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證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規》模擬試題（附答案）
在各領(lǐng)域中，我們需要用到考試題的情況非常的多，借助考試題可以更好地對被考核者的知識才能進(jìn)行考察測驗。什么樣的考試題才是好考試題呢？以下是小編為大家收集的證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規》模擬試題（附答案），僅供參考，希望能夠幫助到大家。
證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規》模擬試題附答案 1
組合型選擇題
1、中國證監會(huì )及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務(wù)顧問(wèn)提供已按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規定履行盡職調查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問(wèn)的()等方面進(jìn)行非現場(chǎng)檢查或者現場(chǎng)檢查。Ⅰ.公司治理Ⅱ.內部控制Ⅲ.風(fēng)險狀況Ⅳ.業(yè)務(wù)質(zhì)量
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】中國證監會(huì )及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務(wù)顧問(wèn)提供已按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規定履行盡職調查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問(wèn)的公司治理、內部控制、經(jīng)營(yíng)運作、風(fēng)險狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現場(chǎng)檢查或者現場(chǎng)檢查。
2、注冊登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員，其()將會(huì )在證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站公示。Ⅰ.所在機構Ⅱ.執業(yè)證書(shū)編號Ⅲ.身份證號Ⅳ.從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)類(lèi)型
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】注冊登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員，其所在機構、執業(yè)證書(shū)編號、從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)類(lèi)型等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站公示。
3、資產(chǎn)托管機構辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應當履行的職責有()。Ⅰ.出具資產(chǎn)托管報告Ⅱ.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)Ⅲ.執行證券公司的投資或者清算指令Ⅳ.負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營(yíng)中的資金往來(lái)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】資產(chǎn)托管機構辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應當履行下列職責：(1)安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。(2)執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營(yíng)中的資金往來(lái)。(3)監督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營(yíng)運作，發(fā)現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會(huì )的規定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執行，并向中國證監會(huì )報告。(4)出具資產(chǎn)托管報告。(5)集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項。
4、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應當按照證券賬戶(hù)管理規則，對客戶(hù)()進(jìn)行審查。Ⅰ.收入狀況Ⅱ.職業(yè)狀況Ⅲ.申報的姓名或者名稱(chēng)Ⅳ.身份的真實(shí)性
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】證券公司受證券登記結算機構委托為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應當按照證券賬戶(hù)管理規則對客戶(hù)申報的姓名或者名稱(chēng)、身份的'真實(shí)性進(jìn)行審查，同一客戶(hù)開(kāi)立的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)應當一致。
5、根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的()。Ⅰ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額I%以上5%以下罰金
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】《中華人民共和國刑法》第一百六十條規定，在招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
6、證券公司設立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應當與其()相適應。Ⅰ.內部控制制度Ⅱ.合規制度Ⅲ.人力資源狀況Ⅳ.財務(wù)狀況
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】證券公司設立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應當與其財務(wù)狀況、內部控制制度、合規制度和人力資源狀況相適應。
7、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.即證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司向客戶(hù)墊付資金Ⅲ.不承擔客戶(hù)的價(jià)格風(fēng)險Ⅳ.分享客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)簡(jiǎn)言之就是代理買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為，又稱(chēng)為代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶(hù)墊付資金，不分享客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)，不承擔客戶(hù)的價(jià)格風(fēng)險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
8、違規披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括()
�、�.未直接參與信息披露違法行為Ⅱ.配合證券監管機構調查且有立功表現Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違法行為Ⅳ.主動(dòng)上交個(gè)人財產(chǎn)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】違規披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：
(1)未直接參與信息披露違法行為。
(2)在信息披露違法行為被發(fā)現前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監管機構報告。
(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當措施。
(4)配合證券監管機構調查且有立功表現。
(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。
(6)其他需要考慮的情形。
9、下列屬于基金管理人內部控制基本要素的是()。
�、�.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.信息溝通Ⅳ.合規管理
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】基金管理人內部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動(dòng)、信息溝通和內部監控。
10、下列屬于客戶(hù)征信調查內容的是()。
�、�.投資經(jīng)驗Ⅱ.誠信紀錄Ⅲ.還款能力Ⅳ.關(guān)聯(lián)關(guān)系
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】客戶(hù)征信調查內容一般應包括：客戶(hù)基本資料;投資經(jīng)驗;誠信記錄;還款能力;融資融券需求。
11、《中華人民共和國公司法》規定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由()決議;公司章程對投資或者擔�？傤~及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過(guò)規定的限額。
�、�.監事會(huì )Ⅱ.理事會(huì )Ⅲ.董事會(huì )或股東大會(huì )Ⅳ.股東大會(huì )或股東
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】《中華人民共和國公司法》規定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會(huì )或者股東會(huì )、股東大會(huì )決議;公司章程對投資或者擔�？傤~及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過(guò)規定的限額。
12、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應當客觀(guān)說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況，不得()。
�、�.提供虛假、誤導性信息Ⅱ.采取正當競爭手段開(kāi)展業(yè)務(wù)Ⅲ.誘導無(wú)投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng)Ⅳ.誘導無(wú)風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應當客觀(guān)說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。海納從業(yè)押題：www.hnner.com
13、下列各項中，屬于全國社會(huì )保障基金資金來(lái)源的是()。
�、�.中央財政撥入資金Ⅱ.國有股、減持和股權劃撥資產(chǎn)Ⅲ.經(jīng)國務(wù)院批準以其他方式籌集的資金Ⅳ.國家財政給予的補貼
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】全國社會(huì )保障基金是指由中央財政撥入資金、國有股減持和股權劃撥資產(chǎn)、經(jīng)國務(wù)院批準以其他方式籌集的資金及投資收益形成的資金，是由中央政府集中的社會(huì )保障儲備基金。
14、下列不屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)特殊性的是()。
�、�.專(zhuān)業(yè)性Ⅱ.一次性Ⅲ.持續性Ⅳ.服務(wù)性
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】證券投資基金屬于金融服務(wù)行業(yè)，其市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)不同于有形產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)，有其特殊性，主要體現在以下五個(gè)方面：①規范性;②服務(wù)性;③專(zhuān)業(yè)性;④持續性;⑤適用性。
15、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括()。
�、�.一般上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)Ⅱ.一般非上市證券的買(mǎi)賣(mài)Ⅲ.兼并收購中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)Ⅳ.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括：(1)一般上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。(2)一般非上市證券的買(mǎi)賣(mài)。(3)兼并收購中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。(4)證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。
16、個(gè)人申請保薦代表人資格，應當具備的條件包括()。Ⅰ.誠實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠信記錄Ⅱ.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人Ⅲ.最近2年未受到中國證監會(huì )的行政處罰Ⅳ.未負有數額較大到期未清償的債務(wù)
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】個(gè)人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監會(huì )認可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jì)合格有效。(4)誠實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會(huì )的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務(wù)。(6)中國證監會(huì )規定的其他條件。
17、以下關(guān)于我國證券公司短期融資券的說(shuō)法，正確的是()。
�、�.以短期融資為目的Ⅱ.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行Ⅲ.在證券交易所上市交易Ⅳ.約定在一定期限內還本付息
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。
18、下列各項屬于《證券投資基金法》對法律責任的規定內容的是()。
�、�.證券監管機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇x舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物的處罰Ⅱ.運用募集資金投資虧損的處罰Ⅲ.基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開(kāi)披露基金信息專(zhuān)業(yè)機構違法的處罰;基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會(huì )的處罰Ⅳ.擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】除A、C、D三項外，《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規定內容還包括：基金管理人、基金托管人履行各自職責過(guò)程中違反本法規定或者基金合同約定應承擔的責任;違法動(dòng)用募集資金的處罰;擅自募集基金的處罰;擅自設立基金管理公司的處罰;基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財產(chǎn)的處罰;基金管理人、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的從業(yè)人員違法的處罰。
19、開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應遵守的原則有()。
�、�.合法合規原則Ⅱ.集中管理原則Ⅲ.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應遵守的原則有合法合規原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。
20、證券公司的風(fēng)險監控體系要求加強自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員()。
�、�.保密意識Ⅱ.合規操作意識Ⅲ.風(fēng)險控制意識Ⅳ.風(fēng)險杜絕意識
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】證券公司的風(fēng)險監控體系要求加強自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的保密意識、合規操作意識和風(fēng)險控制意識。
證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規》模擬試題附答案 2
組合型選擇題(只有一個(gè)選項符合題目要求)
第1題從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員應。
�、�.取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格
�、�.取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格
�、�.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢(xún)機構
�、�.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢(xún)機構
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員必須取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢(xún)機構后方可從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
第2題證券公司接受為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的應當對相關(guān)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)進(jìn)行監控并
對客戶(hù)身份、合同編號、專(zhuān)用證券賬戶(hù)、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進(jìn)行集中保管。
�、�.本公司股東
�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人
�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人
�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司接受本公司股東以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的證券公司應當按照公司有關(guān)制度規定對相關(guān)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)進(jìn)行監控并對客戶(hù)身份、合同編號、專(zhuān)用證券賬戶(hù)、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進(jìn)行集中保管。
第3題王先生想做證券投資證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》然后交給其《證券投資風(fēng)險揭示報告》并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法下列說(shuō)法正確的是。
�、�.是正確的
�、�.錯誤的證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險揭示報告》
�、�.錯誤的證券公司應該當場(chǎng)考核王先生對《證券投資風(fēng)險揭示報告》的理解程度
�、�.錯誤的證券公司應該告知證券投資風(fēng)險的各種事項
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 風(fēng)險防控需要在投資產(chǎn)品前了解。
第4題在融資融券業(yè)務(wù)中如果相關(guān)主體違反《證券公司監督管理條例》的規定有下列
情形之一的責令改正沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的處以10萬(wàn)元以上
60萬(wàn)元以下的罰款。
�、�.證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構違反規定動(dòng)用客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證
券
�、�.資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構發(fā)現客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券被違法動(dòng)用而未向
國務(wù)院證券監督管理機構報告
�、�.證券公司未按照規定編制并向客戶(hù)送交對賬單或者未按照規定建立并有效執行信息查
詢(xún)制度
�、�.資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構對違反規定動(dòng)用客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券的申請、
指令予以同意、執行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 在融資融券業(yè)務(wù)中如果相關(guān)主體違反《證券公司監督管理條例》的規定有下列情形之一的責令改正沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款未經(jīng)批準委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權或者認購、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權證券公司股東、實(shí)際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔保證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構違反規定動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金、委托資金和客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構對違反規定動(dòng)用委托資金和客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構發(fā)現委托資金和客戶(hù)擔保賬戶(hù)內的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國務(wù)院證券監督管理機構報告。
第5題上市公司及其控股或者控制的公司購買(mǎi)、出售資產(chǎn)達到以下情形之一的構
成重大資產(chǎn)重組。
�、�.購買(mǎi)、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會(huì )計報告期末資
產(chǎn)總額的比例達到50%以上
�、�.購買(mǎi)、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì )計年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并
財務(wù)會(huì )計報告營(yíng)業(yè)收入的比例達到50%以上
�、�.購買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會(huì )計報告期末凈
資產(chǎn)額的比例達到50%以上且超過(guò)6000萬(wàn)元人民幣
�、�.購買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會(huì )計報告期末凈
資產(chǎn)額的比例達到50%以上且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 上市公司及其控股或者控制的公司購買(mǎi)、出售資產(chǎn)構成重大資產(chǎn)重組的標準之一是購買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會(huì )計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣。
第6題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)不得提供的服務(wù)包括。
�、�.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續
�、�.提供期貨行情信息
�、�.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨結算
�、�.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)應當提供下列服務(wù)協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續提供期貨行情信息交易設施中國證監會(huì )規定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結算或者交割不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉期貨保證金。
第7題證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開(kāi)立。
�、�.信用交易資金交收賬戶(hù)
�、�.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
�、�.客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)
�、�.信用交易證券交收賬戶(hù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)。
第8題下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是。
�、�.募集資金規模在50億元以下
�、�.單個(gè)客戶(hù)參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣
�、�.客戶(hù)人數在200人以上
�、�.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 集合資產(chǎn)管理計劃應當符合的.條件之一是客戶(hù)人數在200人以下。
第9題不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于。
�、�.國債
�、�.貨幣市場(chǎng)基金
�、�.投資級公司債
�、�.期貨
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據等中國證券監督管理委員會(huì )認可的風(fēng)險較低、流動(dòng)性較強的證券或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理且投資規模合計不超過(guò)其凈資本80%的無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。
第10題證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應當具備的條件包括。
�、�.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度嚴格執行風(fēng)險控制和內部隔離制度
�、�.建立健全的盡職調查制度具備良好的項目風(fēng)險評估和內核機制
�、�.公司財務(wù)會(huì )計信息真實(shí)、準確、完整
�、�.財務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應當具備下列條件公司凈資本符合中國證監會(huì )的規定具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度嚴格執行風(fēng)險控制和內部隔離制度建立健全的盡職調查制度具備良好的項目風(fēng)險評估和內核機制公司財務(wù)會(huì )計信息真實(shí)、準確、完整公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規記錄財務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人中國證監會(huì )規定的其他條件。
第11題可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標的證券一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認可的。
�、�.股票
�、�.證券投資基金
�、�.債券
�、�.其他證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標的證券一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的四大類(lèi)證券即符合交易所規定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。
第12題證券投資咨詢(xún)執業(yè)人員在預測證券品種的走勢時(shí)應進(jìn)行信息披露的內容包括。
�、�.應明確表示在自己所知情范圍內所評價(jià)的證券是否存在利害關(guān)系
�、�.證券投資咨詢(xún)機構前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券
�、�.證券投資咨詢(xún)執業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券
�、�.中國證監會(huì )根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根據證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的相關(guān)規定對分析對象的任何重要評論需對利益相關(guān)方負責。證券投資咨詢(xún)機構或其執業(yè)人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時(shí)應當按以下要求進(jìn)行相應的信息披露1證券投資咨詢(xún)機構或其執業(yè)人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時(shí)應明確表示在自己所知情的范圍內本機構、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評價(jià)或推薦的證券是否有利害關(guān)系。2證券投資咨詢(xún)機構需在每逢單月的前三個(gè)工作日內將本機構及其執業(yè)人員前兩個(gè)月所推薦的證券是否涉及下列各項情況向注冊地的中國證監會(huì )派出機構提供書(shū)面備案材料證券投資咨詢(xún)機構前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券證券投資咨詢(xún)機構“理財工作室”客戶(hù)和其他主要客戶(hù)是否持有相關(guān)證券證券投資咨詢(xún)執業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券證券投資咨詢(xún)機構或其執業(yè)人員是否與持有相關(guān)證券流通部分前五位的股東有利害關(guān)系證券投資咨詢(xún)執業(yè)人員所在的機構在過(guò)去18個(gè)月內是否從事了涉及其推薦證券所屬企業(yè)的除擔任承銷(xiāo)商和推薦人以外的投資銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)證券投資咨詢(xún)機構及其執業(yè)人員是否就同一證券在同一時(shí)間向不同類(lèi)型的客戶(hù)做方向不一致的投資分析、預測或建議證券投資咨詢(xún)機構及其執業(yè)人員在從事面向社會(huì )公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)是否向所依托的媒體支付任何形式的費用或其他利益中國證監會(huì )根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。
第13題《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規模及比例
控制的規定有。
�、�.自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的100%
�、�.自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計額不得超過(guò)凈資本的500%
�、�.持有一種權益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%
�、�.持有一種權益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)30%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特性為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險中國證監會(huì )頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》規定自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的100%其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5%計算自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計額不得超過(guò)凈資本的500%持有一種權益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%持有一種權益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%但因包銷(xiāo)導致的情形和中國證監會(huì )另有規定的除外。
第14題對證券交易內幕信息的知情人員利用未公開(kāi)信息從事交易可以采取的刑事處罰措
施包括。
�、�.情節嚴重的處三年以下有期徒刑或者拘役并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
�、�.情節嚴重的處五年以下有期徒刑或者拘役并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
�、�.情節特別嚴重的處三年以上五年以下有期徒刑并處違法所得一倍以上五倍以下罰金 Ⅳ.情節特別嚴重的處五年以上十年以下有期徒刑并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員在涉及證券的發(fā)行證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券或者從事與該內幕信息有關(guān)的期貨交易或者泄露該信息或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)情節嚴重的處五年以下有期徒刑或者拘役并處違法所得一倍以上五倍以下罰金情節特別嚴重的處五年以上十年以下有期徒刑并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
第15題下列屬于證券公司隔離墻措施的有。
�、�.與公司工作人員簽署保密文件要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
�、�.加強對設計敏感信息的信息系統通訊及辦公自動(dòng)化等信息設施、設備的管理保障敏
感信息安全
�、�.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發(fā)設備形成的電子郵件、即時(shí)
通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監測
�、�.與公司工作人員簽署保密文件不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司應當按照需知原則管理敏感信息確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務(wù)不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司聘用外部服務(wù)商的應當與服務(wù)商約定其對在服務(wù)中獲知的敏感信息負有保密義務(wù)。
第16題證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險監控部門(mén)針對自營(yíng)業(yè)務(wù)應建立有效的風(fēng)險監控報告機制定期向提供風(fēng)險監控報告。
�、�.股東大會(huì )
�、�.監事會(huì )
�、�.投資決策機構
�、�.董事會(huì )
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險監控部門(mén)針對自營(yíng)業(yè)務(wù)應建立有效的風(fēng)險監控報告機制定期向董事會(huì )和投資決策機構提供風(fēng)險監控報告并將有關(guān)情況通報自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)、合規部門(mén)等相關(guān)部門(mén)。
第17題證券公司融券可以使用。
�、�.自有資金
�、�.自由證券
�、�.依法籌集的資金
�、�.依法取得處分權的證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司向客戶(hù)融資應當使用自有資金或者依法籌集的資金向客戶(hù)融券應當使用自由證券或者依法取得處分權的證券。
第18題下列屬于證券業(yè)財務(wù)與會(huì )計人員禁止從事的行為的是。
�、�.承擔與本職崗位有沖突的工作
�、�.未經(jīng)授權動(dòng)用本單位的資金、財產(chǎn)
�、�.擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統
�、�.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 題中四個(gè)選項都屬于證券業(yè)財務(wù)與會(huì )計人員的禁止行為。
第19題封閉式基金上市交易需要滿(mǎn)足的條件包括。
�、�.基金募集金額不低于1億元人民幣
�、�.基金合同期限為5年以上
�、�.基金募集金額不低于2億元人民幣
�、�.基金份額持有人不少于1000人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 封閉式基金份額上市交易應符合的條件有基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規定基金合同期限為5年以上基金募集金額不低于2億元人民幣基金份額持有人不少于1000人基金份額上市交易規則規定的其他條件。
第20題證券公司講解業(yè)務(wù)規則、協(xié)議內容和揭示風(fēng)險簽署實(shí)際上起到了投資者教育
的作用。
�、�.《風(fēng)險揭示書(shū)》
�、�.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
�、�.《客戶(hù)須知》
�、�.《客戶(hù)交易結算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司講解業(yè)務(wù)規則、協(xié)議內容和揭示風(fēng)險簽署《風(fēng)險揭示書(shū)》、《客戶(hù)須知》實(shí)際上起到了投資者教育的作用。
證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規》模擬試題附答案 3
選擇題
根據《證券法》的規定，公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構或者國務(wù)院授權的部門(mén)注冊。未經(jīng)依法注冊，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。
答案：C
A. 備案
B. 核準
C. 注冊
D. 審批
證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)，應當按照國務(wù)院的規定并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。
答案：C
A. 中國人民銀行
B. 國務(wù)院
C. 國務(wù)院證券監督管理機構
D. 中國證監會(huì )地方監管局
證券公司的董事、監事、高級管理人員，應當正直誠實(shí)，品行良好，熟悉證券法律、行政法規，具有履行職責所需的經(jīng)營(yíng)管理能力和組織協(xié)調能力。
答案：D
A. 專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力
B. 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)能力
C. 財務(wù)管理能力
D. 經(jīng)營(yíng)管理能力和組織協(xié)調能力
證券從業(yè)人員應當遵守法律、行政法規、監管機構的規章和規范性文件、行業(yè)規范和自律規則、所在機構的規章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為規范，堅持誠實(shí)、守信、公正、公平的原則，維護客戶(hù)的合法權益。
答案：B
A. 忠誠、勤勉、盡責
B. 誠實(shí)、守信、公正、公平
C. 專(zhuān)業(yè)、審慎、獨立
D. 保守秘密、廉潔自律
證券公司應當建立健全內部控制機制，明確內部控制職責，完善內部控制措施，保障內部控制的有效執行。證券公司應當設專(zhuān)門(mén)的.部門(mén)履行合規管理、風(fēng)險管理等內部控制職責。
答案：C（雖然A、B、D都是可能的部門(mén)名稱(chēng)，但題目要求的是最廣泛的描述，即“專(zhuān)門(mén)的部門(mén)”）
A. 風(fēng)險管理部
B. 合規管理部
C. 專(zhuān)門(mén)的部門(mén)
D. 內部審計部
判斷題
證券公司可以為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔保。（ ）
答案：錯誤。根據《證券公司監督管理條例》，證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔保。
證券從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中應當保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私。（ ）
答案：正確。這是證券從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求之一。
證券公司可以委托其他證券公司或者機構代為銷(xiāo)售證券投資基金。（ ）
答案：正確。但須符合相關(guān)法律法規的規定，并履行相應的報備和審批程序。
證券公司的從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中，可以為了個(gè)人利益而損害客戶(hù)利益。（ ）
答案：錯誤。證券公司的從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中應當維護客戶(hù)的合法權益，不得為了個(gè)人利益而損害客戶(hù)利益。
證券公司應當建立健全客戶(hù)投訴處理機制，妥善處理客戶(hù)投訴事項，并及時(shí)向客戶(hù)反饋處理結果。（ ）
答案：正確。這是證券公司客戶(hù)服務(wù)管理的基本要求之一。
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