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2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》精選測試題（含答案）
精選測試題一：
組合型選擇題(只有一個(gè)選項符合題目要求)
第1題從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員應。
�、�.取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格
�、�.取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格
�、�.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢(xún)機構
�、�.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢(xún)機構
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員必須取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢(xún)機構后方可從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
第2題證券公司接受為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的應當對相關(guān)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)進(jìn)行監控并
對客戶(hù)身份、合同編號、專(zhuān)用證券賬戶(hù)、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進(jìn)行集中保管。
�、�.本公司股東
�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人
�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人
�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司接受本公司股東以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的證券公司應當按照公司有關(guān)制度規定對相關(guān)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)進(jìn)行監控并對客戶(hù)身份、合同編號、專(zhuān)用證券賬戶(hù)、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進(jìn)行集中保管。
第3題王先生想做證券投資證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》然后交給其《證券投資風(fēng)險揭示報告》并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法下列說(shuō)法正確的是。
�、�.是正確的
�、�.錯誤的證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險揭示報告》
�、�.錯誤的證券公司應該當場(chǎng)考核王先生對《證券投資風(fēng)險揭示報告》的理解程度
�、�.錯誤的證券公司應該告知證券投資風(fēng)險的各種事項
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 風(fēng)險防控需要在投資產(chǎn)品前了解。
第4題在融資融券業(yè)務(wù)中如果相關(guān)主體違反《證券公司監督管理條例》的規定有下列
情形之一的責令改正沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的處以10萬(wàn)元以上
60萬(wàn)元以下的罰款。
�、�.證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構違反規定動(dòng)用客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證
券
�、�.資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構發(fā)現客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券被違法動(dòng)用而未向
國務(wù)院證券監督管理機構報告
�、�.證券公司未按照規定編制并向客戶(hù)送交對賬單或者未按照規定建立并有效執行信息查
詢(xún)制度
�、�.資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構對違反規定動(dòng)用客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券的申請、
指令予以同意、執行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 在融資融券業(yè)務(wù)中如果相關(guān)主體違反《證券公司監督管理條例》的規定有下列情形之一的責令改正沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款未經(jīng)批準委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權或者認購、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權證券公司股東、實(shí)際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔保證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構違反規定動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金、委托資金和客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構對違反規定動(dòng)用委托資金和客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構發(fā)現委托資金和客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國務(wù)院證券監督管理機構報告。
第5題上市公司及其控股或者控制的公司購買(mǎi)、出售資產(chǎn)達到以下情形之一的構
成重大資產(chǎn)重組。
�、�.購買(mǎi)、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會(huì )計報告期末資
產(chǎn)總額的比例達到50%以上
�、�.購買(mǎi)、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì )計年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并
財務(wù)會(huì )計報告營(yíng)業(yè)收入的比例達到50%以上
�、�.購買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會(huì )計報告期末凈
資產(chǎn)額的比例達到50%以上且超過(guò)6000萬(wàn)元人民幣
�、�.購買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會(huì )計報告期末凈
資產(chǎn)額的比例達到50%以上且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 上市公司及其控股或者控制的公司購買(mǎi)、出售資產(chǎn)構成重大資產(chǎn)重組的標準之一是購買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會(huì )計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣。
第6題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)不得提供的服務(wù)包括。
�、�.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續
�、�.提供期貨行情信息
�、�.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨結算
�、�.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)應當提供下列服務(wù)協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續提供期貨行情信息交易設施中國有關(guān)部門(mén)規定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結算或者交割不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉期貨保證金。
第7題證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開(kāi)立。
�、�.信用交易資金交收賬戶(hù)
�、�.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
�、�.客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)
�、�.信用交易證券交收賬戶(hù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)。
第8題下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是。
�、�.募集資金規模在50億元以下
�、�.單個(gè)客戶(hù)參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣
�、�.客戶(hù)人數在200人以上
�、�.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 集合資產(chǎn)管理計劃應當符合的條件之一是客戶(hù)人數在200人以下。
第9題不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于。
�、�.國債
�、�.貨幣市場(chǎng)基金
�、�.投資級公司債
�、�.期貨
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據等中國證券監督管理委員會(huì )認可的風(fēng)險較低、流動(dòng)性較強的證券或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理且投資規模合計不超過(guò)其凈資本80%的無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。
第10題證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應當具備的條件包括。
�、�.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度嚴格執行風(fēng)險控制和內部隔離制度
�、�.建立健全的盡職調查制度具備良好的項目風(fēng)險評估和內核機制
�、�.公司財務(wù)會(huì )計信息真實(shí)、準確、完整
�、�.財務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應當具備下列條件公司凈資本符合中國有關(guān)部門(mén)的規定具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度嚴格執行風(fēng)險控制和內部隔離制度建立健全的盡職調查制度具備良好的項目風(fēng)險評估和內核機制公司財務(wù)會(huì )計信息真實(shí)、準確、完整公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規記錄財務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人中國有關(guān)部門(mén)規定的其他條件。
第11題可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標的證券一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認可的。
�、�.股票
�、�.證券投資基金
�、�.債券
�、�.其他證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標的證券一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的四大類(lèi)證券即符合交易所規定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。
第12題證券投資咨詢(xún)執業(yè)人員在預測證券品種的走勢時(shí)應進(jìn)行信息披露的內容包括。
�、�.應明確表示在自己所知情范圍內所評價(jià)的證券是否存在利害關(guān)系
�、�.證券投資咨詢(xún)機構前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券
�、�.證券投資咨詢(xún)執業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券
�、�.中國有關(guān)部門(mén)根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根據證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的相關(guān)規定對分析對象的任何重要評論需對利益相關(guān)方負責。證券投資咨詢(xún)機構或其執業(yè)人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時(shí)應當按以下要求進(jìn)行相應的信息披露1證券投資咨詢(xún)機構或其執業(yè)人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時(shí)應明確表示在自己所知情的范圍內本機構、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評價(jià)或推薦的證券是否有利害關(guān)系。2證券投資咨詢(xún)機構需在每逢單月的前三個(gè)工作日內將本機構及其執業(yè)人員前兩個(gè)月所推薦的證券是否涉及下列各項情況向注冊地的中國有關(guān)部門(mén)派出機構提供書(shū)面備案材料證券投資咨詢(xún)機構前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券證券投資咨詢(xún)機構“理財工作室”客戶(hù)和其他主要客戶(hù)是否持有相關(guān)證券證券投資咨詢(xún)執業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券證券投資咨詢(xún)機構或其執業(yè)人員是否與持有相關(guān)證券流通部分前五位的股東有利害關(guān)系證券投資咨詢(xún)執業(yè)人員所在的機構在過(guò)去18個(gè)月內是否從事了涉及其推薦證券所屬企業(yè)的除擔任承銷(xiāo)商和推薦人以外的投資銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)證券投資咨詢(xún)機構及其執業(yè)人員是否就同一證券在同一時(shí)間向不同類(lèi)型的客戶(hù)做方向不一致的投資分析、預測或建議證券投資咨詢(xún)機構及其執業(yè)人員在從事面向社會(huì )公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)是否向所依托的媒體支付任何形式的費用或其他利益中國有關(guān)部門(mén)根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。
第13題《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規模及比例
控制的規定有。
�、�.自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的100%
�、�.自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計額不得超過(guò)凈資本的500%
�、�.持有一種權益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%
�、�.持有一種權益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)30%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特性為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險中國有關(guān)部門(mén)頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》規定自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的100%其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5%計算自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計額不得超過(guò)凈資本的500%持有一種權益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%持有一種權益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%但因包銷(xiāo)導致的情形和中國有關(guān)部門(mén)另有規定的除外。
第14題對證券交易內幕信息的知情人員利用未公開(kāi)信息從事交易可以采取的刑事處罰措
施包括。
�、�.情節嚴重的處三年以下刑期或者拘役并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
�、�.情節嚴重的處五年以下刑期或者拘役并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
�、�.情節特別嚴重的處三年以上五年以下刑期并處違法所得一倍以上五倍以下罰金 Ⅳ.情節特別嚴重的處五年以上十年以下刑期并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員在涉及證券的發(fā)行證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券或者從事與該內幕信息有關(guān)的期貨交易或者泄露該信息或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)情節嚴重的處五年以下刑期或者拘役并處違法所得一倍以上五倍以下罰金情節特別嚴重的處五年以上十年以下刑期并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
第15題下列屬于證券公司隔離墻措施的有。
�、�.與公司工作人員簽署保密文件要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
�、�.加強對設計敏感信息的信息系統通訊及辦公自動(dòng)化等信息設施、設備的管理保障敏
感信息安全
�、�.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發(fā)設備形成的電子郵件、即時(shí)
通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監測
�、�.與公司工作人員簽署保密文件不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司應當按照需知原則管理敏感信息確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務(wù)不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司聘用外部服務(wù)商的應當與服務(wù)商約定其對在服務(wù)中獲知的敏感信息負有保密義務(wù)。
第16題證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險監控部門(mén)針對自營(yíng)業(yè)務(wù)應建立有效的風(fēng)險監控報告機制定期向提供風(fēng)險監控報告。
�、�.股東大會(huì )
�、�.監事會(huì )
�、�.投資決策機構
�、�.董事會(huì )
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險監控部門(mén)針對自營(yíng)業(yè)務(wù)應建立有效的風(fēng)險監控報告機制定期向董事會(huì )和投資決策機構提供風(fēng)險監控報告并將有關(guān)情況通報自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)、合規部門(mén)等相關(guān)部門(mén)。
第17題證券公司融券可以使用。
�、�.自有資金
�、�.自由證券
�、�.依法籌集的資金
�、�.依法取得處分權的證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司向客戶(hù)融資應當使用自有資金或者依法籌集的資金向客戶(hù)融券應當使用自由證券或者依法取得處分權的證券。
第18題下列屬于證券業(yè)財務(wù)與會(huì )計人員禁止從事的行為的是。
�、�.承擔與本職崗位有沖突的工作
�、�.未經(jīng)授權動(dòng)用本單位的資金、財產(chǎn)
�、�.擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統
�、�.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 題中四個(gè)選項都屬于證券業(yè)財務(wù)與會(huì )計人員的禁止行為。
第19題封閉式基金上市交易需要滿(mǎn)足的條件包括。
�、�.基金募集金額不低于1億元人民幣
�、�.基金合同期限為5年以上
�、�.基金募集金額不低于2億元人民幣
�、�.基金份額持有人不少于1000人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 封閉式基金份額上市交易應符合的條件有基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規定基金合同期限為5年以上基金募集金額不低于2億元人民幣基金份額持有人不少于1000人基金份額上市交易規則規定的其他條件。
第20題證券公司講解業(yè)務(wù)規則、協(xié)議內容和揭示風(fēng)險簽署實(shí)際上起到了投資者教育
的作用。
�、�.《風(fēng)險揭示書(shū)》
�、�.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
�、�.《客戶(hù)須知》
�、�.《客戶(hù)交易結算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司講解業(yè)務(wù)規則、協(xié)議內容和揭示風(fēng)險簽署《風(fēng)險揭示書(shū)》、《客戶(hù)須知》實(shí)際上起到了投資者教育的作用。
精選測試題二：
第1題以募集設立方式設立股份有限公司的發(fā)起人認購股份不少于總數的法律、行政法規另有規定的從其規定。
A.35%
B.30%
C.20%
D.40%
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第八十四條規定以募集設立方式設立股份有限公司的發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%但是法律、行政法規另有規定的從其規定。
第2題公司財產(chǎn)優(yōu)先支付的是。
A.普通股股東
B.優(yōu)先股股東
C.債權人
D.員工工資
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】
第3題下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說(shuō)法中不正確的是。
A.同種類(lèi)的每一股份應當具有同等權利
B.公司發(fā)行新股可以根據公司經(jīng)營(yíng)情況和財務(wù)狀況確定其作價(jià)方案
C.任何單位或者個(gè)人所認購的股份每股應當支付相同價(jià)額
D.同次發(fā)行的同種類(lèi)股票每股的發(fā)行條件和價(jià)格不相同
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第一百二十六條規定股份的發(fā)行實(shí)行公平、公正的原則同種類(lèi)的每一股份應當具有同等權利。同次發(fā)行的同種類(lèi)股票每股的發(fā)行條件和價(jià)格應當相同任何單位或者個(gè)人所認購的股份每股應當支付相同價(jià)額。故D項說(shuō)法錯誤。
第4題從事期貨咨詢(xún)應取得。
A.注冊會(huì )計師資格
B.證券業(yè)從業(yè)人員資格
C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格
D.基金業(yè)從業(yè)人員資格
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】
第5題下列屬于證券公司分支機構的是。
A.清算所
B.B.交易所
C.交割倉庫
D.證券投資咨詢(xún)機構
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十五條規定經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)1證券經(jīng)紀。2證券投資咨詢(xún)。3與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)。4證券承銷(xiāo)與保薦。5證券自營(yíng)。6證券資產(chǎn)管理。7其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機構是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司、證券營(yíng)業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項正確。
第6題基金銷(xiāo)售人員在從事基金活動(dòng)時(shí)應以利益優(yōu)先。
A.個(gè)人
B.基金銷(xiāo)售公司
C.投資者
D.基金管理公司
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券投資基金銷(xiāo)售人員執業(yè)守則》第七條規定基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)應當遵循1勤勉盡職原則。2
誠實(shí)守信原則。3投資者利益優(yōu)先原則。
第7題下列關(guān)于公司債券上市的說(shuō)法中錯誤的是。
A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬(wàn)元
B.公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
C.債券期限不低于1年
D.申請可轉換為股票的公司債券上市交易還應當報送保薦人出具的上市保薦書(shū)
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第五十七條規定公司申請公司債券上市交易應當符合下列條件1公司債券的期限為一年以上。2公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元。3公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故A項說(shuō)法錯誤。
第8題下列不屬于有限責任公司股東會(huì )職權的是。
A.決定監事的報酬事項
B.公司章程的修改
C.對發(fā)行公司債券作出決議
D.制定公司的基本管理制度
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第三十七條規定股東會(huì )行使下列職權1決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計劃。2選舉和更換非由職工代表?yè)蔚亩�、監事決定有關(guān)董事、監事的報酬事項。3審議批準董事會(huì )的報告。4審議批準監事會(huì )或者監事的報告。5審議批準公司的年度財務(wù)預算方案、決算方案。6審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。7對公司增加或者減少注冊資本作出決議。8對發(fā)行公司債券作出決議。9對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。10修改公司章程。11公司章程規定的其他職權。D項屬于董事會(huì )的職權。
第9題試圖獲得保薦人執業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括。
A.未負有數額較大到期未清償的債務(wù)
B.無(wú)不良誠信記錄
C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上
D.具有經(jīng)管專(zhuān)業(yè)本科以上學(xué)歷
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條規定個(gè)人申請保薦代表人資格應當具備下列條件1具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。2最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人。3參加中國有關(guān)部門(mén)認可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jì)合格有效。4誠實(shí)守信品行良好無(wú)不良誠信記錄最近3年未受到中國有關(guān)部門(mén)的行政處罰。5未負有數額較大到期未清償的債務(wù)。6中國有關(guān)部門(mén)規定的其他條件。
第10題有限責任公司的權力機構是。
A.監事會(huì )
B.理事會(huì )
C.董事會(huì )
D.股東會(huì )
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第三十六條規定有限責任公司股東會(huì )由全體股東組成。股東會(huì )是公司的權力機構依照本法行使職權。
第11題證券自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的。
A.50%
B.100%
C.30%
D.500%
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》第二十二條規定證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的必須符合下列規定1自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的100%。2自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計額不得超過(guò)凈資本的500%。3持有一種權益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%。4持有一種權益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%但因包銷(xiāo)導致的情形和中國有關(guān)部門(mén)另有規定的除外。
第12題公開(kāi)披露的基金信息不包括。
A.基金托管協(xié)議
B.基金招募說(shuō)明書(shū)
C.股東會(huì )決議
D.臨時(shí)報告
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規定公開(kāi)披露的基金信息包括1基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議。2基金募集情況。3基金份額上市交易公告書(shū)。4基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。5基金份額申購、贖回價(jià)格。6基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會(huì )計報告及中期和年度基金報告。7臨時(shí)報告。8基金份額持有人大會(huì )決議。9基金管理人、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng)。10涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。11國務(wù)院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息。
第13題《中華人民共和國證券法》規定證券公司的組織形式為。
A.私營(yíng)合伙企業(yè)
B.私營(yíng)獨資企業(yè)
C.有限責任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十三條規定本法所稱(chēng)證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規定設立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責任公司或者股份有限公司。
第14題基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會(huì )的責令改正可
以處萬(wàn)元以下罰款對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告暫�；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格。
A.10
B.7
C.5
D.3
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規定基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會(huì )的責令改正可以處五萬(wàn)元以下罰款對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告暫�；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格。
第15題證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的應當責令其限期改正并可責令其轉讓所持證券公司的股權。
A.證券交易所
B.中國有關(guān)部門(mén)
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.國務(wù)院證券監督管理機構
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百五十一條第一款規定證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的國務(wù)院證券監督管理機構應當責令其限期改正并可責令其轉讓所持證券公司的股權。
第16題基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔基金份額持有人以為限對基金財產(chǎn)的債
務(wù)承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的從其約定。
A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)
B.持有的證券資產(chǎn)
C.出資
D.銀行儲蓄存款
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第五條第一款規定基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的從其約定。
第17題股東大會(huì )一般每定期召開(kāi)一次。
A.兩年
B.一年
C.半年
D.一月
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 股東大會(huì )一般每年定期召開(kāi)一次。
第18題非公開(kāi)募集基金應當向合格投資者募集合格投資者累計不得超過(guò)人。
A.100
B.150
C.200
D.300
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條第一款規定非公開(kāi)募集基金應當向合格投資者募集合格投資者累計不得超過(guò)二百人。
第19題證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應具備的條件不包括。
A.已建立完善的客戶(hù)投訴處理機制
B.有擬負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當數量的專(zhuān)業(yè)人員
C.客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整客戶(hù)交易結算資金第三方存管有效實(shí)施
D.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿(mǎn)2年
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應當具備下列條件1經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年。2公司治理健全內部控制有效能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險和內部管理風(fēng)險。3公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰且不存在因涉嫌違法違規正被中國有關(guān)部門(mén)立案調查或者正處于整改期間的情形。4財務(wù)狀況良好最近2年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規定。5客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整客戶(hù)交易結算資金第三方存管有效實(shí)施客戶(hù)資料完整真實(shí)。6已建立完善的客戶(hù)投訴處理機制能夠及時(shí)、妥善處理與客戶(hù)之間的糾紛。7信息系統安全穩定運行最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導致的重大事故融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統已通過(guò)證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。8有擬負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當數量的專(zhuān)業(yè)人員融資融券業(yè)務(wù)方案和內部管理制度已通過(guò)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )組織的專(zhuān)業(yè)評價(jià)。9中國有關(guān)部門(mén)規定的其他條件。
第20題證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣萬(wàn)元。
A.500
B.300
C.100
D.200
【正確答案】 C【答案解析】 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。
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