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2017證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》考點(diǎn)之融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則
融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有哪些你知道嗎?你對融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則了解嗎?下面是yjbys小編為大家帶來(lái)的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則的知識，歡迎閱讀。
合法合規原則：
1、證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)應遵守法律、行政法規和有關(guān)管理辦法的規定，加強內部控制，嚴格防范和控制風(fēng)險，切實(shí)維護客戶(hù)資產(chǎn)的安全。
2、證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監會(huì )批準。
3、證券公司向客戶(hù)融資，應當使用自有資金或則依法籌集的資金，向客戶(hù)融券，應當使用自有證券或則依法取得處分權的證券
集中管理原則
證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統一管理。
證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部。
公司應建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權體系
操作流程和風(fēng)險識別、評估和控制體系。
融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權體系原則上按照董事會(huì )-業(yè)務(wù)決策機構-業(yè)務(wù)執行部門(mén)-分支機構的架構設立和運行。
董事會(huì )負責制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定于融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門(mén)設置及各部門(mén)的職責，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規模。
獨立運行原則
證券公司應當健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構、人員、信息、賬戶(hù)等方面相互分離、獨立運行。
崗位分離原則
證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應當相互分離、相互制約。各主要環(huán)節應當分別由不同的部門(mén)和崗位負責。負責風(fēng)險監控和業(yè)務(wù)稽核的部門(mén)崗位應當獨立與其他部門(mén)和崗位，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得監管風(fēng)險監控部門(mén)和業(yè)務(wù)稽核部門(mén)。
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