2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》精選測試題及答案
精選測試題一：
第1題：分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。
A.1
B.3
C.5
D.10
參考答案：C
解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。
第2題：發(fā)行人出現以下情形，中國證監會(huì )將直接撤銷(xiāo)保薦代表人資格的是( )。
A.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組
B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內控股股東或實(shí)際控制人變更
C.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符
D.首次公開(kāi)發(fā)行證券上市當年即虧損
參考答案：D
解析：發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券上市當年即虧損的，中國證監會(huì )自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個(gè)月，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。
第3題：我國《證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于( )。
A.操縱市場(chǎng)行為
B.欺詐客戶(hù)行為
C.內幕交易行為
D.虛假陳述行為
參考答案：A
解析：操縱市場(chǎng)行為主要包括：①單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格及方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。
第4題：記賬式國債承銷(xiāo)團成員原則上不超過(guò)( )家，其中甲類(lèi)成員不超過(guò)20家。
A.20
B.40
C.60
D.80
參考答案：C
解析：記賬式國債承銷(xiāo)團成員原則上不超過(guò)60家，其中甲類(lèi)成員不超過(guò)20家。
第5題：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應遵循( )原則，是指證券公司應當在公司內部實(shí)行集中運營(yíng)管理，對外統一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A.守法合規
B.集中管理
C.風(fēng)險控制
D.資格管理
參考答案：B
解析：集中管理原則是指證券公司應當在公司內部實(shí)行集中運營(yíng)管理，對外統一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第6題：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應當具備的條件不包括( )。
A.具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格
B.公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會(huì )立案調查或者正處于整改期間的情形
C.財務(wù)狀況良好，最近1年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定
D.已建立完善的客戶(hù)投訴處理機制
參考答案：C
解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格要求財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規定。
第7題：集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每( )向客戶(hù)提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。
A.2個(gè)月
B.3個(gè)月
C.1個(gè)月
D.6個(gè)月
參考答案：B
解析：集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個(gè)月向客戶(hù)提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監會(huì )及注冊地中國證監會(huì )派出機構備案。
第8題：證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當遵循的原則不包括( )。
A.風(fēng)險收益匹配
B.客觀(guān)
C.公正
D.誠實(shí)信用
參考答案：A
解析：證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當遵循客觀(guān)公正、誠實(shí)信用原則，不得誤導、欺詐客戶(hù)，不得損害客戶(hù)利益。
第9題：證券金融公司對單一證券公司轉融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的( )。
A.10%
B.15%
C.50%
D.100%
參考答案：C
解析：證券金融公司對單一證券公司轉融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%。
第10題：上市公司股東大會(huì )可審議批準( )事項。
A.本公司及本公司控股子公司的對外擔�？傤~達到或超過(guò)最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的70%以后提供的任何擔保
B.公司的對外擔�？傤~達到或超過(guò)最近1期總資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔保
C.為資產(chǎn)負債率超過(guò)70%的擔保對象提供的擔保
D.單筆擔保超過(guò)最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)8%的擔保
參考答案：C
解析：注意審議批準的5項擔保事項。本公司及本公司控股子公司的對外擔�？傤~達到或超過(guò)最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔保。公司的對外擔�？傤~達到或超過(guò)最近1期總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔保。這兩項不要搞混。單筆擔保超過(guò)最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔保。
【第11題】證券投資咨詢(xún)機構申請基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格時(shí)，需要持續從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)( )個(gè)以上完整會(huì )計年度。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：B
參考解析： 《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》【第十四條規定，證券投資咨詢(xún)機構申請基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法【第九條規定的條件外，還應當具備的條件有：持續從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)三個(gè)以上完整會(huì )計年度。
【第12題】證券公司成立后，無(wú)正當理由超過(guò)__________個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續__________個(gè)月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執照。( )
A.3;3
B.3;6
C.6;3
D.6;6
參考答案：A
參考解析： 《證券法》【第二百一十七條規定，證券公司成立后，無(wú)正當理由超過(guò)三個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續三個(gè)月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執照。
【第13題】財務(wù)顧問(wèn)將申報文件報中國證監會(huì )審核期間，委托人和財務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問(wèn)和委托人應當自終止之日起( )個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告，申請撤回申報文件，并說(shuō)明原因。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析： 《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》【第三十條規定，財務(wù)顧問(wèn)將申報文件報中國證監會(huì )審核期間，委托人和財務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問(wèn)和委托人應當自終止之日起五個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告，申請撤回申報文件，并說(shuō)明原因。
【第14題】證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的__________計算，國債期貨以國債期貨合約價(jià)值總額的_________計算。( )
A.10%;10%
B.10%;5%
C.15%;10%
D.15%;5%
參考答案：D
參考解析： 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》【第八條規定，證券公司自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過(guò)凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的百分之十五計算，國債期貨以國債期貨合約價(jià)值總額的百分之五計算。
【第15題】合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進(jìn)行資金結算。該機構應在開(kāi)立人民幣結算資金賬戶(hù)( )個(gè)工作日內將開(kāi)戶(hù)情況向國家外匯局備案。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析： 《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》【第十七條規定，合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進(jìn)行資金結算。該機構應在開(kāi)立人民幣結算資金賬戶(hù)五個(gè)工作日內將開(kāi)戶(hù)情況向國家外匯局備案。
【第16題】客戶(hù)申請轉托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶(hù)的，應當在接受客戶(hù)申請并完成其賬戶(hù)交易結算后的( )個(gè)交易日內辦理完畢。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析： 《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規定》中，客戶(hù)申請轉托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶(hù)的，應當在接受客戶(hù)申請并完成其賬戶(hù)交易結算后的兩個(gè)交易日內辦理完畢。
【第17題】( )是證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構。
A.董事會(huì )
B.監事會(huì )
C.投資決策機構
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
參考答案：C
參考解析： 《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》【第五條規定，投資決策機構是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。
【第18題】收購期限屆滿(mǎn)后( )日內，收購人應當向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書(shū)面報告，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第四十五條規定，收購期限屆滿(mǎn)后十五日內，收購人應當向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書(shū)面報告，并予以公告。
【第19題】合格投資者應在首次獲批投資額度后( )個(gè)工作日內，持營(yíng)業(yè)執照復印件、組織機構代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：B
參考解析： 《合格境內機構投資者境外證券投資外匯管理規定》【第十三條規定，合格投資者應在首次獲批投資額度后二十個(gè)工作日內，持營(yíng)業(yè)執照復印件、組織機構代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。登記完成后，合格投資者應通過(guò)托管人將有關(guān)情況及時(shí)告知國家外匯管理局。
【第20題】任何單位或個(gè)人以持有證券公司股東的股權或其他方式，實(shí)際控制證券公司( )以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監督管理機構申請批準。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
參考答案：C
參考解析： 《證券公司監督管理條例》【第十四條【第一款規定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監督管理機構批準：①認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的百分之五。②以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實(shí)際控制證券公司百分之五以上的股權。
精選測試題二：
組合型選擇題(只有一個(gè)選項符合題目要求)
第1題根據《中華人民共和國證券法》的規定對內幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括。
�、�.責令處理非法持有的證券
�、�.沒(méi)收違法所得并處罰款
�、�.暫�；虺蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
�、�.單處罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第二百零二條規定證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前買(mǎi)賣(mài)該證券或者泄露該信息或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的責令依法處理非法持有的證券沒(méi)收違法所得并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內幕交易的還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進(jìn)行內幕交易的從重處罰。
第2題證券交易具有的特征決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買(mǎi)賣(mài)證券交易過(guò)程。
�、�.交易過(guò)程的保密性
�、�.交易方式的特殊性
�、�.交易規則的嚴密性
�、�.操作程序的復雜性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 由于證券交易方式的特殊性、交易規則的嚴密性和操作程序的復雜性決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券而只能由經(jīng)過(guò)批準并具備一定條件的證券經(jīng)紀商進(jìn)入交易所進(jìn)行交易投資者則需委托證券經(jīng)紀商代理買(mǎi)賣(mài)來(lái)完成交易過(guò)程。
第3題證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品應當評估客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當性包括。
�、�.客戶(hù)的身份
�、�.客戶(hù)的財產(chǎn)和收入狀況
�、�.客戶(hù)的金融知識
�、�.客戶(hù)的投資目標
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品應當了解客戶(hù)的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風(fēng)險偏好等基本情況評估其購買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當性。
第4題證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的應當建立嚴密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程應當相互分離并由不同人員負責。
�、�.投資品種的研究
�、�.投資組合的制定和決策
�、�.投資方式的審批
�、�.交易指令的執行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的應當建立嚴密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程確保自營(yíng)部門(mén)及員工按規定程序行使相應的職責投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執行應當相互分離并由不同人員負責。
第5題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)關(guān)于委托資產(chǎn)的說(shuō)法錯誤的是。
�、�.單個(gè)客戶(hù)參與金額不低于5萬(wàn)元人民幣
�、�.委托資產(chǎn)應當是貨幣資金
�、�.委托資產(chǎn)應當是客戶(hù)合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資
產(chǎn)
�、�.委托資產(chǎn)應當是股票或債券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的接受單個(gè)客戶(hù)的資金數額不得低于人民幣5萬(wàn)元設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的接受單個(gè)客戶(hù)的資金數額不得低于人民幣10萬(wàn)元。
第6題證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的差異有。
�、�.具有不同的功能和要素
�、�.是否收取專(zhuān)門(mén)投資顧問(wèn)服務(wù)報酬
�、�.是否取得投資顧問(wèn)資格
�、�.收費不會(huì )有融合
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】
第7題按照《上海證券交易所會(huì )員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細則》的規定會(huì )員應重點(diǎn)監
控的交易行為。
�、�.證券交易所列為限制交易賬戶(hù)
�、�.在最近一季度被交易所列為監管關(guān)注賬戶(hù)
�、�.其他需要重點(diǎn)監控的賬戶(hù)
�、�.持續盈利的賬戶(hù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《上海證券交易所會(huì )員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細則》第二十一條規定會(huì )員應當重點(diǎn)監控下列證券賬戶(hù)的交易行為被本所列為限制交易賬戶(hù)在最近一季度被本所列為監管關(guān)注賬戶(hù)其他需要重點(diǎn)監控的賬戶(hù)。
第8題在證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司違反法律、行政法規的規定因被中國證
監會(huì )依法撤銷(xiāo)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責令停業(yè)整頓或者因等原因不能履行職責的
證券公司應當按照有關(guān)監管要求妥善處理有關(guān)事宜資產(chǎn)管理合同應當對此作出相應約定。
�、�.停業(yè)
�、�.解散
�、�.撤銷(xiāo)
�、�.破產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細則》第五十條規定證券公司違反法律、行政法規的規定被中國證監會(huì )依法撤銷(xiāo)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責令停業(yè)整頓或者因停業(yè)、解散、撤銷(xiāo)、破產(chǎn)等原因不能履行職責的證券公司應當按照有關(guān)監管要求妥善處理有關(guān)事宜資產(chǎn)管理合同應當對此作出相應約定。
第9題在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節的操作規程方面證券賬戶(hù)管理包括等內容。
�、�.證券賬戶(hù)的開(kāi)立
�、�.證券賬戶(hù)信息變更
�、�.證券賬戶(hù)查詢(xún)
�、�.證券賬戶(hù)注銷(xiāo)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券賬戶(hù)管理包括證券賬戶(hù)的開(kāi)立、證券賬戶(hù)掛失補辦、證券賬戶(hù)注冊資料變更、證券賬戶(hù)合并與注銷(xiāo)、非交易過(guò)戶(hù)等。
第10題中國證監會(huì )可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責人采取的監管措施包括。
�、�.監管談話(huà)、重點(diǎn)關(guān)注
�、�.責令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習、出具警示函
�、�.沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財物
�、�.責令公開(kāi)說(shuō)明、認定為不適當人選
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責人和內核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》未誠實(shí)守信、勤勉盡責地履行相關(guān)義務(wù)的中國證監會(huì )責令改正并對其采取監管談話(huà)、重點(diǎn)關(guān)注、責令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習、出具警示函、責令公開(kāi)說(shuō)明、認定為不適當人選等監管措施依法應給予行政處罰的依照有關(guān)規定進(jìn)行處罰情節嚴重涉嫌犯罪的依法移送司法機關(guān)追究其刑事責任。
第11題證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的應當按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》根據公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運作狀況建立完備的自營(yíng)。
�、�.業(yè)務(wù)管理制度
�、�.投資決策機制
�、�.操作流程
�、�.風(fēng)險監控體系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司應當按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》的要求根據公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運作狀況建立完備的自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制、操作流程和風(fēng)險監控體系在風(fēng)險可測、可控、可承受的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。
第12題下列人員屬于A(yíng)上市公司證券交易內幕信息知情人的有。
�、�.公司的董事甲某
�、�.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某
�、�.A公司的實(shí)際控制人丙某
�、�.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評估的注冊評估師丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第七十四條規定證券交易內幕信息的知情人包括發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員公司的實(shí)際控制人及其董事、監事、高級管理人員發(fā)行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內幕信息的人員證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構的有關(guān)人員國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他人。
第13題甲用500萬(wàn)元進(jìn)行投資利用低進(jìn)高賣(mài)賺取了一筆資金。于是甲私募資金1000
萬(wàn)元承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬(wàn)元高額貸款出等待發(fā)
財后因資金鏈斷裂無(wú)法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬(wàn)元部分用于支付給前
期投資者的利息剩余500萬(wàn)元留給其子自己跳樓身亡。下列說(shuō)法錯誤的有。
�、�.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬(wàn)元
�、�.留給其子的500萬(wàn)元不應收回
�、�.甲已死亡不在追究其刑事責任
�、�.根據法律規定甲應判處最高刑罰
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 私募資金形成基金的應該遵循設立的規定并得到主管部門(mén)的批準。沒(méi)有達到要求的屬于非法集資所產(chǎn)生的債權債務(wù)關(guān)系需要履行無(wú)限連帶責任。
第14題根據證券法的規定下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金
用途的相關(guān)法律責任的說(shuō)法正確的是。
�、�.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的責令改正對直接負責
的主管人員和其他直接責任人員給予警告并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款
�、�.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的責令改正對直接負責
的主管人員和其他直接責任人員給予警告并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款
�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的給予警告并處
以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款
�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的給予警告并處
以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百九十四條規定發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的責令改正對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的給予警告并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規定處罰。
第15題證券金融公司的資金可以用于。
�、�.銀行存款
�、�.購買(mǎi)國債
�、�.購置自用不動(dòng)產(chǎn)
�、�.證監會(huì )認可的其他用途
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券金融公司的資金除用于履行證監會(huì )規定的轉融通職責和維持公司正常運轉外只能用于以下用途銀行存款購置國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監會(huì )認可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品購置自用不動(dòng)產(chǎn)證監會(huì )認可的其他用途。
第16題證券公司、證券投資咨詢(xún)公司的資金不得用于。
�、�.私募基金管理
�、�.證券投資咨詢(xún)
�、�.市場(chǎng)操縱
�、�.內幕交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】
第17題根據《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規
定集合資產(chǎn)管理計劃合同的必備內容不包括。
�、�.委托人承諾以真實(shí)身份參與集合資產(chǎn)管理計劃
�、�.保管人承諾保證最低收益
�、�.管理人承諾達到一定的盈利目標
�、�.合同應載明委托人、保管人、管理人的相關(guān)信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司以下稱(chēng)管理人開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)但不保證本集合計劃一定盈利也不保證最低收益。托管人承諾以誠實(shí)守信、審慎盡責的原則履行托管職責安全保管客戶(hù)集合計劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監督管理人投資行為但不保證本集合計劃資產(chǎn)投資不受損失不保證最低收益。
第18題下列行為構成背信運用受托財產(chǎn)罪的是。
�、�.期貨經(jīng)紀公司擅自運用受托客戶(hù)期貨交易資金獲利后歸還
�、�.證券交易所擅自運用受托客戶(hù)證券交易資金虧損后逃逸
�、�.期貨公司動(dòng)用客戶(hù)保證金支付貸款一月后歸還
�、�.證券公司提前傳遞內幕消息給受托用戶(hù)并協(xié)助操作賬戶(hù)獲利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于背信運用受托財產(chǎn)罪的司法解釋IV項屬于泄露內幕信息犯罪的司法解釋。
第19題證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險包括。
�、�.規模失控、決策失誤
�、�.變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)
�、�.操縱市場(chǎng)、內幕交易
�、�.信用交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內部控制重點(diǎn)防范規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內幕交易等的風(fēng)險。信用交易是被允許的。
第20題證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)其投資范圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的對直接負責的主管人員和其他直接負責人員。
�、�.處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
�、�.給予警告
�、�.情節特別嚴重的送司法機關(guān)處理
�、�.情節嚴重的撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)其投資范圍或投資比例違反《證券公司監督管理條例》的對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款情節嚴重的撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
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