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證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》沖刺題附答案

時(shí)間:2024-10-30 23:03:28 證券從業(yè)資格 我要投稿

2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》精選沖刺題(附答案)

  精選沖刺題一:

2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》精選沖刺題(附答案)

  選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分。

  (1)在我國申請設立期貨公司,要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續盈利能力,

  信譽(yù)良好,最近( )年無(wú)重大違法違規記錄。

  A: 1

  B: 2

  C: 3

  D: 5

  答案:C

  解析:

  在我國申請設立期貨公司,要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續盈利能力,信譽(yù)良好,最近3年無(wú)重大違法違規記錄。

  (2) 證券金融公司根據( )的決定設立。

  A: 國務(wù)院

  B: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

  C: 中國證券監督管理委員會(huì )

  D: 證券交易所

  答案:A

  解析:

  證券金融公司根據國務(wù)院的決定設立。中國證券監督管理委員會(huì )根據國務(wù)院的決定,履行審批程序。

  (3) 證券公司可以通過(guò)設立( )的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

  A: 單一性

  B: 綜合性

  C: 集團性

  D: 特定性

  答案:B

  解析: 證券公司可以通過(guò)設立綜合性的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

  (4)股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式,代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn),向投資者出售的股票數量未達到擬公開(kāi)發(fā)行股票數量( )的,為發(fā)行失敗。

  A: 30%

  B: 50%

  C: 70%

  D: 90%

  答案:C

  解析:

  股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式,代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn),

  向投資者出售的股票數量未達到擬公開(kāi)發(fā)行股票數量70%的,為發(fā)行失敗。

  (5)未經(jīng)法定機關(guān)核準,擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的,責令停止發(fā)行,

  退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額( )的罰款。

  A: 1%~3%

  B: 1%~5%

  C: 3%~5%

  D: 5%~10%

  答案:B

  解析:

  未經(jīng)法定機關(guān)核準,擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的,責令停止發(fā)行,

  退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額1%~5%的罰款。

  (6) 期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)的,應在( )向其住所地的中國證監會(huì )派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案。

  A: 當日

  B: 第二日

  C: 一周內

  D: 一個(gè)月內

  答案:A

  解析:

  期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)的,

  應在當日向其住所地的中國證監會(huì )派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案,

  并通過(guò)規定的方式向客戶(hù)披露期貨保證金賬戶(hù)開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)情況。

  (7) 申請人符合規定條件的,證券業(yè)協(xié)會(huì )應當自收到申請之日起( )天內,向中國證監會(huì )備案,頒發(fā)執業(yè)證書(shū)。

  A: 15

  B: 20

  C: 30

  D: 45

  答案:C

  解析:

  申請人符合規定條件的,證券業(yè)協(xié)會(huì )應當自收到申請之日起30天內,向中國證監會(huì )備案,頒發(fā)執業(yè)證書(shū)。

  (8)證券公司向客戶(hù)介紹投資收益預期,必須恪守誠信原則,提供充分合理的依據,

  并以( )方式特別聲明:所述預期僅供客戶(hù)參考,不構成證券公司保證客戶(hù)資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

  A: 口頭

  B: 書(shū)面

  C: 電子

  D: 網(wǎng)絡(luò )

  答案:B

  解析:

  證券公司向客戶(hù)介紹投資收益預期,必須恪守誠信原則,提供充分合理的依據,

  并以書(shū)面方式特別聲明:所述預期僅供客戶(hù)參考,

  不構成證券公司保證客戶(hù)資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

  (9) 下列關(guān)于證券公司開(kāi)展中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規定的說(shuō)法中,錯誤的是( )。

  A:期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規則,明確辦理開(kāi)戶(hù)、

  行情和交易系統的安裝維護、客戶(hù)投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規則

  B: 證券公司與期貨公司應當集中經(jīng)營(yíng),不需要保持財務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離

  C:證券公司應當根據內部控制和風(fēng)險隔離制度的規定,

  指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門(mén)負責介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理

  D:證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員,

  不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

  答案:B

  解析: B

  項說(shuō)法錯誤,應為“證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營(yíng),保持財務(wù)、人員、

  經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離”。

  (10) 下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說(shuō)法中,正確的是( )。

  A: 銀行擅自運用客戶(hù)資金的行為構成背信運用受托財產(chǎn)罪

  B: 侵犯的主體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權益

  C: 犯罪客體是金融機構

  D: 主觀(guān)方面表現為無(wú)意,一般是為了獲取合法利潤

  答案:A

  解析:

  背信運用受托財產(chǎn)罪,是指銀行或者其他金融機構違背受托義務(wù),

  擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),情節嚴重的行為。

  侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權益?陀^(guān)方面表現為金融機構違背受托義務(wù),擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體,

  即金融機構。主觀(guān)方面表現為故意,一般是為了獲取非法利潤。

  (11) 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿(mǎn)( )年。

  A: 1

  B: 2

  C: 3

  D: 4

  答案:C

  解析:

  證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,應當具備的條件之一是經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年。

  (12) 合規負責人為證券公司高級管理人員,由( )決定聘任,并應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構認可。

  A: 董事會(huì )

  B: 監事會(huì )

  C: 董事會(huì )執行委員會(huì )

  D: 股東大會(huì )

  答案:A

  解析:

  合規負責人為證券公司高級管理人員。由董事會(huì )決定聘任.

  并應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構認可。

  (13) 一般來(lái)說(shuō),涉及證券市場(chǎng)的部門(mén)規章及規范性文件由( )制定。

  A: 中國證監會(huì )

  B: 中國銀監會(huì )

  C: 中國保監會(huì )

  D: 國務(wù)院

  答案:A

  解析:

  涉及證券市場(chǎng)的部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定,

  其法律效力次于法律和行政法規。

  (14) 下列關(guān)于客戶(hù)保證金存放的說(shuō)法中,正確的是( )。

  A: 期貨公司存管的客戶(hù)保證金只能全額存放在期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)內

  B: 期貨公司存管的客戶(hù)保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶(hù)內

  C:期貨公司存管的客戶(hù)保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)內

  D: 期貨公司存管的客戶(hù)保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶(hù)內

  答案:C

  解析:

  期貨公司存管的客戶(hù)保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)

  內,嚴禁在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)之外存放客戶(hù)保證金。

  (15) 證券經(jīng)營(yíng)機構從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,可以從事的市場(chǎng)行為是( )。

  A:以明示或默示的方式,

  約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內共同買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某一種或幾種證券

  B:以自己的不同賬戶(hù)或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內進(jìn)行價(jià)格和數量相近、方向相反的交易

  C:以自己的不同賬戶(hù)或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內進(jìn)行價(jià)格和數量相近、方向相同的交易

  D: 在一段時(shí)間內頻繁并且大量地連續買(mǎi)賣(mài)某種或某類(lèi)證券并導致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)

  答案:C

  解析:

  證券經(jīng)營(yíng)機構從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),不得從事下列操縱市場(chǎng)的行為:(1)

  以明示或默示的方式,

  約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內共同買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某一種或幾種證券。(2)

  以自己的不同賬戶(hù)或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內進(jìn)行價(jià)格和數量相近、

  方向相反的交易。(3)

  在一段時(shí)間內頻繁并且大量地連續買(mǎi)賣(mài)某種或某類(lèi)證券并導致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)。

  (16) 證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品,應當遵循的原則不包括( )。

  A: 平等

  B: 自愿

  C: 專(zhuān)業(yè)性

  D: 適當性

  答案:C

  解析:

  證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品,應當遵守法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定,遵循平等、

  自愿、公平、誠實(shí)信用和適當性原則,避免利益沖突,不得損害客戶(hù)合法權益。

  (17) 董事會(huì )秘書(shū)為證券公司( )。

  A: 管理人員

  B: 高級管理人員

  C: 監事會(huì )成員

  D: 股東大會(huì )成員

  答案:B

  解析: 董事會(huì )秘書(shū)為證券公司高級管理人員。

  (18)涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo),建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系,客戶(hù)證券賬戶(hù)轉托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶(hù)權益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應當( )人操作、( )人復核,復核應當留痕。

  A: 一;一

  B: 多;多

  C: 多;一

  D: 一;多

  答案:A

  解析:

  涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo),建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系,客戶(hù)證券賬戶(hù)轉托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶(hù)權益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應當一人操作、一人復核,復核應當留痕。

  (19) 證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊資本的( )。

  A: 25%

  B: 30%

  C: 35%

  D: 40%

  答案:B

  解析:

  《證券公司監督管理條例》第九條規定,證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊資本的30%。

  (20) 對證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性進(jìn)行審查、監督或者檢查的是( )。

  A: 獨立董事

  B: 董事會(huì )秘書(shū)

  C: 董事會(huì )執行委員會(huì )

  D: 合規負責人

  答案:D

  解析:

  證券公司設合規負責人,對證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性進(jìn)行審查、監督或者檢查。

  精選沖刺題二:

  選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分。

  (1)目前,中國證監會(huì )已根據首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作,

  兼顧不同類(lèi)型和不同地區的證券公司,將最近一次證券公司分類(lèi)評價(jià)定在( )類(lèi)以上

  A: A

  B: B

  C: C

  D: D

  答案:B

  解析:

  目前,中國證監會(huì )已根據首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作,

  兼顧不同類(lèi)型和不同地區的證券公司,將試點(diǎn)范圍擴大到最近6個(gè)月金資本均在30

  億元以上,最近一次證券公司分誒評價(jià)在B類(lèi)以上。

  (2)證券交易內幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券,或者泄露該信息,情節嚴重的,處( )年以下有期徒刑或者拘役。

  A: 1

  B: 2

  C: 3

  D: 5

  答案:D

  解析:

  證券交易內暮信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員,

  在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,

  買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券,或者泄露該信息,情節嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役。

  (3) 申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構,其注冊資本最低為( )萬(wàn)元人民幣。

  A: 50

  B: 100

  C: 200

  D: 500

  答案:B

  解析:

  申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構,要求有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本。

  (4) 下列不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)后臺職能的是( )。

  A: 賬戶(hù)管理

  B: 賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)

  C: 資金清算

  D: 會(huì )計核算

  答案:B

  解析:

  自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險監控的機構和職能應當相互獨立;

  自營(yíng)業(yè)務(wù)的賬戶(hù)管理、資金清算、會(huì )計核算等后臺職能應當由獨立的部門(mén)或崗位負責,

  以形成有效的自營(yíng)業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監督機制。

  (5) 下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是( )。

  A:單獨或者通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài),操縱證券交易價(jià)格或數量

  B:與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

  C: 在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

  D: 內幕人員向他人泄露內幕信息,使他人利用該信息進(jìn)行內幕交易

  答案:D

  解析:

  操縱市場(chǎng)的行為包括:(1)單獨或者通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢、

  持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài),操縱證券交易價(jià)格或數量。(2)

  與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,

  影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易,

  影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。因此,不包括D項。

  (6) 證券公司撤銷(xiāo)境內分支機構的,應當在( )的報刊上公告。

  A: 國務(wù)院證券監督管理機構指定

  B: 證券公司所在地

  C: 省級以上

  D: 證券交易所指定

  答案:A

  解析:

  《證券公司監督管理條例》第十七條第四款規定,證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、

  破產(chǎn)或者撤銷(xiāo)境內分支機構的,應當在國務(wù)院證券監督管理機構指定的報刊上公告,

  并按照規定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監督管理機構注銷(xiāo)。

  (7)對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請,國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起( )內做出批準或者不予批準的書(shū)面決定。

  A: 30個(gè)工作日

  B: 45個(gè)工作日

  C: 3個(gè)月

  D: 6個(gè)月

  答案:B

  解析:

  對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、

  公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請,

  國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起45個(gè)工作日內做出批準或者不予批準的書(shū)面決定。

  (8)證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),應當遵循的原則不包括( )。

  A: 風(fēng)險收益匹配

  B: 客觀(guān)原則

  C: 公正原則

  D: 誠實(shí)信用原則

  答案:A

  解析:

  證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),應當遵循客觀(guān)公正、

  誠實(shí)信用原則,不得誤導、欺詐客戶(hù),不得損害客戶(hù)利益。

  (9) 證券金融公司的組織形式為股份有限公司,注冊資本不少于人民幣( )億元。

  A: 10

  B: 20

  C: 50

  D: 60

  答案:D

  解析: 證券金融公司的組織形式為股份有限公司,注冊資本不少于人民幣60億元。

  (10) ( )對證券公司、證券投資咨詢(xún)機構發(fā)布證券研究報告行為實(shí)行自律管理,

  并依據有關(guān)法律、行政法規和本規定,制定相應的執業(yè)規范和行為準則。

  A: 中國證監會(huì )

  B: 中國證監會(huì )派出機構

  C: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

  D: 證券交易所

  答案:C

  解析:

  中國證監會(huì )及其派出機構依法對證券公司、

  證券投資咨詢(xún)機構發(fā)布證券研究報告行為實(shí)行監督管理。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對證券公司、

  證券投資咨詢(xún)機構發(fā)布證券研究報告行為實(shí)行自律管理,并依據有關(guān)法律、

  行政法規和本規定,制定相應的執業(yè)規范和行為準則。

  (11)根據《證券市場(chǎng)禁人規定》,違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定,行為惡劣、嚴重擾亂市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中其主要作用等情節較為嚴重的,可以對有關(guān)責任人員采取( )證券市場(chǎng)禁入措施。

  A: 3~5年

  B: 5~10年

  C: 10~15年

  D: 終身

  答案:B

  解析: 參見(jiàn)《證券市場(chǎng)禁入規定》第五條規定。

  (12)期貨交易所違反規定收取保證金的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分,處( )的罰款。

  A: 1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

  B: 1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

  C: 5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

  D: 5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

  答案:B

  解析:

  期貨交易所違反規定收取保證金的,

  對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分,處1萬(wàn)元以上10

  萬(wàn)元以下的罰款。

  (13) 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。

  A: 單一客體

  B: 復雜客體

  C: 簡(jiǎn)單客體

  D: 任何客體

  答案:B

  解析:

  欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體,

  即國家對證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。

  (14) 證券經(jīng)營(yíng)機構有下列( )行為的,視情節輕重,單處或并處警告、沒(méi)收非法所得3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年的處罰。

  A: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機構自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票

  B: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有5%以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機構自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票

  C: 以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

  D: 從事或參與內幕交易和操縱行為

  答案:A

  解析:

  證券經(jīng)營(yíng)機構有下列行為之一的,視情節輕重,單處或并處警告、沒(méi)收非法所得3

  萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年的處罰:(1)不接受、

  不配合中國證監會(huì )的檢查、調查。(2)不按規定上報自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報告。(3)

  由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機構自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票

  。(4)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(5)

  以自己名義為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券。(6)

  委托其他證券經(jīng)營(yíng)機構代為買(mǎi)賣(mài)證券。(7)其他違反自營(yíng)業(yè)務(wù)管理法規的行為。

  (15) ( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會(huì )、期貨業(yè)協(xié)會(huì )或者證券期貨監管管理部門(mén)的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷(xiāo)毀交易記錄,誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約,造成嚴重后果的行為。

  A: 非法集資類(lèi)犯罪

  B: 誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪

  C: 欺詐發(fā)行股票、債券罪

  D: 內幕交易、泄露內幕信息犯罪

  答案:B

  解析:

  誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、

  期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會(huì )、

  期貨業(yè)協(xié)會(huì )或者證券期貨監管管理部門(mén)的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造

  、銷(xiāo)毀交易記錄,誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約,造成嚴重后果的行為。

  (16) 收購要約約定的收購期限為( )。

  A: 10日—30日

  B: 10日—45日

  C: 30日—45日

  D: 30日—60日

  答案:D

  解析:

  根據《證券法》第九十條規定,收購要約約定的收購期限不得少于30日,并不得超過(guò)60

  日。

  (17) 涉及證券市場(chǎng)的法律、法規中,行政法規是由( )制定并頒布的。

  A: 全國人民代表大會(huì )

  B: 國務(wù)院

  C: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

  D: 證券監管部門(mén)

  答案:B

  解析:

  證券市場(chǎng)的法律、法規可以分為四個(gè)層次:(1)

  由全國人民代表大會(huì )或全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )制定并頒布的法律。(2)

  由國務(wù)院制定并頒布的行政法規。(3)

  由證券監管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規章及規范性文件。(4)由證券交易所、

  中國證券業(yè)協(xié)會(huì )及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。

  (18) 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應集中于( )。

  A: 中國證監會(huì )

  B: 證券交易所

  C: 業(yè)務(wù)決策機構

  D: 證券公司總部

  答案:A

  解析:

  證券公司應當對融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統一管理。

  融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應當由證券公司總部承擔。

  (19) 收購上市公司的行為結束后,收購人應當在( )日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所,并予以公告。

  A: 10

  B: 15

  C: 20

  D: 30

  答案:B

  解析:

  《中華人民共和國證券法》規定,收購行為完成后,收購人應當在15

  日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所,并予以公告。

  (20) 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說(shuō)法中,錯誤的是( )。

  A: 發(fā)行數額在200萬(wàn)元以上的

  B: 利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

  C: 轉移或者隱瞞所募集資金的

  D: 偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據的

  答案:A

  解析:

  欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括:(1)發(fā)行數額在500萬(wàn)元以上的。(2)偽造、

  變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據的。(3)

  利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)

  其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。


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