- 證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規》高頻考點(diǎn) 推薦度：
- 相關(guān)推薦
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》高頻考點(diǎn)匯總
高頻考點(diǎn)鞏固題及答案
1.公司的種類(lèi)
分公司在總公司授權范圍內進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由()承擔法律后果。
A.分公司
B.總公司
C.證券公司
D.證券交易所
正確答案是：B
2.有限責任公司股權轉讓的相關(guān)規定
以股東權行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股東共同利益為標準，可以將股東權分為( )。
I. 共益權
II .自益權
III. 單獨股東權
IV .少數股東權
A.I 、II
B.I、 III 、IV
C.I、 II、 III 、IV
D.II 、IV
正確答案是：A
3.股份有限公司的設立方式與程序
關(guān)于股份有限公司設立的方式說(shuō)法正確的是( )。
A.只能采取發(fā)起設立
B.只能采取募集設立
C.可以采取發(fā)起設立，也可以采取募集設立
D.募集設立和發(fā)起設立都不可以
正確答案是：C
4.公司財務(wù)會(huì )計制度的基本要求和內容
公司分配當年稅后利潤時(shí)，應當提取利潤的( )列入公司法定公積金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正確答案是：B
5.證券發(fā)行和交易的“三公”原則
證券交易的原則是()。
I.公平原則
II.公開(kāi)原則
III.客觀(guān)原則
IV.公正原則
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I 、III 、IV
D.I 、II 、IV
正確答案是：D
6.發(fā)行交易當事人的行為準則
經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準，證券公司可以經(jīng)營(yíng)()。
I .證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
II. 證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
III. 證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)
IV. 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.II、 IV
B.I、 II 、III 、IV
C.I 、IV
D.III 、IV
正確答案是：B
7.證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規定
下列選項屬于內幕信息的是()。
�、�. 上市公司收購的有關(guān)方案
�、�. 公司分配股利或增資的計劃
�、�. 公司股權結構的重大變化
�、�. 公司債務(wù)擔保的重大變更
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：D
8.公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規定
下列有關(guān)證券公開(kāi)發(fā)行的說(shuō)法正確的是( )。
I.向特定對象發(fā)行證券累計超過(guò)200人的為公開(kāi)發(fā)行
II.發(fā)行人申請公開(kāi)發(fā)行股票應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人
III.公司公開(kāi)發(fā)行新股須最近3年財務(wù)會(huì )計文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為
IV.公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘等變相公開(kāi)方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.I、III
正確答案是：C
9.證券交易的條件及方式等一般規定
對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規定必須采用( )。
A.拍賣(mài)
B.約定競價(jià)
C.分散交易
D.公開(kāi)的集中競價(jià)交易
正確答案是：D
10.股票上市的條件、申請和公告
根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列敘述中正確的是( )。
I.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年內財務(wù)會(huì )計文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內無(wú)其他重大違法行為
II.公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣5 000萬(wàn)元
III.向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份達公司總股份數的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為10%以上
IV.交易所有權決定暫停和終止股票上市
A.I、 II、 III
B.II、 III 、IV
C.I 、III 、IV
D.I 、II、 IV
正確答案是：C
11.債券上市的條件和申請
公司申請其債券上市，必須具備的條件包括( )
I.公司債券的期限為一年以上
II.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元
III.公司申請其債權上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
IV.公司股本總額不少于3000萬(wàn)元
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、IV
正確答案是：B
12.內幕交易行為
常見(jiàn)的內幕交易行為主要包括()。
I.知情人員買(mǎi)入或賣(mài)出所持有的該公司的證券
II.非法獲取內幕消息的其他人員買(mǎi)入或賣(mài)出所持有的該公司的證券
III.知情人員或者非法獲取內幕消息的其他人員泄露內幕消息的行為
IV.知情人員或非法獲取內幕消息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I、 III、 IV
D.I、 II、 III 、IV
正確答案是：D
13.虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶(hù)行為
下列選項中，屬于損害客戶(hù)利益的欺詐行為的是( )。
I .違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券
II .不在規定時(shí)間內向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認文件
III .未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券
IV .利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
A.I、 II
B.III 、IV
C.II、 III 、IV
D.I、 II、 III、 IV
正確答案是：D
14.上市公司收購的概念和方式
以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達成協(xié)議后，收購人必須在()日內將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監督管理機構及證券交易所作出書(shū)面報告，并予以公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
正確答案是：B
15.上市公司收購的法律責任
上市公司收購人未按照《證券法》規定履行下列()等義務(wù)的，責令改正，給予警告，并處以十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
�、�.上市公司收購公告
�、�.發(fā)出收購要約
�、�.通知債務(wù)人
�、�.通知債權人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正確答案是：A
16.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權利和義務(wù)
下列不屬于基金托管人義務(wù)的是( )。
A.保管基金資產(chǎn)
B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證
C.保存基金的會(huì )計賬冊、記錄15年以上
D.執行基金管理人的投資指令
正確答案是：C
17.基金財產(chǎn)的獨立性要求
證券公司代銷(xiāo)基金產(chǎn)品，允許的行為包括( )。
�、�.向基金投資人收取增值服務(wù)費
�、�.從基金管理人處收取客戶(hù)服務(wù)費
�、�.以低成本的銷(xiāo)售費用銷(xiāo)售基金
�、�.允許未經(jīng)聘任的人員銷(xiāo)售基金
A.I、III
B.I、II
C.III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：B
18.基金財產(chǎn)債權債務(wù)獨立性的意義
以下關(guān)于基金財產(chǎn)獨立性的說(shuō)法正確的有( )。
I.基金管理人依法宣告破產(chǎn)時(shí)，基金財產(chǎn)應算入清算財產(chǎn)
II.基金財產(chǎn)與基金份額持有人未投資于基金的其他財產(chǎn)相區別
III.基金財產(chǎn)與基金管理人的固有財產(chǎn)相區別
IV.基金財產(chǎn)與托管人的固有財產(chǎn)相區別
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
正確答案是：B
19.期貨的概念、特征及其種類(lèi)
商品期貨中的主要品種可以分為( )。
I. 農產(chǎn)品期貨
II. 金屬期貨
III. 能源期貨
IV. 外匯期貨
A.I、 II、 III
B.II、 III、 IV
C.I、 II 、III、 IV
D.I、 IV
正確答案是：A
20.證券公司設立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規定
證券公司設立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應當與其( )相適應。
I .內部控制制度
II. 合規制度
III .人力資源狀況
IV. 財務(wù)狀況
A.I、 II、 III、 IV
B.I 、III、 IV
C.II 、IV
D.I 、II、 III
正確答案是：A
21.證券公司及其境內分支機構經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規定
證券公司撤銷(xiāo)境內分支機構的，應當在( )的報刊上公告。
A.國務(wù)院證券監督管理機構指定
B.證券公司所在地
C.省級以上
D.證券交易所指定
正確答案是：A
22.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)管理的有關(guān)規定
證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)應當自開(kāi)戶(hù)之日起( )個(gè)交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
正確答案是：C
23.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執業(yè)資格管理的有關(guān)規定
下列選項中，說(shuō)法不正確的是( )。
A.改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì )作出決議
B.證券業(yè)從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中應當維護客戶(hù)和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信.勤勉盡責.維護行業(yè)聲譽(yù)
C.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專(zhuān)門(mén)代理證券公司從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)
D.證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，直到離開(kāi)所在機構后
正確答案是：D
24.證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規定
基金銷(xiāo)售機構應通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì )公示本機構所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內容包括()。
I. 姓名
II. 從業(yè)資質(zhì)證明
III. 年齡
IV. 所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
A.I、 II、 III
B.I 、II 、IV
C.I 、II 、III 、IV
D.III、 IV
正確答案是：B
25.證券投資咨詢(xún)人員分類(lèi)及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規定
證券、期貨投資咨詢(xún)人員申請取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，應當提交下列()文件。
�、�.身份證
�、�.學(xué)歷證書(shū)
�、�.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jì)單
�、�.所在單位開(kāi)具的以往行為說(shuō)明材料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案是：A
26.證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊登記要求
證券業(yè)協(xié)會(huì )收到證券公司、證券投資咨詢(xún)機構提交的注冊申請后，通過(guò)系統進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機構提交書(shū)面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì )在收到完整申請材料后()日內審核完畢。
A.10
B.15
C.20
D.30
正確答案是：D
27.客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執業(yè)注冊的有關(guān)要求
申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括( )。
A.取得證券從業(yè)資格
B.取得證券經(jīng)紀人資格
C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷
正確答案是：B
28.證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則
證券公司向客戶(hù)出示的風(fēng)險說(shuō)明書(shū)，提示的風(fēng)險包括()。
I 系統風(fēng)險
II 政策風(fēng)險
III 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險
IV 交易風(fēng)險
A.I、 II
B.II 、III、 IV
C.II、 III
D.I 、II 、III、 IV
正確答案是：D
29.證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對象、內容、期限及程序
( )違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，中國證監會(huì )可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。
I. 發(fā)行人
II. 上市公司的董事
III. 上市公司的監事
IV. 上市公司的一般工作人員
A.I 、II、 III 、IV
B.I、 II 、III
C.I 、III 、IV
D.II 、IV
正確答案是：B
30.證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員管理的有關(guān)規定
證券公司應當以提供網(wǎng)上查詢(xún)、書(shū)面查詢(xún)或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內能夠隨時(shí)查詢(xún)證券公司( )的姓名、執業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀人證書(shū)編號等信息。
I. 全體員工
II. 經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員
III. 證券經(jīng)紀人
IV. 實(shí)習或見(jiàn)習人員
A.I 、II
B.I、 III
C.II、 III
D.I 、II 、III 、IV
正確答案是：C
31.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執業(yè)行為范圍、禁止性規定
證券經(jīng)紀人( )且情節嚴重的，按照《證券公司監督管理條例》的規定，撤銷(xiāo)其任職資格或從業(yè)資格。
�、�.為客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)
�、�.從事業(yè)務(wù)未向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀人證書(shū)
�、�.同時(shí)接受兩家證券公司的委托，進(jìn)行客戶(hù)招徠，客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)
�、�.接受客戶(hù)的委托，為客戶(hù)辦理證券認購、交易等事項
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：B
32.銷(xiāo)售證券投資基金、代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的行為規范
基金銷(xiāo)售機構應當建立完善的( )。
I. 基金份額持有人賬戶(hù)
II. 資金賬戶(hù)管理制度
III. 基金份額持有人資金的存取程序
IV. 授權審批制度
A.I、 II 、III
B.I、 II 、IV
C.III、 IV
D.I 、II、 III、 IV
正確答案是：D
33.證券投資咨詢(xún)人員的禁止性行為規定和法律責任
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》的規定，證券投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員( )。
A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失
B.可以接受他人委托從事證券投資
C.可以向委托人承諾證券投資收益
D.可以依據虛假信息、內幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報告或評級報告
正確答案是：A
34.投資顧問(wèn)相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執業(yè)規范
發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調研活動(dòng)，應當符合的要求包括()。
I. 在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來(lái)源依據
II. 應主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內幕信息或者未公開(kāi)重大信息
III .事先履行所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機構的審批程序
IV. 不得向證券研究報告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、特定客戶(hù)和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀(guān)點(diǎn)的調整信息
A.I、 II、 III
B.I、 III、 IV
C.I、 II、 III、 IV
D.II、 IV
正確答案是：B
35.保薦代表人執業(yè)行為規范
保薦代表人出現下列()情形的，中國證監會(huì )撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。
�、�. 在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調查工作，或者盡職調查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規則和行業(yè)規范
�、�. 通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當利益
�、�. 本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
�、� .唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：A
36.證券公司建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規定
證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應當建立客戶(hù)投訴書(shū)面或者電子檔案，檔案保存時(shí)間不得少于()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
正確答案是：B
37.經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為
以下證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動(dòng)不符合規定的是()。
�、�. 向客戶(hù)傳遞由證券公司統一提供的研究報告
�、�. 私下向客戶(hù)建議買(mǎi)入某證券
�、�. 私下承諾客戶(hù)投資保收益
�、�. 私下向客戶(hù)承諾賠償投資損失
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正確答案是：A
38.證券投資咨詢(xún)、證券投資顧問(wèn)、證券研究報告的概念和基本關(guān)系
為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)是( )。
A.證券投資咨詢(xún)
B.證券投資顧問(wèn)
C.證券投資服務(wù)
D.證券投資經(jīng)紀
正確答案是：A
39.證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理規定
證券、期貨投資咨詢(xún)機構辦理年檢時(shí)應當提交的文件不包括( )。
A.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照
B.年檢申請報告
C.年度業(yè)務(wù)報告
D.經(jīng)注冊會(huì )計師審計的財務(wù)會(huì )計報表
正確答案是：A
40.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構及其執業(yè)人員向社會(huì )公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規定
證券、期貨投資咨詢(xún)機構及其投資咨詢(xún)人員，應當以行業(yè)公認的( )的態(tài)度，為投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。
I.謹慎
II.誠實(shí)
III.勤勉盡責
IV.穩健
A.I 、II 、III
B.II、 III 、IV
C.I、 IV
D.II、 III
正確答案是：A
41.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的相關(guān)規定
“薦股軟件”是指具備下列( )功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備。
I.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預測具體證券投資品種的價(jià)格走勢
II.提供具體證券投資品種選擇建議
III.提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機建議
IV.提供其他證券投資分析、預測或者建議
A.I 、II
B.III 、IV
C.I 、II 、III 、IV
D.II 、III 、IV
正確答案是：C
42.證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內部控制規定
證券投資顧問(wèn)應當遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
A.誠實(shí)守信
B.自愿性
C.合法性
D.公平性
正確答案是：A
43.監管部門(mén)對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規定
根據《發(fā)布證券研究報告暫行規定》的規定，發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于()年。
A.3
B.5
C.10
D.15
正確答案是：B
44.證券公司不得擔任財務(wù)顧問(wèn)及獨立財務(wù)顧問(wèn)的情形
證券公司、證券投資咨詢(xún)機構和其他財務(wù)顧問(wèn)機構不得擔任財務(wù)顧問(wèn)的情形包括( )。
�、�. 最近24個(gè)月內存在違反誠信的不良記錄
�、� .最近24個(gè)月內因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
�、� .最近36個(gè)月內因違法違規經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被調查
�、� .最近48個(gè)月內因違法違規經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被調查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
D.Ⅱ、 Ⅳ
正確答案是：A
45.證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的內部控制規定
主承銷(xiāo)商應當對詢(xún)價(jià)對象和股票配售對象的登記備案情況進(jìn)行核查，對有下列( )情形之一的詢(xún)價(jià)對象，不得配售股票。
I.采用詢(xún)價(jià)方式定價(jià)但未參與初步詢(xún)價(jià)
II.詢(xún)價(jià)對象或者股票配售對象的名稱(chēng)、賬戶(hù)資料與中國證券業(yè)協(xié)會(huì )登記的不一致
III.未在規定時(shí)間內報價(jià)或者足額劃撥申購資金
IV.有證據表明在詢(xún)價(jià)過(guò)程中有違法違規或者違反誠信原則的情形
A.I 、II、 III
B.II 、III、 IV
C.I 、II、 IV
D.I、 II、 III、 IV
正確答案是：D
46.違反證券發(fā)行與承銷(xiāo)有關(guān)規定的處罰措施
承銷(xiāo)機構承銷(xiāo)未經(jīng)核準擅自公開(kāi)發(fā)行的公司債券的，中國證監會(huì )可以采取()個(gè)月暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件等監管措施。
A.12至24
B.24至36
C.6至12
D.12至36
正確答案是：D
47.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規定
( )不可用于證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)。
A.集合資產(chǎn)管理計劃項下的資金
B.證券公司發(fā)行新股所籌集的資金
C.證券公司發(fā)行短期融資券所籌集的資金
D.證券公司的自有資金
正確答案是：A
48.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉規模的要求
自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)損失準備金除用于彌補證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)損失之外，只能用于形成( )高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。
A.非股票類(lèi)
B.股票類(lèi)
C.債券類(lèi)
D.基金類(lèi)
正確答案是：A
49.自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為
下面的行為不被禁止的有( )。
A.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
B.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用
C.證券公司使用自有資金從事自營(yíng)業(yè)務(wù)
D.委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券
正確答案是：C
50.證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類(lèi)型及基本要求
經(jīng)中國證監會(huì )批準，證券公司可以從事的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括( )。
A.為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為多個(gè)客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
正確答案是：C
51.辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)資產(chǎn)最低凈值要求
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當建立健全()以及風(fēng)險控制等制度，規范業(yè)務(wù)運作，控制業(yè)務(wù)風(fēng)險，保護客戶(hù)合法權益。
I. 投資決策
II. 公平交易
III. 會(huì )計核算
IV. 合規管理
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.III、IV
正確答案是：B
52.辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式
證券公司備案發(fā)起設立的集合資產(chǎn)管理計劃應提交下列()材料。
I.備案報告
II.集合資產(chǎn)管理計劃說(shuō)明書(shū)、合同文本、風(fēng)險揭示書(shū)
III.資產(chǎn)托管協(xié)議
IV.合規總監的合規審查意見(jiàn)
A.I、II
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.III、IV
正確答案是：C
53.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規定
證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列()行為。
I. 以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶(hù)
II. 挪用客戶(hù)資產(chǎn)
III. 將自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
IV. 操縱市場(chǎng)
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 III 、IV
D.I、 IV
正確答案是：C
54.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶(hù)、對客戶(hù)信息披露及揭示風(fēng)險的有關(guān)規定
證券公司應當向客戶(hù)如實(shí)披露其客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jì)等情況，并應當充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險，證券公司因喪失客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶(hù)帶來(lái)的( )風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。
A.政治
B.經(jīng)濟
C.市場(chǎng)
D.法律
正確答案是：D
55.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)資產(chǎn)托管的基本要求
資產(chǎn)托管機構根據證券公司、客戶(hù)的委托，對客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行保管，辦理()等職責。
I.收取保證金
II.監督證券公司投資行為
III.制定資產(chǎn)管理相關(guān)法規
IV.辦理資金收付事項
A.I、 II
B.III、 IV
C.II、 IV
D.I、 II 、III、 IV
正確答案是：C
56.監管部門(mén)對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監管措施及后續監管要求
證券公司應當在每年度結束之日起( )內，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監會(huì )派出機構備案。
A.15日
B.30日
C.60日
D.4個(gè)月
正確答案是：C
57.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規定的法律責任
( )對證券公司和資產(chǎn)托管機構從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構應當予以配合。
I. 中國證監會(huì )
II. 中國證監會(huì )派出機構
III. 證券交易所
IV. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
A.I、 II
B.II、 III
C.I、 II、 IV
D.I 、III 、IV
正確答案是：A
58.融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則
證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的( )。
I.融資融券業(yè)務(wù)管理制度
II.決策與授權體系
III.操作流程和風(fēng)險識別
IV.評估與控制體系
A.I、 II、 III
B.I、 II、 III 、IV
C.II 、IV
D.I、 III、 IV
正確答案是：B
59.融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系
( )是證券公司客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)的二級賬戶(hù)，用于記載客戶(hù)交存的擔保資金的明細數據。
A.客戶(hù)信用資金賬戶(hù)
B.信用交易資金交收賬戶(hù)
C.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
D.客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)
正確答案是：A
60.融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內容
證券公司應當與客戶(hù)簽訂載入中國證券協(xié)業(yè)會(huì )規定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同，且該合同應由( )統一制定、保管和與客戶(hù)簽訂。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.中國證監會(huì )
正確答案是：A
61.標的證券、保證金和擔保物的管理規定
可以動(dòng)用證券公司客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)內的證券和客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)內的資金的情形有( )。
I.為客戶(hù)進(jìn)行融資融券交易的結算
II.收取客戶(hù)應當歸還的資金、證券
III.收取客戶(hù)應當支付的利息、費用、稅款
IV.收取客戶(hù)應當支付的違約金
A.I 、II、 III
B.I 、II 、IV
C.III、 IV
D.I、 II、 III、 IV
正確答案是：D
62.監管部門(mén)對融資融券業(yè)務(wù)的監管規定
下列關(guān)于監管部門(mén)對融資融券業(yè)務(wù)監管規定的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達到規定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出指令
B.融資融券交易活動(dòng)出現異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業(yè)務(wù)規則的規定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告
C.負責客戶(hù)信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶(hù)信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應當按照業(yè)務(wù)規則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶(hù)內的資金劃轉情況進(jìn)行監督
正確答案是：D
63.證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規定
證券公司受期貨公司委托，從事中間介紹業(yè)務(wù)應當提供的服務(wù)不包括()。
I.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易
II.提供交易設施
III.劃轉期貨交易保證金
�、�.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續
A.I、II
B.I、IV
C.I、III
D.II、IV
正確答案是：C
64.中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為
下列關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)禁止行為的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.證券公司可以直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔保
B.期貨、現貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶(hù)可能出現風(fēng)險時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶(hù)提示風(fēng)險
C.證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統的穩定運行，保證期貨交易數據傳送的安全和獨立
D.證券公司應當在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料
正確答案是：A
65.違規披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定
在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負責人應當認定為()。
A.直接行為人
B.直接負責的主管人員
C.企業(yè)
D.個(gè)人
正確答案是：B
66.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的刑事責任的認定
下列選項中，屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪主體的有( )。
I. 證券交易所的從業(yè)人員
II .期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員
III. 證券業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員
IV .證券、期貨監督管理部門(mén)的工作人員
A.I 、II、 III、 IV
B.I、 II、 IV
C.I、 IV
D.II、 III 、IV
正確答案是：A
67.操縱證券期貨市場(chǎng)的刑事責任、民事責任及行政責任的認定
任何人違反規定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格、虛假交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風(fēng)險的，應沒(méi)收違法所得，并處以違法所得()的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
正確答案是：B
68.在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定
根據行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為( )。
I.行業(yè)的虛假陳述
II.自然人的虛假陳述
III.法人的虛假陳述
IV.公司的虛假陳述
A.I、 II、 III
B.II 、IV
C.I、 III
D.II、 III
正確答案是：D
【證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》高頻考點(diǎn)】相關(guān)文章：
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規》高頻考點(diǎn)03-22
2017證券從業(yè)資格考斯考試《證券市場(chǎng)》高頻考點(diǎn)03-09
2017年證券從業(yè)資格考試高頻考點(diǎn)「匯總」03-05
證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》精選試題及答案03-11
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》精選試題01-24
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》試題及答案03-10
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》精選沖刺題02-27