未經(jīng)中國證監會(huì )核準，轉讓后公司股東累計超過(guò)()人的，亦構成變相公開(kāi)發(fā)行股票。
A、50
B、100
C、150
D、200
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】向特定對象轉讓股票，未經(jīng)證監會(huì )核準，轉讓后公司股東累計超過(guò)200人的，亦構成變相公開(kāi)發(fā)行股票。
15、向投資者銷(xiāo)售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的;屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。
A、證券公司
B、證券交易所
C、中國證監會(huì )
D、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】向投資者銷(xiāo)售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當經(jīng)中國證監會(huì )許可，取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。
16、依法對財務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行自律管理的機構是()。
A、登記結算公司
B、中國證監會(huì )
C、滬深交易所
D、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】中國證券業(yè)協(xié)會(huì )依法對財務(wù)顧問(wèn)及其財務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行自律管理。
17、依法對財務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行自律管理的機構是()。
A、登記結算公司
B、中國證監會(huì )
C、滬深交易所
D、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】中國證券業(yè)協(xié)會(huì )依法對財務(wù)顧問(wèn)及其財務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行自律管理。
18、以下不符合證券業(yè)從業(yè)人員資格的是()。
A、年滿(mǎn)18歲的在校大字生
B、被中國證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者，但已過(guò)禁入期
C、具有初中學(xué)歷
D、大學(xué)畢業(yè)后待業(yè)的人員
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】從業(yè)資格取得的條件包括⑴：參加資格考試的人員，應當年滿(mǎn)18周具有歲，高中以上文化程度和完全民事行為能力。⑵資格考試由協(xié)會(huì )統一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。⑶從業(yè)資格不實(shí)行專(zhuān)業(yè)分類(lèi)考試。資格考試內容包括一門(mén)基礎性科目和一門(mén)專(zhuān)業(yè)性科目。根據證券市場(chǎng)發(fā)展的需要，協(xié)會(huì )可在資格考試之外另行組織各項專(zhuān)業(yè)的水平考式，但不作為法定考試內容，由從業(yè)人員自行選擇，供機構用人時(shí)參考考。
19、因國有股行政劃轉或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)()的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問(wèn)。
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】因國有股行政劃轉或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)30%的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問(wèn)。
20、證券發(fā)行和交易的原則不包括()。
A、公開(kāi)
B、公平
C、公正
D、互利
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】證券發(fā)行和交易的原則包括公開(kāi)、公平和公正。
沖刺題二：
組合型選擇題
1、財務(wù)顧問(wèn)及其財務(wù)顧問(wèn)主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務(wù)之便買(mǎi)賣(mài)相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促()嚴格保密，不得進(jìn)行內幕交易。Ⅰ.委托人的高級管理人員Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的監事Ⅳ.委托人
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】財務(wù)顧問(wèn)及其財務(wù)顧問(wèn)主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務(wù)之便買(mǎi)賣(mài)相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促委托人、委托人的董事、監事和高級管理人員及其他內幕信息知情人嚴格保密，不得進(jìn)行內幕交易。
2、誠信信息查詢(xún)記錄包括()。Ⅰ.查詢(xún)者Ⅱ.查詢(xún)對象Ⅲ.查詢(xún)原因Ⅳ.查詢(xún)時(shí)間
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】誠信信息查詢(xún)記錄應當包括查詢(xún)者、查詢(xún)對象、查詢(xún)原因、查詢(xún)內容、查詢(xún)時(shí)間等情況。
3、上市公司及其()或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應予立案追訴。Ⅰ.高級管理人員Ⅱ.實(shí)際控制人Ⅲ.董事Ⅳ.控股股東
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】上市公司及其董事、監事、高級管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應予立案追訴。
4、屬于QDII基金的禁止性行為的是()。Ⅰ.借入臨時(shí)用途現金比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%Ⅱ.購買(mǎi)貴金屬或代表貴金屬的憑證Ⅲ.購買(mǎi)實(shí)物商品Ⅳ.購買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】除中國證監會(huì )另有規定外，QD.Ⅱ不得有下列行為：①購買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn);②購買(mǎi)房地產(chǎn)抵押按揭;③購買(mǎi)貴重金屬或代表貴重金屬的憑證;④購買(mǎi)實(shí)物商品;⑤除應付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現金。該臨時(shí)用途借入現金的比例不得超過(guò)基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的10%;⑥利用融資購買(mǎi)證券，但投資金融衍生產(chǎn)品除外;⑦參與未持有基礎資產(chǎn)的賣(mài)空交易;⑧從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù);⑨中國證監會(huì )禁止的其他行為。
5、“薦股軟件”可實(shí)現的功能包括()。Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預測具體證券投資品種的價(jià)格走勢Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議Ⅲ.提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機建議Ⅳ.提供其他證券投資分析、預測或者建議
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢(xún)服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預測具體證券投資品種的價(jià)格走勢。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機建議。(4)提供其他證券投資分析、預測或者建議。
6、以下關(guān)于上市開(kāi)放式基金(LOF)的表述，正確的是()。Ⅰ.可以在場(chǎng)內進(jìn)行交易Ⅱ.不可以跨市場(chǎng)轉托管Ⅲ.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行申購贖回Ⅳ.可以在場(chǎng)內進(jìn)行申購贖回
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】LOF所具有的轉托管機制與可以在交易所進(jìn)行申購、贖回的制度安排，使LOF不會(huì )出現封閉式基金的大幅折價(jià)交易現象。
7、下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪構成要件的有()。Ⅰ.客體要件Ⅱ.客觀(guān)要件Ⅲ.主體要件Ⅳ.主觀(guān)要件
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構成要件包括客體要件、客觀(guān)要件、主體要件和主觀(guān)要件。
8、下列屬于ETF聯(lián)接基金主要特征的是()。Ⅰ.、ETF聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來(lái)借入ETF的運作Ⅱ.、聯(lián)接基金能參與ETF的套利Ⅲ.、聯(lián)接基金依附于主基金Ⅳ.、聯(lián)接基金不是基金中的基金(FOF)
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】聯(lián)接基金不能參與ETF的套利，發(fā)展聯(lián)接基金主要是為了做大指數基金的規模。聯(lián)接基金的目的不在于套利，而是通過(guò)把銀行渠道的資金引進(jìn)來(lái)，做指數基金的規模，推動(dòng)指數化投資。
9、證券、期貨投資咨詢(xún)機構辦理年檢時(shí)應當提交的文件包括()。Ⅰ.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照Ⅱ.年檢申請報告Ⅲ.年度業(yè)務(wù)報告Ⅳ.經(jīng)注冊會(huì )計師審計的財務(wù)會(huì )計報表
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】證券、期貨投資咨詢(xún)機構辦理年檢時(shí)，應當提交的文件包括：(1)年檢申請報告。(2)年度業(yè)務(wù)報告。(3)經(jīng)注冊會(huì )計師審計的財務(wù)會(huì )計報表。
10、證券、期貨投資咨詢(xún)機構及其投資咨詢(xún)人員，應當以行業(yè)公認的()態(tài)度，為投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。Ⅰ.勤勉盡責Ⅱ.平等自愿Ⅲ.誠實(shí)Ⅳ.謹慎
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】證券、期貨投資咨詢(xún)機構及其投資咨詢(xún)人員，應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實(shí)和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。
11、下列選項中屬于農產(chǎn)品期貨的是()。Ⅰ.大豆Ⅱ.咖啡Ⅲ.天然橡膠Ⅳ.原油
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】商品期貨的主要品種可以分為農產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。海納從業(yè)押題：www.hnner.com
12、以下關(guān)于外資股的說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.境內上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份Ⅱ.H股、N股、B股屬于境外上市外資股Ⅲ.外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門(mén)、臺灣地區投資者發(fā)行的股票Ⅳ.紅籌股不屬于外資股
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】考核外資股的內容。B股屬于境內上市外資股。
13、下列屬于證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的是()。Ⅰ.接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報告會(huì )、分析會(huì )等Ⅲ.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評論、報告，以及通過(guò)電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)Ⅳ.通過(guò)電話(huà)、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò )等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服蜙
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)包括：(1)接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報告會(huì )、分析會(huì )等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評論、報告，以及通過(guò)電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。(4)通過(guò)電話(huà)、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò )等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。(5)中國證券監督管理委員會(huì )認定的其他形式。
14、中國證券監督管理委員會(huì )對違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定的有關(guān)責任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據，遵循()的原則。Ⅰ.公開(kāi)Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.平等
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】中國證監會(huì )對違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定的有關(guān)責任人員，根據情節嚴重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。
15、證券公司參與轉融通業(yè)務(wù)前應向本公司提供的材料包括()。Ⅰ.公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的說(shuō)明Ⅱ.相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統建設情況說(shuō)明Ⅲ.參與轉融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險控制措施和業(yè)務(wù)管理制度Ⅳ.公司財務(wù)狀況的報告及相關(guān)材料
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，證券公司參與轉融通業(yè)務(wù)前應向本公司提供的材料還包括：公司最近兩年內是否發(fā)生債務(wù)違約、重大訴訟、對外擔保及其他可能導致公司承擔重大責任事項的說(shuō)明;本公司要求的其他材料。
16、證券投資咨詢(xún)人員可以分為()。Ⅰ.專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機構的咨詢(xún)人員Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機構研究部門(mén)的咨詢(xún)人員Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員Ⅳ.證券公司負責人
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】申請咨詢(xún)執業(yè)資格的證券投資咨詢(xún)人員包括：(1)專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機構的咨詢(xún)人員。(2)證券經(jīng)營(yíng)機構研究部門(mén)的咨詢(xún)人員。
17、證券公司應當統一組織回訪(fǎng)客戶(hù)，回訪(fǎng)內容應當包括但不限于()。Ⅰ.客戶(hù)身份核實(shí)Ⅱ.客戶(hù)賬戶(hù)變動(dòng)確認Ⅲ.是否向客戶(hù)充分揭示風(fēng)險Ⅳ.是否存在全權委托行為
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】證券公司應當統一組織回訪(fǎng)客戶(hù)，對新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)應當在1個(gè)月內完成回訪(fǎng)，對原有客戶(hù)的回訪(fǎng)比例應當不低于上年末客戶(hù)總數(不含休眠賬戶(hù)及中止交易賬戶(hù)客戶(hù))的10%，回訪(fǎng)內容應當包括但不限于客戶(hù)身份核實(shí)、客戶(hù)賬戶(hù)變動(dòng)確認、證券營(yíng)業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規代客戶(hù)操作賬戶(hù)、是否向客戶(hù)充分揭示風(fēng)險、是否存在全權委托行為等情況。
18、財務(wù)顧問(wèn)主辦人應當具備的條件包括()。Ⅰ.參加中國證監會(huì )認可的財務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jì)合格Ⅱ.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務(wù)顧問(wèn)主辦人Ⅲ.最近36個(gè)月未因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分Ⅳ.最近36個(gè)月未因執業(yè)行為違法違規受到處罰
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】財務(wù)顧問(wèn)主辦人應當具備的條件包括：(1)具有證券從業(yè)資格。(2)具備中國證監會(huì )規定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(3)參加中國證監會(huì )認可的財務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jì)合格。(4)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務(wù)顧問(wèn)主辦人。(5)未負有數額較大到期未清償的債務(wù)。(6)最近24個(gè)月無(wú)違反誠信的不良記錄。(7)最近24個(gè)月未因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(8)最近36個(gè)月未因執業(yè)行為違法違規受到處罰。(9)中國證監會(huì )規定的其他條件。
19、發(fā)行人應當就()聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券Ⅲ.股票在二級市場(chǎng)上進(jìn)行轉讓Ⅳ.中國證監會(huì )認定的其他情形
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券。(3)中國證監會(huì )認定的其他情形。
20、證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規定()。Ⅰ.收購債權Ⅱ.彌補客戶(hù)的交易結算資金Ⅲ.可以對證券投資者保護基金的使用情況進(jìn)行檢查Ⅳ.對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】《證券公司風(fēng)險處置條例》第五十三條規定，A、B、C三項均屬于證券投資者保護基金管理機構的職權。D項屬于證券監督管理機構的職權。
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