2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》精選試題（附答案）
精選試題一：
選擇題
1.我國證券業(yè)在5年過(guò)渡期對外開(kāi)放期間，允許外國機構設立合營(yíng)公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)( )，加入后3年內，外資比例不超過(guò)( )。
A.33%49%
B.30%50%
C.35%45%
D.33%50%
答案：A
解析：根據我國政府對世貿組織的承諾，我國證券業(yè)在5年過(guò)渡期對外開(kāi)放的內容有：允許外國機構設立合營(yíng)公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%;加入后3年內，外資比例不超過(guò)49%。
2.根據我國有關(guān)法規的規定，證券服務(wù)機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到( )和有關(guān)主管部門(mén)的批準。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
B.國家發(fā)改委
C.國務(wù)院
D.中國證監會(huì )
答案：D
解析：略。
3.通過(guò)發(fā)行( )所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎。
A.優(yōu)先股票
B.普通股票
C.記名股票
D.無(wú)記名股票
答案：B
解析：普通股票是標準的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎。
4.中國外匯交易中心總部設在( )。
A.北京
B.上海
C.大連
D.深圳
答案：B
解析：中國外匯交易中心總部設在上海，備份中心建在北京，目前在廣州、深圳、天津、濟南、大連、南京、廈門(mén)、青島、武漢、重慶、成都、珠海、汕頭、福州、寧波、西安、沈陽(yáng)、�？�18個(gè)中心城市設有分中心。
5.證券公司在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，進(jìn)行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，可以處( )的罰款。
A.20萬(wàn)元以上40萬(wàn)元以下
B.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
C.20萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
答案：D
解析：根據《證券法》第191條的規定，證券公司在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，進(jìn)行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷(xiāo)機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。
6.滬深300指數的基點(diǎn)為( )。
A.1000
B.1500
C.2000
D.2500
答案：A
解析：滬深300指數簡(jiǎn)稱(chēng)“滬深300”，成分股數量為300只，指數基日為2004年12月31日，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。
7.中證指數有限公司成立于( )年。
A.2000
B.2003
C.2004
D.2005
答案：D
解析：中證指數有限公司成立于2005年8月25日，是由上海證券交易所和深圳1證券交易所共同出資發(fā)起設立的一家專(zhuān)業(yè)從事證券指數及指數衍生產(chǎn)品開(kāi)發(fā)服務(wù)的公司。
8.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于( )正式運營(yíng)。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1991年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
答案：A
解析：上海證券交易所于1990年12月19日正式營(yíng)業(yè);深圳證券交易所于1991年7月3日正式營(yíng)業(yè)。兩家證券交易所均按會(huì )員制方式組成，是非營(yíng)利性的事業(yè)法人。
9.下列不屬于年度報告應當報送的內容有( )。
A.公司概況
B.涉及公司的重大訴訟事項
C.公司的實(shí)際控制人
D.公司財務(wù)會(huì )計報告和經(jīng)營(yíng)情況
答案：B
解析：年度報告應當在每一個(gè)會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內，向證券監督管理機構和證券交易所報送下列內容并予以公告：①公司概況;②公司財務(wù)會(huì )計報告和經(jīng)營(yíng)情況;③董事、監事、高級管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數額;⑤公司的實(shí)際控制人;⑥國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他事項。
10.因出現重大風(fēng)險，但財務(wù)信息真實(shí)、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向( )申請進(jìn)行行政重組。
A.中央銀行
B.中國證監會(huì )
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.國務(wù)院證券監督管理機構
答案：B
解析：出現重大風(fēng)險，但財務(wù)信息真實(shí)、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向中國證監會(huì )申請進(jìn)行行政重組。
11.下列關(guān)于中央銀行票據的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.中央銀行票據本質(zhì)上屬于特殊的金融債券
B.是中央銀行為調節基礎貨幣發(fā)行的長(cháng)期債券
C.中央銀行票據直接面向公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級交易商
D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具
答案：B
解析：中央銀行票據簡(jiǎn)稱(chēng)“央票”，是中央銀行為調節基礎貨幣而直接面向公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在3個(gè)月至3年。
12.( )是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。
A.配股
B.增發(fā)
C.發(fā)行可轉換公司債券
D.定向增發(fā)
答案：D
解析：非公開(kāi)發(fā)行股票，也被稱(chēng)為“定向增發(fā)”，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。
13.( )是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。
A.零息債券
B.附息債券
C.雙貨幣債券
D.附認股權證債券
答案：C
解析：雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。
14.下列符合業(yè)務(wù)創(chuàng )新的內部控制要求的是( )。
A.應制定統一完善的經(jīng)紀業(yè)務(wù)標準化服務(wù)規程、操作規范和相關(guān)管理制度
B.證券公司應重點(diǎn)防范規模失控、決策失誤、越權操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶(hù)資產(chǎn)和其他損害客戶(hù)利益的行為以及保本保底所導致的風(fēng)險
C.應對創(chuàng )新業(yè)務(wù)設計科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險控制措施及相應的財務(wù)核算、資金管理辦法
D.證券公司應重點(diǎn)防范分支機構越權經(jīng)營(yíng)、預算失控以及道德風(fēng)險
答案：C
解析：業(yè)務(wù)創(chuàng )新的內部控制要求：①證券公司對業(yè)務(wù)創(chuàng )新應重點(diǎn)防范違法違規、規模失控、決策失誤等風(fēng)險。②業(yè)務(wù)創(chuàng )新應當堅持合法合規、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，加強集中管理和風(fēng)險控制;應建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng )新工作程序，嚴格內部審批程序，對可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設計、風(fēng)險管理、運作與實(shí)施方案等做出明確的要求，并經(jīng)董事會(huì )批準;應對創(chuàng )新業(yè)務(wù)設計科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險控制措施及相應的財務(wù)核算、資金管理辦法。
15.( )是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的有價(jià)證券。
A.證券公司債券
B.證券公司次級債務(wù)
C.保險公司次級債務(wù)
D.財務(wù)公司債券
答案：A
解析：略。
16.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對當事人執業(yè)證書(shū)申請的審查期限為( )日。
A.10
B.20
C.30
D.40
答案：C
解析：略。
17.1988年以前，我國國債采用( )方式發(fā)行。
A.通過(guò)商業(yè)銀行銷(xiāo)售
B.通過(guò)郵政儲蓄柜臺銷(xiāo)售
C.行政分配
D.承購包銷(xiāo)
答案：C
解析：1988年以前，我國國債發(fā)行采用行政分配方式。
18.( )有時(shí)統稱(chēng)為“公債”。
A.政府債券和公司債券
B.金融債券和中央政府債券
C.公司債券和地方政府債券
D.中央政府債券和地方政府債券
答案：D
解析：中央政府發(fā)行的債券稱(chēng)為“中央政府債券”或者“國債”，地方政府發(fā)行的債券被稱(chēng)為“地方政府債券”;有時(shí)兩者也統稱(chēng)為“公債”。故本題選D。
19.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于( )，發(fā)行人可以延期支付利息。
A.4%
B.5%
C.8%
D.10%
答案：A
解析：混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。
20.可交換公司債券和可轉換公司債券的不同之處不包括( )。
A.發(fā)債主體不同
B.股權稀釋效應不同
C.交割方式不同
D.發(fā)行方式不同
答案：D
解析：可交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處：①發(fā)債主體和償債主體不同;②適用的法規不同;③發(fā)行目的不同;④所換股份的來(lái)源不同;⑤股權稀釋效應不同;⑥交割方式不同;⑦條款設置不同。
21.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。
A.董事會(huì )—業(yè)務(wù)決策機構業(yè)務(wù)執行部門(mén)分支機構
B.董事會(huì )業(yè)務(wù)執行部門(mén)—業(yè)務(wù)決策機構分支機構
C.股東大會(huì )—業(yè)務(wù)決策機構業(yè)務(wù)執行部門(mén)分支機構
D.股東大會(huì )—業(yè)務(wù)執行部門(mén)—業(yè)務(wù)決策機構—分支機構
答案：A
解析：融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權體系原則1按照“董事會(huì )—業(yè)務(wù)決策機構—業(yè)務(wù)執行部門(mén)—分支機構”的架構設立和運行。
22.保薦機構、保薦業(yè)務(wù)負責人或者內核負責人在1個(gè)自然年度內被采取監管措施累計( )次以上，中國證監會(huì )可暫停保薦機構的保薦機構資格3個(gè)月，責令保薦機構更換保薦業(yè)務(wù)負責人、內核負責人。
A.3
B.5
C.7
D.8
答案：B
解析：根據《證券發(fā)行七市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第74條的規定，保薦機構、保薦業(yè)務(wù)負責人或者內核負責人在1個(gè)自然年度內被采取監管措施累計5次以上，中國證監會(huì )可暫停保薦機構的保薦機構資格3個(gè)月答案：責令保薦機構更換保薦業(yè)務(wù)負責人、內核負責人。
23.設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數額不得低于人民幣( )萬(wàn)元。
A.1
B.3
C.5
D.10
答案：D
解析：證券公司設立限定性：集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數額不得低于人民幣5萬(wàn)元;設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的.接受單個(gè)客戶(hù)的資金數額不得低于人民幣10萬(wàn)元。
24.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.在債券質(zhì)押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、出質(zhì)債券的一方
B.境外證券經(jīng)營(yíng)機構在境內經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者設立代表機構，應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準
C.債券回購到期日，融資方可以通過(guò)交易所交易系統，將相應的質(zhì)押券申報轉回原證券賬戶(hù)，但不可以申報繼續用于債券回購交易
D.上海證券交易所規定，發(fā)生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續運作產(chǎn)生重大影響的，應在發(fā)生之日起次日以書(shū)面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況
答案：B
解析：在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券同購交易中融入資金出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購交易巾融出資金、享有債券質(zhì)權的一方。故選項A不正確。境外證券經(jīng)營(yíng)機構在境內經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者設立代表機構.應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。故選項B正確。債券同購交易的融資方，應在回購期內保持質(zhì)押券對應標準券足額。債券回購到期日，融資方可以通過(guò)交易所交易系統，將相應的質(zhì)押券申報轉回原證券賬戶(hù)，也可以申報繼續用于債券回購交易。故選項C不正確。上海證券交易所規定.發(fā)生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續運作產(chǎn)生重大影響的，應在發(fā)生之日起2個(gè)工作日內以書(shū)面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況。故選項D不正確。
25.下列屬于董事會(huì )職權的是( )。
A.審議批準董事會(huì )的報告
B.對公司清算作出決議
C.修改公司章程
D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項
答案：D
解析：根據《公司法》第46條的規定，董事會(huì )對股東會(huì )負責，行使下列職權：①召集股東會(huì )會(huì )議，并向股東會(huì )報告工作;②執行股東會(huì )的決議;③決定公司的經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務(wù)預算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內部管理機構的設置;⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;公司章程規定的其他職權。
26.下列不能提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì )會(huì )議的是( )。
A.擁有20%表決權的股東
B.1/3的董事
C.設立監事會(huì )的公司的監事
D.監事會(huì )
答案：C
解析：根據《公司法》第39條的規定，股東會(huì )會(huì )議分為定期會(huì )議和臨時(shí)會(huì )議。定期會(huì )議應當依照公司章程的規定按時(shí)召開(kāi)。代表1/10以上表決權的股東，1/3以上的董事，監事會(huì )或者不設監事會(huì )的公司的監事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì )議的，應當召開(kāi)臨時(shí)會(huì )議。
27.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.證券、期貨投資咨詢(xún)機構就同一問(wèn)題向不同客戶(hù)提供的投資分析、預測或者建議不同
B.證券公司保密側業(yè)務(wù)部門(mén)需要公開(kāi)側業(yè)務(wù)部門(mén)派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門(mén)和合規部門(mén)提出申請，并經(jīng)其審批同意
C.非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定
D.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其客戶(hù)的交易結算資金應當存放在中央銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨立戶(hù)管理
答案：B
解析：根據《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第25條的規定，證券、期貨投資咨詢(xún)機構就同一問(wèn)題向不同客戶(hù)提供的投資分析、預測或者建議應當一致。故選項A錯誤。根據《證券公司信息隔離墻制度指引》第10條的規定，證券公司應當制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規范。證券公司保密側業(yè)務(wù)部門(mén)需要公開(kāi)側業(yè)務(wù)部門(mén)派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門(mén)和合規部門(mén)提出申請，并經(jīng)其審批同意�？鐗θ藛T在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內幕信息，不應獲取與跨墻業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的內幕信息�？鐗θ藛T在跨墻活動(dòng)結束且獲取的內幕信息已公開(kāi)或者不再具有重大影響后方可同墻。故選項B正確。非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍是在符合《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細則》第14條的規定的前提下.出集合資產(chǎn)管理合同約定。故選項C錯誤。根據《證券公司監督管理條例》第57條的規定.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其客戶(hù)的交易結算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨立戶(hù)管理。故選項D錯誤。
28.下列關(guān)于股份有限公司設立的說(shuō)法，正確的是( )。
A.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的認購股本總額
B.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，在發(fā)起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份
C.設立股份有限公司，發(fā)起人的人數應當在2人以上200人以下，其中須有半數以上的發(fā)起人在中國境內有住所
D.設立股份有限公司，股東的人數應在50人以下
答案：C
解析：根據《公司法》第80條的規定，股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的.注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前.不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實(shí)繳、注冊資本最低限額另有規定的，從其規定。根據《公司法》第78條的規定，設立股份有限公司，應當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數以上的發(fā)起人在中國境內有住所。
29.下列選項中，說(shuō)法不正確的是( )。
A.任何單位和個(gè)人不得超出查詢(xún)目的使用、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的
B.融券賣(mài)出證券數量指融券賣(mài)出后尚未償還的證券數量
C.在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價(jià)證券，在計算保證金金額時(shí)，應當以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率最高不超過(guò)80%
D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內部控制要求建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險監控系統的功能
答案：C
解析：在融資融券業(yè)務(wù)中.充抵保證金的有價(jià)證券，在計算保證金金額時(shí)，應當以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率最高不超過(guò)70%，其他股票折算率最高不超過(guò)65%。故選項C錯誤。
30.下列關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行新股的條件，說(shuō)法不正確的是( )。
A.具備健全且運行良好的組織機構
B.具有持續盈利能力
C.財務(wù)狀況良好
D.最近5年財務(wù)會(huì )計文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為
答案：D
解析：根據《證券法》第1 3條的規定，公司公開(kāi)發(fā)行新股.應當符合下列條件：①具備健全且運行良好的組織機構;②具有持續盈利能力，財務(wù)狀況良好;③最近3年財務(wù)會(huì )計文件無(wú)虛假記載。無(wú)其他重大違法行為;④經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股，應當符合經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的條件，并報國務(wù)院證券監督管理機構核準。
精選試題二：
選擇題以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(1)目前，中國證監會(huì )已根據首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，
兼顧不同類(lèi)型和不同地區的證券公司，將最近一次證券公司分類(lèi)評價(jià)定在( )類(lèi)以上
A: A
B: B
C: C
D: D
答案:B
解析:
目前，中國證監會(huì )已根據首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，
兼顧不同類(lèi)型和不同地區的證券公司，將試點(diǎn)范圍擴大到最近6個(gè)月金資本均在30
億元以上，最近一次證券公司分誒評價(jià)在B類(lèi)以上。
(2)證券交易內幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者泄露該信息，情節嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:D
解析:
證券交易內暮信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，
在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，
買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者泄露該信息，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。
(3) 申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構，其注冊資本最低為( )萬(wàn)元人民幣。
A: 50
B: 100
C: 200
D: 500
答案:B
解析:
申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構，要求有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本。
(4) 下列不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)后臺職能的是( )。
A: 賬戶(hù)管理
B: 賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)
C: 資金清算
D: 會(huì )計核算
答案:B
解析:
自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險監控的機構和職能應當相互獨立;
自營(yíng)業(yè)務(wù)的賬戶(hù)管理、資金清算、會(huì )計核算等后臺職能應當由獨立的部門(mén)或崗位負責，
以形成有效的自營(yíng)業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監督機制。
(5) 下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A:
單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，
操縱證券交易價(jià)格或數量
B:
與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，
影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C: 在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D: 內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內幕交易
答案:D
解析:
操縱市場(chǎng)的行為包括：(1)單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、
持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數量。(2)
與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，
影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，
影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。因此，不包括D項。
(6) 證券公司撤銷(xiāo)境內分支機構的，應當在( )的報刊上公告。
A: 國務(wù)院證券監督管理機構指定
B: 證券公司所在地
C: 省級以上
D: 證券交易所指定
答案:A
解析:
《證券公司監督管理條例》第十七條第四款規定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、
破產(chǎn)或者撤銷(xiāo)境內分支機構的，應當在國務(wù)院證券監督管理機構指定的報刊上公告，
并按照規定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監督管理機構注銷(xiāo)。
(7)對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起( )內做出批準或者不予批準的書(shū)面決定。
A: 30個(gè)工作日
B: 45個(gè)工作日
C: 3個(gè)月
D: 6個(gè)月
答案:B
解析:
對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、
公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，
國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起45個(gè)工作日內做出批準或者不予批準的書(shū)面決定。
(8)證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當遵循的原則不包括( )。
A: 風(fēng)險收益匹配
B: 客觀(guān)原則
C: 公正原則
D: 誠實(shí)信用原則
答案:A
解析:
證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當遵循客觀(guān)公正、
誠實(shí)信用原則，不得誤導、欺詐客戶(hù)，不得損害客戶(hù)利益。
(9) 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣( )億元。
A: 10
B: 20
C: 50
D: 60
答案:D
解析: 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。
(10) ( )對證券公司、證券投資咨詢(xún)機構發(fā)布證券研究報告行為實(shí)行自律管理，
并依據有關(guān)法律、行政法規和本規定，制定相應的執業(yè)規范和行為準則。
A: 中國證監會(huì )
B: 中國證監會(huì )派出機構
C: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D: 證券交易所
答案:C
解析:
中國證監會(huì )及其派出機構依法對證券公司、
證券投資咨詢(xún)機構發(fā)布證券研究報告行為實(shí)行監督管理。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對證券公司、
證券投資咨詢(xún)機構發(fā)布證券研究報告行為實(shí)行自律管理，并依據有關(guān)法律、
行政法規和本規定，制定相應的執業(yè)規范和行為準則。
(11)根據《證券市場(chǎng)禁人規定》，違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，行為惡劣、嚴重擾亂市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中其主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取( )證券市場(chǎng)禁入措施。
A: 3～5年
B: 5～10年
C: 10～15年
D: 終身
答案:B
解析: 參見(jiàn)《證券市場(chǎng)禁入規定》第五條規定。
(12)期貨交易所違反規定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處( )的罰款。
A: 1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
B: 1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C: 5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D: 5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
答案:B
解析:
期貨交易所違反規定收取保證金的，
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬(wàn)元以上10
萬(wàn)元以下的罰款。
(13) 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。
A: 單一客體
B: 復雜客體
C: 簡(jiǎn)單客體
D: 任何客體
答案:B
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，
即國家對證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。
(14) 證券經(jīng)營(yíng)機構有下列( )行為的，視情節輕重，單處或并處警告、沒(méi)收非法所得3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年的處罰。
A: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機構自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票
B: 由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有5%以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機構自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票
C: 以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格
D: 從事或參與內幕交易和操縱行為
答案:A
解析:
證券經(jīng)營(yíng)機構有下列行為之一的，視情節輕重，單處或并處警告、沒(méi)收非法所得3
萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年的處罰：(1)不接受、
不配合中國證監會(huì )的檢查、調查。(2)不按規定上報自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報告。(3)
由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10%以上股份的證券經(jīng)營(yíng)機構自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。(4)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(5)
以自己名義為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券。(6)
委托其他證券經(jīng)營(yíng)機構代為買(mǎi)賣(mài)證券。(7)其他違反自營(yíng)業(yè)務(wù)管理法規的行為。
(15) ( )是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì )、期貨業(yè)協(xié)會(huì )或者證券期貨監管管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。
A: 非法集資類(lèi)犯罪
B: 誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪
C: 欺詐發(fā)行股票、債券罪
D: 內幕交易、泄露內幕信息犯罪
答案:B
解析:
誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、
期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì )、
期貨業(yè)協(xié)會(huì )或者證券期貨監管管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造
、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。
(16) 收購要約約定的收購期限為( )。
A: 10日—30日
B: 10日—45日
C: 30日—45日
D: 30日—60日
答案:D
解析:
根據《證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。
(17) 涉及證券市場(chǎng)的法律、法規中，行政法規是由( )制定并頒布的。
A: 全國人民代表大會(huì )
B: 國務(wù)院
C: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D: 證券監管部門(mén)
答案:B
解析:
證券市場(chǎng)的法律、法規可以分為四個(gè)層次：(1)
由全國人民代表大會(huì )或全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )制定并頒布的法律。(2)
由國務(wù)院制定并頒布的行政法規。(3)
由證券監管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規章及規范性文件。(4)由證券交易所、
中國證券業(yè)協(xié)會(huì )及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。
(18) 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應集中于( )。
A: 中國證監會(huì )
B: 證券交易所
C: 業(yè)務(wù)決策機構
D: 證券公司總部
答案:A
解析:
證券公司應當對融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統一管理。
融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應當由證券公司總部承擔。
(19) 收購上市公司的行為結束后，收購人應當在( )日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:B
解析:
《中華人民共和國證券法》規定，收購行為完成后，收購人應當在15
日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。
(20) 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A: 發(fā)行數額在200萬(wàn)元以上的
B: 利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的
C: 轉移或者隱瞞所募集資金的
D: 偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據的
答案:A
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數額在500萬(wàn)元以上的。(2)偽造、
變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據的。(3)
利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)
其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。
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