2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》沖刺題（附答案）
沖刺題一：
選擇題。以下各選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
【第1題】證券投資咨詢(xún)機構申請基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格時(shí)，需要持續從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)( )個(gè)以上完整會(huì )計年度。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：B
參考解析： 《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》【第十四條規定，證券投資咨詢(xún)機構申請基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法【第九條規定的條件外，還應當具備的條件有：持續從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)三個(gè)以上完整會(huì )計年度。
【第2題】證券公司成立后，無(wú)正當理由超過(guò)__________個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續__________個(gè)月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執照。( )
A.3;3
B.3;6
C.6;3
D.6;6
參考答案：A
參考解析： 《證券法》【第二百一十七條規定，證券公司成立后，無(wú)正當理由超過(guò)三個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續三個(gè)月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執照。
【第3題】財務(wù)顧問(wèn)將申報文件報中國證監會(huì )審核期間，委托人和財務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問(wèn)和委托人應當自終止之日起( )個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告，申請撤回申報文件，并說(shuō)明原因。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析： 《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》【第三十條規定，財務(wù)顧問(wèn)將申報文件報中國證監會(huì )審核期間，委托人和財務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問(wèn)和委托人應當自終止之日起五個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告，申請撤回申報文件，并說(shuō)明原因。
【第4題】證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的__________計算，國債期貨以國債期貨合約價(jià)值總額的_________計算。( )
A.10%;10%
B.10%;5%
C.15%;10%
D.15%;5%
參考答案：D
參考解析： 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》【第八條規定，證券公司自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過(guò)凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的百分之十五計算，國債期貨以國債期貨合約價(jià)值總額的百分之五計算。
【第5題】合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進(jìn)行資金結算。該機構應在開(kāi)立人民幣結算資金賬戶(hù)( )個(gè)工作日內將開(kāi)戶(hù)情況向國家外匯局備案。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析： 《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》【第十七條規定，合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進(jìn)行資金結算。該機構應在開(kāi)立人民幣結算資金賬戶(hù)五個(gè)工作日內將開(kāi)戶(hù)情況向國家外匯局備案。
【第6題】客戶(hù)申請轉托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶(hù)的，應當在接受客戶(hù)申請并完成其賬戶(hù)交易結算后的( )個(gè)交易日內辦理完畢。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析： 《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規定》中，客戶(hù)申請轉托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶(hù)的，應當在接受客戶(hù)申請并完成其賬戶(hù)交易結算后的兩個(gè)交易日內辦理完畢。
【第7題】( )是證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構。
A.董事會(huì )
B.監事會(huì )
C.投資決策機構
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
參考答案：C
參考解析： 《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》【第五條規定，投資決策機構是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。
【第8題】收購期限屆滿(mǎn)后( )日內，收購人應當向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書(shū)面報告，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第四十五條規定，收購期限屆滿(mǎn)后十五日內，收購人應當向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書(shū)面報告，并予以公告。
【第9題】合格投資者應在首次獲批投資額度后( )個(gè)工作日內，持營(yíng)業(yè)執照復印件、組織機構代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：B
參考解析： 《合格境內機構投資者境外證券投資外匯管理規定》【第十三條規定，合格投資者應在首次獲批投資額度后二十個(gè)工作日內，持營(yíng)業(yè)執照復印件、組織機構代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。登記完成后，合格投資者應通過(guò)托管人將有關(guān)情況及時(shí)告知國家外匯管理局。
【第10題】任何單位或個(gè)人以持有證券公司股東的股權或其他方式，實(shí)際控制證券公司( )以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監督管理機構申請批準。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
參考答案：C
參考解析： 《證券公司監督管理條例》【第十四條【第一款規定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監督管理機構批準：①認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的百分之五。②以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實(shí)際控制證券公司百分之五以上的股權。
沖刺題二：
選擇題
第 1 題
對在招股說(shuō)明書(shū)中編造重大虛假內容且發(fā)行股票數額巨大、后果嚴重的，應處以非法募集資金金額( )的罰金。
A.1%以下
B.1%以上3%以下
C.1%以上5%以下
D.5%以上
參考答案：C
根據《刑法》第160條的規定.在招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
第 2 題
期貨交易所違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金，對其可以采取的刑事處罰措施不包括( )。
A.情節嚴重的，對單位判處罰金
B.情節嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處1年有期徒刑
C.情節特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處10萬(wàn)元的罰金
D.情節特別嚴重的.對單位的直接負責的主管人員.處1 5年有期徒刑
參考答案：D
根據《刑法》第185條的規定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節嚴重的，對單位判處罰金。并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金;情節特別嚴重的.處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。
第 3 題
經(jīng)營(yíng)單項證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣( )元;經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中2項以上的，注冊資本最低限額為人民幣( )元。
A.3000萬(wàn)5000萬(wàn)
B.5000萬(wàn)8000萬(wàn)
C.8000萬(wàn)1億
D.1億5億
參考答案：D
根據《證券法》第127條的規定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中2項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
第 4 題
深圳證券交易所規定.每季度結束后的( )個(gè)工作日內以書(shū)面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監控報告(如有)。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：D
深圳證券交易所規定，每季度結束后的15個(gè)工作日內以書(shū)面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監控報告(如有)。
第 5 題
證券公司辦理( ).應當置備統一制定的證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。
A.買(mǎi)賣(mài)委托
B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C.自營(yíng)業(yè)務(wù)
D.資產(chǎn)管理
參考答案：B
根據《證券法》第140條的規定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應當置備統一制定的證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。
第 6 題
可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買(mǎi)賣(mài)的賬戶(hù)是( )。
A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B.客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)
C.信用交易證券交收賬戶(hù)
D.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
參考答案：A
融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)，用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，該賬戶(hù)不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。
第 7 題
取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢(xún)機構執業(yè)的.其從業(yè)資格自取得之日起滿(mǎn)( )后自動(dòng)失效。
A.1年
B.18個(gè)月
C.2年
D.3年
參考答案：B
根據《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第17條的規定，取得證券、期貨投資咨詢(xún)執業(yè)資格的人員.應當在所參加的證券、期貨投資咨詢(xún)機構年檢時(shí)間同時(shí)辦理執業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格.但是未在證券、期貨投資咨詢(xún)機構執業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿(mǎn)18個(gè)月后自動(dòng)失效。
第 8 題
財務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應當真實(shí)、準確、完整，保存期不少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
參考答案：B
根據《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第33條的規定，財務(wù)顧問(wèn)應當建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項目建立獨立的工作檔案。財務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應當真實(shí)、準確、完整，保存期不少于10年。
第 9 題
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應當由( )指定專(zhuān)人完成。
A.公司專(zhuān)門(mén)負責結算托管的部門(mén)
B.證券交易所
C.證監會(huì )
D.中國證券登記結算有限責任公司
參考答案：A
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應當由公司專(zhuān)門(mén)負責結算托管的部門(mén)指定專(zhuān)人完成。
第 10 題
對在證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)過(guò)程中接受客戶(hù)全權委托買(mǎi)賣(mài)證券的直接負責的主管人員和其他直接責任人員應給予警告，并處以( )的罰款，可以撤銷(xiāo)其任職資格或者證券從業(yè)資格。
A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
參考答案：B
根據《證券法》第212條的規定.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)的全權委托買(mǎi)賣(mài)證券的，或者證券公司對客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告。并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，可以撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
第 11 題
下列選項中，說(shuō)法不正確的是( )。
A.任何單位和個(gè)人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權益
B.未了結相關(guān)融券交易前，客戶(hù)融券賣(mài)出所得價(jià)款除買(mǎi)券還券外不得他用
C.債券質(zhì)押式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣(mài)給債券購買(mǎi)方的同時(shí)，交易雙方約定在未來(lái)某一日期，再由賣(mài)方以約定價(jià)格從買(mǎi)方購回相等數量同種債券的交易行為
D.證券登記結算機構的有關(guān)人員屬于證券交易內幕信息的知情人
參考答案：C
根據《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第3條的規定.任何單位和個(gè)人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權益。故選項A正確。未了結相關(guān)融券交易前，客戶(hù)融券賣(mài)出所得價(jià)款除買(mǎi)券還券外不得他用.是融資融券交易原則之一。故選項B正確。債券買(mǎi)斷式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣(mài)給債券購買(mǎi)方的同時(shí).交易雙方約定在未來(lái)某一日期.再由賣(mài)方(正回購方)以約定價(jià)格從買(mǎi)方(逆回購方)購回相等數量同種債券的交易行為。故選項C錯誤。根據《證券法》第74條的規定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;④南于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內幕信息的人員;⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他人。故選項D正確。
第 12 題
股份有限公司監事會(huì )的職工代表比例不得低于( )。
A.1/2
B.1/4
C.1/3
D.2/3
參考答案：C
根據《公司法》第117條的規定，股份有限公司沒(méi)監事會(huì )，其成員不得少于3人。監事會(huì )應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規定。監事會(huì )中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì )、職工大會(huì )或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
第 13 題
下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.證券經(jīng)紀商具有廣泛性
B.同一高級管理人員不得同時(shí)分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應當接受客戶(hù)的全權委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格
D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產(chǎn)
參考答案：B
證券經(jīng)紀商是充當證券買(mǎi)方和賣(mài)方的代理人，發(fā)揮著(zhù)溝通買(mǎi)賣(mài)雙方和按一定的要求和規則迅速、準確地執行指令并代辦手續，同時(shí)盡量使買(mǎi)賣(mài)雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點(diǎn)。故選項A不正確。根據《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細則》第53條的規定，同一高級管理人員不得同時(shí)分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)，同一人不得兼任上述兩類(lèi)業(yè)務(wù)的部門(mén)負責人，同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)。故選項B正確。根據《證券法》第143條的規定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得接受客戶(hù)的全權委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。故選項C不正確。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。故選項D不正確。
第 14 題
下列不屬于有限責任公司高級管理人員的是( )。
A.經(jīng)理
B.董事會(huì )秘書(shū)
C.副經(jīng)理
D.財務(wù)負責人
參考答案：B
根據《公司法》第216條的規定，高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人，上市公司董事會(huì )秘書(shū)和公司章程規定的其他人員。
第 15 題
某上市公司擬在1年內購買(mǎi)重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，此項決議需經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的( )以上通過(guò)。
A.過(guò)半數
B.半數
C.1/3
D.2/3
參考答案：D
根據《公司法》第121條的規定，上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
第 16 題
有限責任公司監事會(huì )主席的產(chǎn)生方式是( )。
A.由全體監事過(guò)半數選舉產(chǎn)生
B.由全體監事1/3以上人數選舉產(chǎn)生
C.由全體監事2/3以上人數選舉產(chǎn)生
D.由股東大會(huì )任命
參考答案：A
根據《公司法》第51條的規定，監事會(huì )設主席1人，由全體監事過(guò)半數選舉產(chǎn)生。監事會(huì )主席召集和主持監事會(huì )會(huì )議;監事會(huì )主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的.由半數以上監事共同推舉1名監事召集和主持監事會(huì )會(huì )議。
第 17 題
下列關(guān)于監事會(huì )會(huì )議的說(shuō)法中.正確的是( )。
A.每年至少召開(kāi)2次會(huì )議
B.應當于每年下半年召開(kāi)會(huì )議
C.應當于股東大會(huì )結束后召開(kāi)會(huì )議
D.監事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監事會(huì )會(huì )議
參考答案：D
根據《公司法》第55條的規定，監事會(huì )每年度至少召開(kāi)一次會(huì )議，監事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監事會(huì )會(huì )議。
第 18 題
證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)的全權委托買(mǎi)賣(mài)證券的。責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以( )的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
參考答案：C
根據《證券法》第212條的規定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)的全權委托買(mǎi)賣(mài)證券的，或者證券公司對客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾的.責令改正。沒(méi)收違法所得，并處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款.可以暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款.可以撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
第 19 題
單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達到規定的最高限額的，( )可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出指令。
A.證券交易所
B.證券公司
C.中國證監會(huì )
D.中國人民銀行
參考答案：A
單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達到規定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)人指令或者融券賣(mài)出指令。
第 20 題
下列不屬于有限責任公司經(jīng)理職權的是( )。
A.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案
B.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理
C.決定公司財務(wù)負責人的報酬
D.組織實(shí)施董事會(huì )決議
參考答案：C
根據《公司法》第49條的規定，有限責任公司可以設經(jīng)理，由董事會(huì )決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會(huì )負責，行使下列職權：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì )決議;②組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案;③擬訂公司內部管理機構設置方案;④擬訂公司的基本管理制度;⑤制定公司的具體規章;⑥提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責人;⑦決定聘任或者解聘除應由董事會(huì )決定聘任或者解聘以外的負責管理人員;⑧董事會(huì )授予的其他職權。
沖刺題三：
第 1 題
下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)擔保物的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.證券公司應當逐日計算客戶(hù)擔保物價(jià)值與其債務(wù)的比例
B.當該比例低于規定的最低維持擔保比例時(shí)，證券公司應當通知客戶(hù)在一定的期限內補交差額
C.客戶(hù)到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物
D.客戶(hù)未能按期交足差額，證券公司應當責令其限制時(shí)間內交足，否則按照約定處分其擔保物
參考答案：D
根據《證券公司監督管理條例》第54條的規定，證券公司應當逐日計算客戶(hù)擔保物價(jià)值與其債務(wù)的比例。當該比例低于規定的最低維持擔保比例時(shí)，證券公司應當通知客戶(hù)在一定的期限內補交差額�？蛻�(hù)未能按期交足差額.或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。
第 2 題
證券經(jīng)紀人應當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規定，其在證券公司授權范圍內的行為，由( )依法承擔相應的法律責任。
A.證券公司
B.證券經(jīng)紀人
C.證券公司法人
D.其主管人員
參考答案：A
根據《證券公司監督管理條例》第39條的規定，證券經(jīng)紀人應當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規定，其在證券公司授權范圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任;超出授權范圍的行為，證券經(jīng)紀人應當依法承擔相應的法律責任。
第 3 題
證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有( )，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價(jià)格和有效時(shí)間買(mǎi)賣(mài)證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。
A.保密性
B.權威性
C.廣泛性
D.客觀(guān)性
參考答案：B
在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有權威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價(jià)格和有效時(shí)間買(mǎi)賣(mài)證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。
第 4 題
有限責任公司監事的任期每屆為( )。
A.不少于3年
B.不少于2年
C.3年
D.2年
參考答案：C
根據《公司法》第52條的規定，監事的任期每屆為3年。監事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任。監事任期屆滿(mǎn)未及時(shí)改選，或者監事在任期內辭職導致監事會(huì )成員低于法定人數的，在改選出的監事就任前，原監事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行監事職務(wù)。
第 5 題
下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易的刑事責任的表述中，說(shuō)法正確的是( )。
A.情節嚴重的，處5年以上有期徒刑
B.情節嚴重的，處以拘役
C.情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金
D.單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處5年以下有期徒刑或者拘役
參考答案：B
根據《刑法》第180條第4款的規定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關(guān)監管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節嚴重的，依照第1款的規定處罰，即處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
第 6 題
誠信信息的查詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存( )年。
A.2
B.3
C.5
D.10
參考答案：C
根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》第23條的規定，誠信信息的查詢(xún)}己錄自陔記錄生成之日起保存5年。
第 7 題
下列不會(huì )成為背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體的是( )。
A.商業(yè)銀行
B.證券交易所
C.期貨經(jīng)紀公司
D.證監會(huì )
參考答案：D
根據《刑法》第185條的規定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金;情節特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。
第 8 題
參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員。違反考試規則，擾亂考場(chǎng)秩序的，( )年內不得參加資格考試。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：A
根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第20條的規定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考試規則，擾亂考場(chǎng)秩序的，2年內不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。
第 9 題
虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額( )的罰款。
A.10%以上15%以下
B.5%以上15%以下
C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
參考答案：B
根據《公司法》第198條的規定，違反本法規定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。
第 10 題
證券公司對客戶(hù)融資融券的保證金比例不得低于( )，期限不超過(guò)( )個(gè)月。
A.10%、3
B.20%、6
C.30%、3
D.50%、6
參考答案：D
證券公司對客戶(hù)融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過(guò)6個(gè)月。
第 11 題
從業(yè)人員取得執業(yè)證書(shū)后，發(fā)生下列( )情形的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。
A.辭職
B.與原聘用機構解除勞動(dòng)合同
C.不為原聘用機構所聘用
D.變更聘用機構
參考答案：D
根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規定，從業(yè)人員取得執業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動(dòng)合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。取得執業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。
第 12 題
下列人員中，不能擔任公司法定代表人的是( )。
A.董事長(cháng)
B.執行董事
C.經(jīng)理
D.監事
參考答案：D
根據《公司法》第13條的規定，公司法定代表人依照公司章程的規定，由董事長(cháng)、執行董事或者經(jīng)理?yè)�，并依法登記。公司法定代表人變更，應當辦理變更登記。
第 13 題
用于存放客戶(hù)交存的、擔保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權的資金的賬戶(hù)是( )。
A.信用交易資金交收賬戶(hù)
B.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
C.客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)
D.信用交易證券交收賬戶(hù)
參考答案：C
客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)，用于存放客戶(hù)交存的、擔保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權的資金。
第 14 題
以自己為交易對象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響期貨交易價(jià)格的，對其可采取的刑事處罰措施是( )。
A.處以3年的管制
B.處以6個(gè)月的拘役
C.處以8年的有期徒刑
D.處無(wú)期徒刑
參考答案：C
根據《刑法》第182條的規定.有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng).情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以七10年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)。操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之問(wèn)進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。
第 15 題
上市公司在1年內出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的，應當由股東大會(huì )作出決議。
A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%
參考答案：C
根據《公司法》第121條的規定，上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
第 16 題
下列關(guān)于收購的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換
B.收購行為完成后，收購人應當在10日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告
C.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務(wù)院的規定，經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準
D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式
參考答案：B
根據《證券法》第100條的規定，收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
第 17 題
證券公司應當( )。對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)施集中統一管理，防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突.切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù).防止出現損害客戶(hù)合法權益的行為。
A.建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度
B.嚴格執行證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)監督管理制度
C.建立健全證券監督業(yè)務(wù)管理制度
D.積極發(fā)展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
參考答案：A
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)施集中統一管理，防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù).防止出現損害客戶(hù)合法權益的行為。
第 18 題
證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證監會(huì )出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準決定之日起( )個(gè)月內啟動(dòng)推廣工作，并在( )個(gè)工作日內完成設立工作并開(kāi)始投資運作。
A.3、15
B.3、10
C.6、60
D.6、30
參考答案：C
證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證監會(huì )出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準決定之日起6個(gè)月內啟動(dòng)推廣工作，并在60個(gè)工作日內完成設立工作并開(kāi)始投資運作。集合資產(chǎn)管理計劃設立完成前，客戶(hù)的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機構，不得動(dòng)用。
第 19 題
證券公司應當自每月結束之日起( )個(gè)工作日內.報送月度報告。
A.3
B.7
C.15
D.30
參考答案：B
根據《證券公司監督管理條例》第63條的規定，證券公司應當自每一會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內，向國務(wù)院證券監督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個(gè)工作日內。報送月度報告。發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標或者客戶(hù)資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應當立即向國務(wù)院證券監督管理機構報送臨時(shí)報告。說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應措施。
第 20 題
單個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的( )。
A.5%
B.1%
C.3%
D.2%
參考答案：C
單個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃投資于本公司、資產(chǎn)托管機構及與本公司或資產(chǎn)托管機構有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的3%。
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