2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》強化試題及答案
強化試題一：
1.向少數特定的投資者發(fā)行，審查條件相對寬松，不采用公示制度的證券是( )。[2011年6月真題]
A.國際證券
B.特定證券
C.私募證券
D.固定收益證券
【答案】C
【解析】有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券：前者是指發(fā)行人向不特定的社會(huì )公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券，審核較嚴格，并采取公示制度;后者是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。
2.有價(jià)證券是( )的一種形式。[2011年6月真題]
A.商品證券
B.權益資本
C.虛擬資本
D.債務(wù)資本
【答案】C
【解析】有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。所謂虛擬資本，是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本。虛擬資本是相對獨立于實(shí)際資本的一種資本存在形式。
3.證券市場(chǎng)按證券品種劃分，可以分為( )。[2011年3月真題]
A.場(chǎng)內市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
B.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
C.國內市場(chǎng)和國際市場(chǎng)
D.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、金融衍生品市場(chǎng)
【答案】D
【解析】證券市場(chǎng)品種結構是根據有價(jià)證券的品種形成的結構關(guān)系。這種結構關(guān)系的構成主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生產(chǎn)品市場(chǎng)等。
4.證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)( )引導資本流動(dòng)來(lái)實(shí)現。[2010年12月真題]
A.證券發(fā)行數量
B.證券發(fā)行結構
C.證券價(jià)格
D.中介機構
【答案】C
【解析】證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)證券價(jià)格引導資本的流動(dòng)從而實(shí)現資本合理配置的功能。在證券市場(chǎng)上，證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的預期報酬率的高低來(lái)決定的。
5.有價(jià)證券本身( )。[2010年10月真題]
A.沒(méi)有價(jià)格，有價(jià)值
B.有使用價(jià)值，但沒(méi)有價(jià)值
C.沒(méi)有使用價(jià)值，但有價(jià)值
D.沒(méi)有價(jià)值，但有價(jià)格
【答案】D
【解析】有價(jià)證券是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權或債權的憑證。這類(lèi)證券本身沒(méi)有價(jià)值，但由于它代表著(zhù)一定量的財產(chǎn)權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)和流通，客觀(guān)上具有了交易價(jià)格。
6.證券的流動(dòng)性不能通過(guò)以下哪種方式實(shí)現?( )[2010年5月真題]
A.貼現B.記賬C.交易D.承兌
【答案】B
【解析】證券的流動(dòng)性是指證券變現的難易程度。證券具有極高的流動(dòng)性必須滿(mǎn)足三個(gè)條件：很容易變現、變現的交易成本極小、本金保持相對穩定。證券的流動(dòng)性可通過(guò)到期兌付、承兌、貼現、轉讓等方式實(shí)現。不同證券的流動(dòng)性是不同的。
7.證券市場(chǎng)按層次結構關(guān)系，可以分為( )。[2010年3月真題]
A.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
B.集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
C.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
D.國內市場(chǎng)和國際市場(chǎng)
【答案】A
【解析】層次結構是指按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結構關(guān)系。按這種順序關(guān)系劃分，證券市場(chǎng)的構成可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)。證券發(fā)行市場(chǎng)又稱(chēng)一級市場(chǎng)或初級市場(chǎng)，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。證券交易市場(chǎng)又稱(chēng)二級市場(chǎng)、流通市場(chǎng)或次級市場(chǎng)，是已發(fā)行的證券通過(guò)買(mǎi)賣(mài)交易實(shí)現流通轉讓的市場(chǎng)。
8.有價(jià)證券之所以能夠買(mǎi)賣(mài)是因為它( )。
A.具有價(jià)值
B.具有使用價(jià)值
C.代表著(zhù)一定量的財產(chǎn)權利
D.具有交換價(jià)值
【答案】C
【解析】有價(jià)證券代表著(zhù)一定量的財產(chǎn)權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)和流通，客觀(guān)上具有了交易價(jià)格。
9.狹義的有價(jià)證券是指( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.資本證券
D.銀行證券
【答案】C
【解析】有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念：狹義的有價(jià)證券即資本證券;廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。
10.證券持有人擁有商品所有權或使用權的證券稱(chēng)為( )。
A.資本證券
B.商品證券
C.商業(yè)證券
D.貨幣證券
【答案】B
11.提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說(shuō)明提貨單是一種( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.金融證券
D.資本證券
【答案】A
【解析】商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權，持有人對這種證券所代表的商品所有權受法律保護。屬于商品證券的有提貨單、運貨單、倉庫棧單等。
12.商業(yè)匯票屬于( )。
A.商品證券
B.有價(jià)證券
C.資本證券
D.貨幣證券
【答案】D
【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價(jià)證券。貨幣證券主要包括兩大類(lèi)：①商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;②銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。
13.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券是指( )。
A.貨幣證券
B.資本證券
C.商品證券
D.憑證證券
【答案】B
【解析】廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。A項，貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價(jià)證券，包括商業(yè)證券和銀行證券;C項，商品證券是證明持有人對這種證券所代表的商品擁有所有權或使用權的憑證。
14.有價(jià)證券的主要形式是( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.資本證券
D.實(shí)物證券
【答案】C
【解析】資本證券的持有人有一定的收入請求權，它是有價(jià)證券的主要形式。
15.在金融證券中最為常見(jiàn)的是( )。
A.公司債券
B.股票
C.商業(yè)票據
D.金融債券
【答案】D
【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券，公司證券包括的范圍比較廣泛，有股票、公司債券及商業(yè)票據等。此外，在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱(chēng)為金融證券，其中金融債券尤為常見(jiàn)。
16.按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為( )。
A.上市證券和非上市證券
B.上市證券和掛牌證券
C.掛牌證券和公開(kāi)證券
D.場(chǎng)內證券和場(chǎng)外證券
【答案】A
【解析】按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。上市證券是指經(jīng)證券主管機關(guān)核準發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內公開(kāi)買(mǎi)賣(mài)的證券。非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。
17.按證券的募集方式不同，有價(jià)證券可分為( )。
A.上市證券和非上市證券
B.國內證券和國際證券
C.公募證券和私募證券
D.固定收益證券和變動(dòng)收益證券
【答案】C
【解析】按募集方式分類(lèi)，有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券。公募證券是指發(fā)行人向不特定的社會(huì )公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券，審核較嚴格，并采取公示制度。私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。
18.證券按照( )可分為股票、債券和其他證券三大類(lèi)。
A.所代表的權利性質(zhì)
B.發(fā)行主體
C.收益是否固定
D.違約風(fēng)險
【答案】A
【解析】按證券所代表的權利性質(zhì)分類(lèi)，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類(lèi)。股票和債券是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種;其他證券包括基金證券、證券衍生產(chǎn)品等，如金融期貨、可轉換證券、權證等。
19.證券持有者面臨實(shí)際收益與預期收益的背離，或者說(shuō)是證券收益的不確定性，這表明了證券具有( )。
A.期限性
B.風(fēng)險性
C.流動(dòng)性
D.收益性
【答案】B
20.證券市場(chǎng)是指( )。
A.證券發(fā)行與交易市場(chǎng)
B.證券的發(fā)行市場(chǎng)
C.證券的交易市場(chǎng)
D.證券的流通市場(chǎng)
【答案】A
【解析】證券市場(chǎng)是股票、債券、投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。它是市場(chǎng)經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)。
第21題：分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。
A.1
B.3
C.5
D.10
參考答案：C
解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。
第22題：發(fā)行人出現以下情形，中國證監會(huì )將直接撤銷(xiāo)保薦代表人資格的是( )。
A.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組
B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內控股股東或實(shí)際控制人變更
C.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符
D.首次公開(kāi)發(fā)行證券上市當年即虧損
參考答案：D
解析：發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券上市當年即虧損的，中國證監會(huì )自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個(gè)月，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。
第23題：我國《證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于( )。
A.操縱市場(chǎng)行為
B.欺詐客戶(hù)行為
C.內幕交易行為
D.虛假陳述行為
參考答案：A
解析：操縱市場(chǎng)行為主要包括：①單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格及方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。
第24題：記賬式國債承銷(xiāo)團成員原則上不超過(guò)( )家，其中甲類(lèi)成員不超過(guò)20家。
A.20
B.40
C.60
D.80
參考答案：C
解析：記賬式國債承銷(xiāo)團成員原則上不超過(guò)60家，其中甲類(lèi)成員不超過(guò)20家。
第25題：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應遵循( )原則，是指證券公司應當在公司內部實(shí)行集中運營(yíng)管理，對外統一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A.守法合規
B.集中管理
C.風(fēng)險控制
D.資格管理
參考答案：B
解析：集中管理原則是指證券公司應當在公司內部實(shí)行集中運營(yíng)管理，對外統一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第26題：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應當具備的條件不包括( )。
A.具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格
B.公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會(huì )立案調查或者正處于整改期間的情形
C.財務(wù)狀況良好，最近1年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定
D.已建立完善的客戶(hù)投訴處理機制
參考答案：C
解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格要求財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規定。
第27題：集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每( )向客戶(hù)提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。
A.2個(gè)月
B.3個(gè)月
C.1個(gè)月
D.6個(gè)月
參考答案：B
解析：集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個(gè)月向客戶(hù)提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監會(huì )及注冊地中國證監會(huì )派出機構備案。
第28題：證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當遵循的原則不包括( )。
A.風(fēng)險收益匹配
B.客觀(guān)
C.公正
D.誠實(shí)信用
參考答案：A
解析：證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當遵循客觀(guān)公正、誠實(shí)信用原則，不得誤導、欺詐客戶(hù)，不得損害客戶(hù)利益。
第29題：證券金融公司對單一證券公司轉融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的( )。
A.10%
B.15%
C.50%
D.100%
參考答案：C
解析：證券金融公司對單一證券公司轉融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%。
第30題：上市公司股東大會(huì )可審議批準( )事項。
A.本公司及本公司控股子公司的對外擔�？傤~達到或超過(guò)最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的70%以后提供的任何擔保
B.公司的對外擔�？傤~達到或超過(guò)最近1期總資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔保
C.為資產(chǎn)負債率超過(guò)70%的擔保對象提供的擔保
D.單筆擔保超過(guò)最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)8%的擔保
參考答案：C
解析：注意審議批準的5項擔保事項。本公司及本公司控股子公司的對外擔�？傤~達到或超過(guò)最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔保。公司的對外擔�？傤~達到或超過(guò)最近1期總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔保。這兩項不要搞混。單筆擔保超過(guò)最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔保。
強化試題二：
選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(1)目前，中國證監會(huì )已根據首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，
兼顧不同類(lèi)型和不同地區的證券公司，將最近一次證券公司分類(lèi)評價(jià)定在( )類(lèi)以上
A: A
B: B
C: C
D: D
答案:B
解析:
目前，中國證監會(huì )已根據首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，
兼顧不同類(lèi)型和不同地區的證券公司，將試點(diǎn)范圍擴大到最近6個(gè)月金資本均在30
億元以上，最近一次證券公司分誒評價(jià)在B類(lèi)以上。
(2)證券交易內幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者泄露該信息，情節嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:D
解析:
證券交易內暮信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，
在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，
買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者泄露該信息，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。
(3) 申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構，其注冊資本最低為( )萬(wàn)元人民幣。
A: 50
B: 100
C: 200
D: 500
答案:B
解析:
申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構，要求有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本。
(4) 下列不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)后臺職能的是( )。
A: 賬戶(hù)管理
B: 賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)
C: 資金清算
D: 會(huì )計核算
答案:B
解析:
自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險監控的機構和職能應當相互獨立;
自營(yíng)業(yè)務(wù)的賬戶(hù)管理、資金清算、會(huì )計核算等后臺職能應當由獨立的部門(mén)或崗位負責，
以形成有效的自營(yíng)業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監督機制。
(5) 下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A:單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數量
B:與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C: 在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D: 內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內幕交易
答案:D
解析:
操縱市場(chǎng)的行為包括：(1)單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、
持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數量。(2)
與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，
影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，
影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。因此，不包括D項。
(6) 證券公司撤銷(xiāo)境內分支機構的，應當在( )的報刊上公告。
A: 國務(wù)院證券監督管理機構指定
B: 證券公司所在地
C: 省級以上
D: 證券交易所指定
答案:A
解析:
《證券公司監督管理條例》第十七條第四款規定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、
破產(chǎn)或者撤銷(xiāo)境內分支機構的，應當在國務(wù)院證券監督管理機構指定的報刊上公告，
并按照規定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監督管理機構注銷(xiāo)。
(7)對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起( )內做出批準或者不予批準的書(shū)面決定。
A: 30個(gè)工作日
B: 45個(gè)工作日
C: 3個(gè)月
D: 6個(gè)月
答案:B
解析:
對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、
公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，
國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起45個(gè)工作日內做出批準或者不予批準的書(shū)面決定。
(8)證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當遵循的原則不包括( )。
A: 風(fēng)險收益匹配
B: 客觀(guān)原則
C: 公正原則
D: 誠實(shí)信用原則
答案:A
解析:
證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當遵循客觀(guān)公正、
誠實(shí)信用原則，不得誤導、欺詐客戶(hù)，不得損害客戶(hù)利益。
(9) 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣( )億元。
A: 10
B: 20
C: 50
D: 60
答案:D
解析: 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。
(10) ( )對證券公司、證券投資咨詢(xún)機構發(fā)布證券研究報告行為實(shí)行自律管理，
并依據有關(guān)法律、行政法規和本規定，制定相應的執業(yè)規范和行為準則。
A: 中國證監會(huì )
B: 中國證監會(huì )派出機構
C: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D: 證券交易所
答案:C
解析:
中國證監會(huì )及其派出機構依法對證券公司、
證券投資咨詢(xún)機構發(fā)布證券研究報告行為實(shí)行監督管理。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對證券公司、
證券投資咨詢(xún)機構發(fā)布證券研究報告行為實(shí)行自律管理，并依據有關(guān)法律、
行政法規和本規定，制定相應的執業(yè)規范和行為準則。
(11)根據《證券市場(chǎng)禁人規定》，違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，行為惡劣、嚴重擾亂市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中其主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取( )證券市場(chǎng)禁入措施。
A: 3～5年
B: 5～10年
C: 10～15年
D: 終身
答案:B
解析: 參見(jiàn)《證券市場(chǎng)禁入規定》第五條規定。
(12)期貨交易所違反規定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處( )的罰款。
A: 1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
B: 1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C: 5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D: 5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
答案:B
解析:
期貨交易所違反規定收取保證金的，
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬(wàn)元以上10
萬(wàn)元以下的罰款。
(13) 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。
A: 單一客體
B: 復雜客體
C: 簡(jiǎn)單客體
D: 任何客體
答案:B
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，
即國家對證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。
(14) 證券經(jīng)營(yíng)機構有下列( )行為的，視情節輕重，單處或并處警告、沒(méi)收非法所得3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年的處罰。
A: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機構自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票
B: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有5%以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機構自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票
C: 以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格
D: 從事或參與內幕交易和操縱行為
答案:A
解析:
證券經(jīng)營(yíng)機構有下列行為之一的，視情節輕重，單處或并處警告、沒(méi)收非法所得3
萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年的處罰：(1)不接受、
不配合中國證監會(huì )的檢查、調查。(2)不按規定上報自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報告。(3)
由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機構自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票
。(4)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(5)
以自己名義為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券。(6)
委托其他證券經(jīng)營(yíng)機構代為買(mǎi)賣(mài)證券。(7)其他違反自營(yíng)業(yè)務(wù)管理法規的行為。
(15) ( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì )、期貨業(yè)協(xié)會(huì )或者證券期貨監管管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。
A: 非法集資類(lèi)犯罪
B: 誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪
C: 欺詐發(fā)行股票、債券罪
D: 內幕交易、泄露內幕信息犯罪
答案:B
解析:
誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、
期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì )、
期貨業(yè)協(xié)會(huì )或者證券期貨監管管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造
、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。
(16) 收購要約約定的收購期限為( )。
A: 10日—30日
B: 10日—45日
C: 30日—45日
D: 30日—60日
答案:D
解析:
根據《證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過(guò)60
日。
(17) 涉及證券市場(chǎng)的法律、法規中，行政法規是由( )制定并頒布的。
A: 全國人民代表大會(huì )
B: 國務(wù)院
C: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D: 證券監管部門(mén)
答案:B
解析:
證券市場(chǎng)的法律、法規可以分為四個(gè)層次：(1)
由全國人民代表大會(huì )或全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )制定并頒布的法律。(2)
由國務(wù)院制定并頒布的行政法規。(3)
由證券監管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規章及規范性文件。(4)由證券交易所、
中國證券業(yè)協(xié)會(huì )及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。
(18) 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應集中于( )。
A: 中國證監會(huì )
B: 證券交易所
C: 業(yè)務(wù)決策機構
D: 證券公司總部
答案:A
解析:
證券公司應當對融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統一管理。
融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應當由證券公司總部承擔。
(19) 收購上市公司的行為結束后，收購人應當在( )日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:B
解析:
《中華人民共和國證券法》規定，收購行為完成后，收購人應當在15
日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。
(20) 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A: 發(fā)行數額在200萬(wàn)元以上的
B: 利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的
C: 轉移或者隱瞞所募集資金的
D: 偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據的
答案:A
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數額在500萬(wàn)元以上的。(2)偽造、
變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據的。(3)
利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)
其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。
【證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》強化試題及答案】相關(guān)文章：
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》強化試題及答案02-27
2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》強化測試試題及答案03-01
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》強化試題（附答案）02-27
2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》強化測試試題（附答案）03-01
2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》精選試題及答案02-28
證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》精選試題及答案03-11
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規》試題及答案03-02