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2017年6月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》精選習題及答案
精選習題一：
組合型選擇題 以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
【第1題】間接融資的特征有( )。
�、� 間接性
�、� 相對的集中性
�、� 信譽(yù)的差異性較小
�、� 相對較強的自主性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
答案解析： 間接融資的特征包括：間接性、相對的集中性、信譽(yù)的差異性較小、全部具有可逆性、融資的主動(dòng)權主要掌握在金融中介手中。
【第2題】流通國債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國債，它具有( )的特點(diǎn)。
�、� 自由轉讓
�、� 主要吸納儲蓄資金
�、� 短期性
�、� 自由認購
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
答案解析： 流通國債的特點(diǎn)是投資者可以自由認購、自由轉讓?zhuān)ǔ２挥浢�，轉讓價(jià)格取決于對該國債的供給與需求。
【第3題】在市場(chǎng)經(jīng)濟條件下，資本市場(chǎng)的基本功能有( )。
�、� 籌資功能
�、� 融資功能
�、� 資本資源配置功能
�、� 資本定價(jià)功能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
答案解析： 在市場(chǎng)經(jīng)濟條件下，資本市場(chǎng)有三大基本功能：籌資功能、資本定價(jià)功能和資本資源配置功能，其中資本資源配置功能是資本市場(chǎng)的核心功能。
【第4題】關(guān)于金融期貨的基本功能，下列說(shuō)法正確的有( )。
�、� 目前我國股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場(chǎng)是T+0，可以進(jìn)行日內投機
�、� 期貨交易的保證金制度使期貨投機具有較高的杠桿率，盈虧相應放大，具有更高的風(fēng)險性
�、� 當股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí)，做空股指期貨，買(mǎi)入指數組合，被稱(chēng)為“反套”
�、� 若股指期貨價(jià)格低于理論值，做多股指期貨，做空指數組合，被稱(chēng)為“正套”
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
答案解析： Ⅲ項，當股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí)，做空股指期貨，買(mǎi)入指數組合，被稱(chēng)為“正套”;Ⅳ項，若股指期貨價(jià)格低于理論值，則做多股指期貨，做空指數組合，被稱(chēng)為“反套”。
【第5題】證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理職責包括( )。
�、� 組織證券從業(yè)人員水平考試
�、� 組織制作投資者教育產(chǎn)品
�、� 負責對首次公開(kāi)發(fā)行股票詢(xún)價(jià)對象及其管理的股票配售對象進(jìn)行登記備案工作
�、� 組織開(kāi)展證券業(yè)國際交流與合作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
答案解析： 根據2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會(huì )【第五次會(huì )員大會(huì )審議通過(guò)的《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )章程》，協(xié)會(huì )依據行業(yè)規范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責：①推動(dòng)行業(yè)誠信建設，開(kāi)展行業(yè)誠信評價(jià)，實(shí)施誠信引導與激勵，開(kāi)展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會(huì )員依法履行公告義務(wù);②組織證券從業(yè)人員水平考試;③推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識;④推動(dòng)會(huì )員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)批準，開(kāi)展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵，組織制訂行業(yè)技術(shù)標準和指引;⑤組織開(kāi)展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認;⑥其他涉及自律、服務(wù)、傳導的職責。
【第6題】債券基金主要的投資風(fēng)險包括( )。
�、� 利率風(fēng)險
�、� 信用風(fēng)險
�、� 提前贖回風(fēng)險
�、� 通貨膨脹風(fēng)險
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
答案解析： 債券基金主要的投資風(fēng)險包括：利率風(fēng)險、信用風(fēng)險、提前贖回風(fēng)險以及通貨膨脹風(fēng)險。
【第7題】《中華人民共和國公司法》規定，公司財產(chǎn)在分別支付( )，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配給股東。
�、� 清算費用
�、� 職工的工資
�、� 社會(huì )保險費用
�、� 法定補償金
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
答案解析： 《中華人民共和國公司法》規定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會(huì )保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配給股東。公司財產(chǎn)在未按照規定清償前，不得分配給股東。
【第8題】按照選擇權的性質(zhì)劃分，金融期權可以分為( )。
�、窨礉q期權
�、� 歐式期權
�、� 美式期權
�、� 認沽權
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
答案解析： 按照選擇權的性質(zhì)劃分，金融期權可以分為看漲期權(認購權)和看跌期權(認沽權)。
【第9題】《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強化了對債券持有人權益的保護，關(guān)于其內容，下列說(shuō)法正確的有( )。
�、� 強化發(fā)行債券的信息披露，要求公司及時(shí)、完整、準確地披露債券募集說(shuō)明書(shū)，持續披露有關(guān)信息
�、� 引進(jìn)債券受托管理人制度，要求債券受托管理人應當為債券委托人的最大利益行事，并不得與債券持有人存在利益沖突
�、� 建立債券持有人會(huì )議制度，通過(guò)規定債券持有人會(huì )議的權利和會(huì )議召開(kāi)程序等內容，讓債券持有人會(huì )議真正發(fā)揮投資者自我保護作用
�、� 強化參與公司債券市場(chǎng)運行的中介機構，如信用評級機構、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所的責任，督促它們真正發(fā)揮市場(chǎng)中介的功能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
答案解析：為了促進(jìn)債券市場(chǎng)的健康發(fā)展，保護債券投資者利益，《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強化了對債券持有人權益的保護：①強化發(fā)行債券的信息披露，要求公司及時(shí)、完整、準確地披露債券募集說(shuō)明書(shū)，持續披露有關(guān)信息;②引進(jìn)債券受托管理人制度，要求債券受托管理人應當為債券持有人的最大利益行事，并不得與債券持有人存在利益沖突;③建立債券持有人會(huì )議制度，通過(guò)規定債券持有人會(huì )議的權利和會(huì )議召開(kāi)程序等內容，讓債券持有人會(huì )議真正發(fā)揮投資者自我保護作用;④強化參與公司債券市場(chǎng)運行的中介機構，如信用評級機構、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所的責任，督促它們真正發(fā)揮市場(chǎng)中介的功能。
【第10題】在上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的一般條件中，上市公司不存在的行為有( )。
�、� 本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
�、� 擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未進(jìn)行糾正
�、� 上市公司最近12個(gè)月內受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責
�、� 上市公司及其控股股東或實(shí)際控制人最近12個(gè)月內存在未履行向投資者做出的公開(kāi)承諾的行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
答案解析： 在上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的一般條件中，上市公司不存在下列行為：①本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;②擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未進(jìn)行糾正;③上市公司最近12個(gè)月內受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責;④上市公司及其控股股東或實(shí)際控制人最近12個(gè)月內存在未履行向投資者做出的公開(kāi)承諾的行為;⑤上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會(huì )立案調查;⑥嚴重損害投資者的合法權益和社會(huì )公共利益的其他情形。
精選習題二：
不定項選擇題
1.與金融衍生產(chǎn)品相對應的基礎金融產(chǎn)品可以是( )。
A.債券
B.股票
C.銀行定期存款單
D.金融衍生工具
2.金融衍生工具的基本特征包括( )。
A.跨期性
B.杠桿性
C.聯(lián)動(dòng)性
D.不確定性或高風(fēng)險性
3.金融衍生工具伴隨的風(fēng)險主要有( )。
A.匯率風(fēng)險、利率風(fēng)險
B.信用風(fēng)險、法律風(fēng)險
C.市場(chǎng)風(fēng)險、操作風(fēng)險
D.流動(dòng)性風(fēng)險、結算風(fēng)險
4.按照基礎工具種類(lèi)分類(lèi)，金融衍生工具可以劃分為( )。
A.股權類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具
B.債券類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具
C.貨幣衍生工具
D.利率衍生工具
5.關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是( )。
A.主要包括信用互換、信用聯(lián)結票據等
B.用于轉移或防范系統風(fēng)險
C.是以基礎產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎變量的金融衍生工具
D.是20世紀90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類(lèi)衍生產(chǎn)品
6.關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展論述正確的是( )。
A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險
B.20世紀80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展
C.金融機構的利潤驅動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因
D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎與手段
7.金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內定期交換現金流的金融交易，可分為( )。
A.貨幣互換
B.利率互換
C.股權互換
D.信用互換
8.金融遠期合約主要包括( )。
A.遠期利率協(xié)議
B.遠期外匯合約
C.遠期股票合約
D.遠期債券合約
9.金融自由化的主要內容包括( )。
A.取消對貸款利率的最高限額
B.打破金融機構經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類(lèi)限制
C.放松外匯管制
D.開(kāi)放各類(lèi)金融市場(chǎng)，放寬對資本流動(dòng)的限制
10.根據交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為( )。
A.現貨交易
B.互換交易
C.遠期交易
D.期貨交易
11.根據基礎資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠期合約包括( )。
A.股權類(lèi)資產(chǎn)的遠期合約
B.債權類(lèi)資產(chǎn)的遠期合約
C.遠期利率協(xié)議
D.遠期匯率協(xié)議
12.比較金融現貨交易和金融期貨交易正確的是( )。
A.金融現貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具;而金融期貨交易的對象是金融期貨合約
B.金融工具現貨交易的首要目的是籌資或投資;金融期貨交易是一種風(fēng)險管理工具，風(fēng)險厭惡者可以利用它進(jìn)行套期保值、規避風(fēng)險，喜好風(fēng)險者則利用它承擔更大的風(fēng)險
C.金融現貨的交易價(jià)格是實(shí)時(shí)的成交價(jià);而期貨交易價(jià)格是對金融現貨未來(lái)價(jià)格的預期
D.金融現貨交易和金融期貨交易在交易方式上不同，但在結算方式上是相似的
13.關(guān)于期貨交易結算所論述正確的是( )。
A.結算所是期貨交易的專(zhuān)門(mén)清算機構，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建
B.由于逐日盯市制度以1個(gè)交易日為最長(cháng)的結算周期，對所有賬戶(hù)的交易頭寸按不同到期日分別計算，并要求所有的交易盈虧都能及時(shí)結算，從而能及時(shí)調整保證金賬戶(hù)，控制市場(chǎng)風(fēng)險
C.以每種期貨合約在交易日收盤(pán)前規定時(shí)間內的平均成交價(jià)作為當日結算價(jià)
D.結算所實(shí)行無(wú)負債的每日結算制度，又稱(chēng)逐日盯市制度
14.信用違約互換(CDS)交易的危險來(lái)自( )。
A.具有較高的杠桿性
B.由于信用保護的買(mǎi)方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險敞口總額，在發(fā)生危機時(shí)，市場(chǎng)往往恐慌性高估涉險金額
C.信用違約互換過(guò)快的增長(cháng)速度
D.由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類(lèi)交易，因此，在危機期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì )引起市場(chǎng)參與者的相互猜疑，擔心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著(zhù)落
15.根據( )劃分，金融期權可以分為看漲期權和看跌期權。
A.選擇權的性質(zhì)
B.合約所規定的履約時(shí)間的不同
C.基礎資產(chǎn)性質(zhì)
D.基礎資產(chǎn)的來(lái)源
16.利率期貨品種主要包括( )。
A.單只股票期貨
B.債券期貨
C.主要參考利率期貨
D.股票組合的期貨
17.套期保值的基本做法是( )。
A.持有現貨空頭，買(mǎi)入期貨合約
B.持有現貨空頭，賣(mài)出期貨合約
C.持有現貨多頭，賣(mài)出期貨合約
D.持有現貨多頭，買(mǎi)入期貨合約
18.在國際金融市場(chǎng)上，存在若干重要的參考利率，它們是市場(chǎng)利率水平的重要指標，同時(shí)也是金融機構制定利率政策和設計金融工具的主要依據。除國債利率外，常見(jiàn)的參考利率包括( )。
A.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(Libor)
B.香港銀行間同業(yè)拆放利率(Hibor)
C.歐洲美元定期存款單利率
D.聯(lián)邦基金利率
19.關(guān)于金融期權與金融期貨套期保值的作用與效果闡述不正確的是( )。
A.金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本是相同的
B.人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益
C.通過(guò)金融期權交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益，因而金融期權比金融期貨更為有利
D.在現實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權與金融期貨結合起來(lái)，通過(guò)一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現某一特定目標
20.股權類(lèi)期權通常包括( )。
A.單只股票期權
B.股票組合期權
C.股價(jià)指數期權
D.百慕大期權
1.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P145。
2.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P147。
3.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P147。
4.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P148。
5.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P149。
6.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P150。
7.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P169。
8.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P149。
9.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P151。
10.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P153。
11.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P154。
12.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P156。
13.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P158。
14.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P170。
15.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見(jiàn)教材P174。
16.
【正確答案】：BC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P160。
17.
【正確答案】：AC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P165。
18.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P160。
19.
【正確答案】：AC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P173。
20.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P174。
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