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2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》應試試題及答案
應試試題一：
選擇題
第1題：以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有( )。
A.集合性，即證券公司與客戶(hù)可以是一對一，也可以是一對多。
B.投資范圍有限定性和非限定性之分
C.客戶(hù)資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D.通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資運作
參考答案：A
第2題：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括( )。
A.決策的自主性
B.交易的風(fēng)險性
C.交易的任意性
D.收益性不確定性
參考答案：C
第3題：下列不屬于法定的公司高級管理人員的是( )。
A.財務(wù)負責人
B.副經(jīng)理
C.上市公司董事會(huì )秘書(shū)
D.高級法律顧問(wèn)
參考答案：D
第4題：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為不包括( )。
A.委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券
B.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.設立專(zhuān)用賬戶(hù)交易
D.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
參考答案：C
第5題：下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的認識不正確的是( )。
A.證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買(mǎi)賣(mài)證券
B.不以盈利為目的
C.有利于活躍證券市場(chǎng)、維護交易的連續性
D.容易存在操縱市場(chǎng)和內幕交易等不正當行為
參考答案：B
第6題：甲、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設立一有限責任公司，并在擬訂公司章程時(shí)約定了各自的出資方式。下列有關(guān)各股東的部分出資方式中，符合公司法律制度規定的是( )。
A.甲公司以其獲得的某知名品牌特許經(jīng)營(yíng)權評估作價(jià)20萬(wàn)元出資
B.乙公司以其企業(yè)商譽(yù)評估作價(jià)30萬(wàn)元出資
C.鄭某以其享有的某項專(zhuān)利權評估作價(jià)40萬(wàn)元出資
D.張某以其設定了抵押權的某房產(chǎn)作價(jià)50萬(wàn)元出資
參考答案：C
第7題：根據證券法律法規的相關(guān)規定，收購要約的期限為( )日。
A.30～45
B.30～60
C.30～75
D.60～90
參考答案：B
第8題：( )是指證券公司信息技術(shù)系統發(fā)生故障，從而可能給客戶(hù)造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來(lái)經(jīng)濟或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。
A.操作風(fēng)險
B.技術(shù)風(fēng)險
C.合規風(fēng)險
D.管理風(fēng)險
參考答案：B
第9題：下列選項中，屬于有限責任公司股東會(huì )職權的是( )。
A.決定公司的經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案
B.審議批準董事會(huì )的報告
C.要求董事和經(jīng)理糾正損害公司利益的行為
D.監督董事在執行職務(wù)時(shí)違法的行為
參考答案：B
第10題：證券公司、指定商業(yè)銀行根據與客戶(hù)簽訂的( )，為客戶(hù)建立其交易結算資金的第三方存管關(guān)系。
A.《風(fēng)險揭示書(shū)》
B.《客戶(hù)須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
D.《客戶(hù)交易結算資金存管合同》
參考答案：D
第11題：下列各項中，不屬于我國《公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規定的是( )。
A.股東會(huì )的性質(zhì)及職權，股東會(huì )的召集和主持，定期股東會(huì )和臨時(shí)股東會(huì )，股東會(huì )的議事方式和表決程序
B.董事會(huì )設立及董事任職任期，董事會(huì )的職權，董事會(huì )會(huì )議的召集和主持，董事會(huì )的議事方式和表決程序
C.公司組織形式變更的規定
D.設立有限責任公司的條件、股東數量的限制
參考答案：C
第12題：申請設立期貨公司，除應符合《中華人民共和國公司法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》)的規定，還應具備的條件包括( )。
A.年盈利超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元
B.注冊資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元
C.注冊資本最低限額為人民幣2000萬(wàn)元
D.注冊資本最低限額為人民幣1500萬(wàn)元
參考答案：B
第13題：證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開(kāi)立證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)，其中證券賬戶(hù)名稱(chēng)應當是( )。
A.“證券公司名稱(chēng)—資產(chǎn)托管機構名稱(chēng)—集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)”
B.“集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)”
C.“證券公司名稱(chēng)—集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)”
D.“資產(chǎn)托管機構名稱(chēng)—集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)”
參考答案：A
第14題：申請從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，要求至少有( )萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本。
A.500
B.100
C.300
D.200
參考答案：B
第15題：《中華人民共和國證券法》規定，證券公司的組織形式為( )。
A.私營(yíng)合伙企業(yè)
B.私營(yíng)獨資企業(yè)
C.有限責任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
參考答案：C
第16題：( )是證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的一種基本形式。
A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B.融資融券業(yè)務(wù)
C.證券營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)
D.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)
參考答案：D
第17題：非公開(kāi)募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(guò)( )。
A.50人
B.200人
C.100人
D.300人
參考答案：B
第18題：上市公司設獨立董事，具體辦法由( )規定。
A.中國證監會(huì )
B.證券公司
C.證券交易所
D.國務(wù)院
參考答案：D
第19題：以下關(guān)于證券分析師執業(yè)紀律的說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.證券分析師必須以真實(shí)姓名執業(yè)
B.證券分析師的執業(yè)活動(dòng)應當接受所在執業(yè)機構的管理，在執業(yè)過(guò)程中應充分尊重和維護所在執業(yè)機構的合法利益
C.證券分析師及其執業(yè)機構不得在公共場(chǎng)合及媒體對其自身能力進(jìn)行過(guò)度或不實(shí)的宣傳，更不得捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù)
D.證券分析師可以兼營(yíng)或兼任與其執業(yè)內容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但不得超過(guò)三家
參考答案：D
第20題：財務(wù)與會(huì )計人員應當正確處理財務(wù)會(huì )計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶(hù)利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形( )。
A.暫不需要關(guān)注
B.應主動(dòng)向所在機構的管理層說(shuō)明
C.主動(dòng)向監管機關(guān)報告
D.持續關(guān)注
參考答案：B
第21題：申請成為記賬式國債承銷(xiāo)團乙類(lèi)成員的條件，不包括( )。
A.資本充足率、償付能力或者凈資本狀況達到監管標準
B.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上
C.非存款類(lèi)金融機構注冊資本不低于人民幣3億元
D.近三年在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，信譽(yù)良好
參考答案：B
【答案及解析】申請記賬式國債承銷(xiāo)團乙類(lèi)成員的條件有：①在中國境內依法成立的金融機構;②依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年內在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，信譽(yù)良好;③財務(wù)穩健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監管標準，具有較強的風(fēng)險控制能力;④具有負責國債業(yè)務(wù)的專(zhuān)職部門(mén)和健全的國債投資和風(fēng)險管理制度;⑤信息化管理程度較高;⑥注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類(lèi)金融機構，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類(lèi)金融機構。
第22題：下列不屬于《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C.單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量
D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
參考答案：A
【答案及解析】《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)明確列示操縱市場(chǎng)的手段包括：①單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。A項屬于其他禁止的行為。
第23題：證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員分為( )。
A.證券分析師和客戶(hù)經(jīng)理
B.證券咨詢(xún)師和證券分析師
C.證券研究員和投資顧問(wèn)
D.證券投資顧問(wèn)和證券分析師
參考答案：D
【答案及解析】注冊登記為證券投資顧問(wèn)的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類(lèi)別為證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(投資顧問(wèn));注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類(lèi)別為證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(分析師)。
第24題：禁止從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機構進(jìn)行內幕交易的主要措施不包括( )。
A.中國證監會(huì )加強對內幕交易的監管
B.中國證監會(huì )派出機構加強對內幕交易的監管
C.證券公司加強自律
D.新聞媒體加強監督
參考答案：D
【答案及解析】禁止內幕交易的主要措施包括：①加強自律管理，證券公司作為證券市場(chǎng)上的中介機構，為上市公司提供多種服務(wù)，能從多種渠道獲取內幕信息，這就要求證券公司加強自律管理;②加強監管，中國證監會(huì )及其派出機構加強對內幕交易的監管，一經(jīng)發(fā)現違法違規行為則嚴肅處理。
第25題：融資融券業(yè)務(wù)的標的證券為股票的，應當符合的條件不包括( )。
A.股東人數不少于4000人
B.在交易所上市交易滿(mǎn)3個(gè)月
C.日均換手率低于基準指數日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬(wàn)元
D.融資買(mǎi)人標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
參考答案：C
【答案及解析】選項C不能成為融資融券業(yè)務(wù)的標的證券。
第26題：( )依法履行對證券公司的監督管理職責。
A.國務(wù)院證券監督管理機構
B.證券交易所
C.中國人民銀行
D.登記結算中心
參考答案：A
【答案及解析】國務(wù)院證券監督管理機構依法履行對證券公司的監督管理職責。
第27題：關(guān)于有限責任公司股東會(huì )、董事會(huì )和監事會(huì )的職權，下列說(shuō)法中不正確的是( )。
A.股東會(huì )會(huì )議作出公司章程的決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的2/3以上的股東通過(guò)
B.監事會(huì )作出決議，應當經(jīng)1/3以上監事通過(guò)
C.股東會(huì )會(huì )議由股東按照出資比例行使表決權
D.董事會(huì )決議表決實(shí)行一人一票
參考答案：B
【答案及解析】監事會(huì )作出決議，應當經(jīng)半數以上監事通過(guò)，故B項說(shuō)法不正確。
第28題：下列關(guān)于上市公司股份質(zhì)押的表述，錯誤的是( )。
A.股份設質(zhì)應訂立書(shū)面合同，并辦理出質(zhì)登記
B.公司可以接受公司的股票作為質(zhì)押權的標的
C.質(zhì)押合同自登記之日起生效
D.股份出質(zhì)后不得轉讓?zhuān)?jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權人同意的除外
參考答案：B
【答案及解析】股份設質(zhì)應當訂立書(shū)面合同，并在證券登記機構辦理出質(zhì)登記，質(zhì)押合同自登記之日起生效。股份出質(zhì)后不得轉讓?zhuān)?jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權人同意的除外。經(jīng)質(zhì)權人同意，出質(zhì)人轉讓股份所得的價(jià)款應當向質(zhì)權人提前清償所擔保的債權或向與質(zhì)權人約定的第三人提存。
第29題：以下關(guān)于公開(kāi)募集基金的基金管理公司人員條件的說(shuō)法，正確的是( )。
A.所有人員均無(wú)須取得基金從業(yè)資格
B.所有人員均需要取得基金從業(yè)資格
C.取得基金從業(yè)資格的人員無(wú)法定人數
D.取得基金從業(yè)資格的人數需達到法定人數
參考答案：D
【答案及解析】設立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準：①有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程。②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。③主要股東應當具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構的良好業(yè)績(jì)、良好的財務(wù)狀況和社會(huì )信譽(yù)，資產(chǎn)規模達到國務(wù)院規定的標準，最近3年沒(méi)有違法記錄。④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數。⑤董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件。⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施。⑦有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風(fēng)險控制制度。⑧法律、行政法規規定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。
第30題：證券投資咨詢(xún)公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標準的認定機構是( )。
A.財政部
B.中國人民銀行
C.國務(wù)院證券監管機構
D.證券行業(yè)公會(huì )
參考答案：C
【答案及解析】《證券法》第一百七十條規定，認定投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、資信評級機構從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員證券從業(yè)資格的標準和管理辦法，由國務(wù)院證券監督管理機構制定。
應試試題二：
選擇題
[第1題]基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資質(zhì)的獲取方式是( )。
A.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎知識”一科考試
B.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試
C.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試
D.通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機構統一進(jìn)行注冊申請并符合條件
參考答案：D
[第2題]集合計劃參與證券回購應當嚴格控制風(fēng)險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的( )，中國證監會(huì )另有規定的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：D
[第3題]財務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應當真實(shí)、準確、完整，保存期不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第4題]在轉融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應當每年按照稅后利潤的( )提取風(fēng)險準備金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：A
[第5題]因原保薦機構被撤銷(xiāo)保薦機構資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請的保薦機構持續督導的時(shí)間不得少于( )個(gè)完整的會(huì )計年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
[第6題]在招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )罰金。
A.1%以上3%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上7%以下
D.3%以上7%以下
參考答案：B
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第8題]定向資產(chǎn)管理合同無(wú)效、被撤銷(xiāo)、解除或者終止后( )日內，證券公司應當代理客戶(hù)向證券登記結算機構申請注銷(xiāo)專(zhuān)用證券賬戶(hù)。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
[第9題]保薦機構應指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò )人，聯(lián)絡(luò )人信息發(fā)生變化的，應當自變更之日起( )個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )提交更新資料。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：B
[第10題]期貨交易所違反規定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得( )的罰款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上4倍以下
D.1倍以上5倍以下
參考答案：D
11.下列不屬于出資證明書(shū)必須記載的事項是( )。
A.公司章程
B.公司注冊資本
C.出資證明書(shū)的編號
D.股東的出資日期
答案：A
解析：根據《公司法》第31條的規定，有限責任公司成立后，應當向股東簽發(fā)出資證明書(shū)。出資證明書(shū)應當載明下列事項：①公司名稱(chēng);②公司成立日期;③公司注冊資本;④股東的姓名或者名稱(chēng)、繳納的出資額和出資日期;⑤出資證明書(shū)的編號和核發(fā)日期。
12.下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔
B.基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔無(wú)限責任
C.基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)
D.基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)
答案：B
解析：根據《證券投資基金法》第5條的規定，基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔.基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定�；鹭敭a(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的同有財產(chǎn)�；鸸芾砣�、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其同有財產(chǎn)�；鸸芾砣�、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)�；鸸芾砣�、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
13.上海證券交易所各會(huì )員應設立或指定專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在集合資產(chǎn)管理計劃運作前( )個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì )員會(huì )籍辦理系統，完成部門(mén)信息的填報和專(zhuān)用交易單元變更的手續。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案：D
解析：上海證券交易所各會(huì )員應設立或指定專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理計劃使用的專(zhuān)用交易單元應歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計劃運作前5個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì )員會(huì )籍辦理系統。完成部門(mén)信息的填報和專(zhuān)用交易單元變更的手續。
14.下列選項中，不正確的是( )。
A.除轉融通標的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月
B.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶(hù)應當具備相應的金融投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力
C.一個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的3%
D.證券公司應加強自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策等的管理，以防范規模失控、決策失誤、操縱市場(chǎng)等的風(fēng)險
答案：C
解析：一個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的10%。故選項C錯誤。
15.下列情形中.股份有限公司不可以收購本公司股份的是( )。
A.對外提供擔保
B.減少注冊資本
C.股東因對股東大會(huì )作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份
D.將股份獎勵給本公司職工
答案：A
解析：根據《公司法》第142條的規定，公司不得收購本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③股份獎勵給本公司職工;④股東因對股東大會(huì )作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。
16.申請開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的客戶(hù)要在該證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設普通證券賬戶(hù)并從事交易滿(mǎn)( )以上。
A.3個(gè)月
B.半年
C.1年
D.2年
答案：B
解析：證券公司要求客戶(hù)在申請開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設普通證券賬戶(hù)并從事交易滿(mǎn)半年以上(試點(diǎn)初期一般都要求滿(mǎn)18個(gè)月以上)。
17.限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績(jì)優(yōu)良、成長(cháng)性高、流動(dòng)性強的股票等權益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的( )，并應當遵循分散投資風(fēng)險的原則。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
答案：B
解析：根據《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規范》的相關(guān)規定，限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績(jì)優(yōu)良、成長(cháng)性高、流動(dòng)性強的股票等權益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的20%，并應當遵循分散投資風(fēng)險的原則。
18.下列不屬于證券交易內幕信息的知情人的是( )。
A.發(fā)行人的監事
B.持有公司3%股份的股東
C.保薦人
D.公司的實(shí)際控制人
答案：B
解析：根據《證券法》第74條的規定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內幕信息的人員;⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他人。
19.集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動(dòng)結束后，證券公司應當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行( )。
A.評估
B.審計
C.驗資
D.稽核
答案：C
解析：集合資產(chǎn)管理汁劃推廣活動(dòng)結束后.證券公司應當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行驗資，并出具驗資報告。
20.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人自行確定
B.對因保密側業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報告、證券自營(yíng)、直接投資等業(yè)務(wù)，但通過(guò)自營(yíng)交易賬戶(hù)進(jìn)行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通過(guò)自營(yíng)交易賬戶(hù)進(jìn)行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外
C.有限責任公司的股東可以用勞務(wù)出資
D.設立股份有限公司，發(fā)起人的人數應在50人以下
答案：B
解析：根據《證券法》第34條的規定，股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷(xiāo)的證券公司協(xié)商確定。故選項A錯誤。根據《證券公司信息隔離墻制度指引》第17條的規定，對因保密側業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報告、證券自營(yíng)、直接投資等業(yè)務(wù)，但通過(guò)自營(yíng)交易賬戶(hù)進(jìn)行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通過(guò)自營(yíng)交易賬戶(hù)進(jìn)行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外。證券公司從事前款規定的交易，不得違反有關(guān)法律法規，不得進(jìn)行內幕交易和任何形式的利益輸送。故選項B正確。根據《公司法》第27條的規定。股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識產(chǎn)權、土地使用權等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉讓的非貨幣財產(chǎn)作價(jià)出資;但是。法律、行政法規規定不得作為出資的財產(chǎn)除外。故選項C錯誤。根據《公司法》第78條的規定，設立股份有限公司，應當有2人以上200人以下為發(fā)起人.其中須有半數以上的發(fā)起人在中國境內有住所。故選項D錯誤。
[第21題]集合計劃終止的，證券公司應當在發(fā)生終止情形之日起__________日內開(kāi)始清算集合計劃資產(chǎn);證券公司應當在清算結束后__________日內，將清算結果報中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案。( )
A.5;5
B.5;15
C.15;5
D.15;15
參考答案：B
[第22題]向特定對象發(fā)行證券累計超過(guò)( )人的為公開(kāi)發(fā)行證券。
A.100
B.200
C.300
D.400
參考答案：B
[第23題]證券公司如需申請保薦機構資格，則其最近( )年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第24題]通過(guò)證券交易所的證券交易，收購人持有一個(gè)上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的( )時(shí)，繼續增持股份的，應當采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：C
[第25題]對定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)持有上市公司股份情況進(jìn)行監控的是( )。
A.證券登記結算機構
B.證券公司
C.證券資產(chǎn)托管機構
D.證券推廣機構
參考答案：A
[第26題]專(zhuān)用證券賬戶(hù)注銷(xiāo)或者轉換為客戶(hù)普通證券賬戶(hù)后，證券公司應當在( )個(gè)交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第27題]合規負責人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任。
A.股東會(huì )
B.董事會(huì )
C.監事會(huì )
D.總經(jīng)理
參考答案：B
[第28題]個(gè)人申請保薦代表人資格，申請期間，申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起( )個(gè)工作日內向中國證監會(huì )提交更新資料。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
[第29題]證券公司、證券投資咨詢(xún)機構通過(guò)舉辦講座、報告會(huì )、分析會(huì )等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬的，應當提前( )個(gè)工作日向舉辦地證監局報備。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
[第30題]《公司法》所稱(chēng)公司是指依照本法在中國境內設立的( )。
A.有限責任公司和私營(yíng)企業(yè)
B.有限責任公司和股份有限公司
C.有限責任公司和國有企業(yè)
D.企業(yè)單位和事業(yè)單位
參考答案：B
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