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2017年6月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》臨考試題及答案
臨考試題一：
選擇題
1.基金管理公司申請開(kāi)展特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不得低于( )。
A、1億人民幣
B、2億人民幣
C、5億人民幣
D、10億人民幣
答案：B
【解析】此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
2.對基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括( )。
A、引導基金分散投資，降低風(fēng)險
B、發(fā)揮基金引導市場(chǎng)的積極作用
C、避免基金操縱市場(chǎng)
D、引導基金消除市場(chǎng)系統風(fēng)險
答案：D
【解析】對基金投資進(jìn)行限制的3個(gè)主要目的。
3.證券市場(chǎng)的基本功能不包括( )。
A、籌資-投資功能
B、定價(jià)功能
C、資本配置功能
D、規避風(fēng)險功能
答案：D
【解析】其他三個(gè)都是證券市場(chǎng)的基本功能。
4.1984年11月，( )在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券，標志著(zhù)中國正式進(jìn)入國際債券市場(chǎng)
A、中國工商銀行
B、中國農業(yè)銀行
C、中國銀行
D、中國建設銀行
答案：C
【解析】1984年11月，中國銀行在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券，標志著(zhù)中國正式進(jìn)入國際債券市場(chǎng)。
5.1918年夏天成立的( )，是中國人自己創(chuàng )辦的第一家證券交易所。
A、天津市企業(yè)交易所
B、上海證券物品交易所
C、青島物品交易所
D、北平證券交易所
答案：D
【解析】1918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創(chuàng )辦的第一家證券交易所。
6.證券是指各類(lèi)記載并代表一定權利的( )。
A、商品憑證
B、法律憑證
C、貨幣憑證
D、資本憑證
答案：B
【解析】常識題，考察證券的定義。
7.( )是指注冊地在我國內地、上市地在我國香港的外資股。
A、S股
B、N股
C、H股
D、紅籌股
答案：C
【解析】此題考察H股的定義。
8.優(yōu)先股票的特征不包括( )。
A、股息率固定
B、股息分派優(yōu)先
C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D、具有優(yōu)先認股權
答案：D
【解析】常識題，其他三項都是優(yōu)先股的特征。
9.在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數求得的是( )。
A、每股賬面價(jià)值
B、每股內在價(jià)值
C、每股票面價(jià)值
D、每股清算價(jià)值
答案：A
【解析】常識題，考察每股賬面價(jià)值的定義。
10.下面關(guān)于境內上市外資股的闡述錯誤的是( )。
A、采取記名股票形式
B、以外幣標明面值
C、以外幣認購
D、境內居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉讓。
答案：B
【解析】B股以人民幣標明面值，以外幣認購。
臨考試題二：
選擇題(每小題1分，共50分)以下備選項中只有下列符合題目要求，
不選、錯選均不得分
(1) 中長(cháng)期資金市場(chǎng)又稱(chēng)為( )。
A: 初級市場(chǎng)
B: 貨幣市場(chǎng)
C: 資本市場(chǎng)
D: 次級市場(chǎng)
答案:C
解析:
資本市場(chǎng)是指提供長(cháng)期(1年以上)資本融通和交易的市場(chǎng)，包括股票市場(chǎng)、
中長(cháng)期債券市場(chǎng)和證券投資基金市場(chǎng)。資本市場(chǎng)也稱(chēng)為中長(cháng)期資金市場(chǎng)。
(2) 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商進(jìn)行含有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報時(shí)的原則是( )。
A: 價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
B: 價(jià)格優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先
C: 時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先
D: 時(shí)間優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先
答案:D
解析: 證券經(jīng)紀商進(jìn)行含有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報時(shí)的原則是時(shí)間優(yōu)先、客戶(hù)優(yōu)先。
(3)我國《證券法》規定，股份有限公司申請股票在深圳證券交易所主板市場(chǎng)上市，
其公司股本總額必須不少于人民幣( )萬(wàn)元。
A: 4000
B: 5000
C: 3000
D: 1000
答案:B
解析: 略
(4) 按照基礎工具劃分，金融衍生品可分為( )。
A: 股權衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具
B: 場(chǎng)內交易工具、場(chǎng)外交易工具
C: 遠期、期貨、期權和互換
D: 股權衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具
答案:A
解析:
按照基礎衍生工具劃分，金融衍生品可分為股權衍生工具(
以股票或股票指數為基礎的衍生工具，如股指期貨等)，貨幣衍生工具(
以各種貨幣為基礎的金融衍生工具.如遠期外匯合約、外幣期權等).利率衍生工具(
以利率為基礎的金融衍生工具。如遠期利率協(xié)議)。
(5) 中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過(guò)同期銀行貸款基準利率的( )倍。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:C
解析:
中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過(guò)同期銀行貸款基準利率的3倍，期限在1年(含)以上。
(6) 根據相關(guān)制度規定.首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機構應通過(guò)向( )詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
A: 保險公司
B: 財務(wù)公司
C: 個(gè)人投資者
D: 符合中國證監會(huì )規定條件的機構投資者
答案:D
解析:
自2005年1月1日起，我國開(kāi)始實(shí)行首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)制度。根據相關(guān)制度規定，
首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機構應通過(guò)向詢(xún)價(jià)對象(
指符合中國證監會(huì )規定條件的機構投資者)詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
(7) 根據股東享有權利和承擔風(fēng)險大小的不同，股票分為普通股股票和( )股票。
A: 國家股
B: 法人股
C: 優(yōu)先股
D: 記名股
答案:C
解析: 根據股東享有權利和承擔風(fēng)險大小的不同，股票分為普通股股票和優(yōu)先股股票。
(8) 股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權利、義務(wù)的( )憑證。
A: 所有權
B: 債權
C: 債務(wù)
D: 優(yōu)先受償權
答案:A
解析: 股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權利、義務(wù)的所有權憑證。
(9) 我國證券交易市場(chǎng)開(kāi)盤(pán)價(jià)遵照的競價(jià)原理是( )競價(jià)。
A: 時(shí)間
B: 連續
C: 協(xié)商
D: 集合
答案:D
解析: 在我國開(kāi)盤(pán)價(jià)是集合競價(jià)的結果。
(10) LIBOR指的是( )。
A: 美國聯(lián)邦基金利率
B: 倫敦銀行同業(yè)拆借利率
C: 香港銀行同業(yè)拆借利率
D: 上海銀行間同業(yè)拆放利率
答案:B
解析:
在國際貨幣市場(chǎng)上，最典型的、最有代表性的同業(yè)拆借利率是倫敦銀行同業(yè)拆借利率(1ⅠBOR)。
(11) 一般而言，按收益率從小到大順序排列正確的是( )。
A: 普通債券、普通股票、國債
B: 國債、普通債券、普通股票
C: 普通股票、國債、普通債券
D: 普通股票、普通債券、國債
答案:B
解析:
一般而言，高風(fēng)險總是伴隨著(zhù)高收益。國債的風(fēng)險最小，其收益也最低：股票風(fēng)險最大
.收益最高。
(12) 金融期權的要素不包括( )。
A: 標的資產(chǎn)
B: 執行價(jià)格
C: 利率
D: 期權費
答案:C
解析: 利率不屬于金融期權的要素。
(13) 次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限( )，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營(yíng)損失.且該項債務(wù)的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長(cháng)期債務(wù)。
A: 不低于5年(包括5年)
B: 不低于3年(包括3年)
C: 不低于5年(不包括5年)
D: 不低于3年(不包括3年)
答案:A
解析:
根據《關(guān)于將次級定期債務(wù)計人附屬資本的通知》的規定，次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的
，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營(yíng)損失.
且該項債務(wù)的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長(cháng)期債務(wù)。
(14) 企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的( )。
A: 20%
B: 30%
C: 40%
D: 50%
答案:C
解析: 企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的40%。
(15) 基金托管費是支付給( )的費用。
A: 基金托管人
B: 基金管理人
C: 證券監督管理機構
D: 基金持有人
答案:A
解析: 基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用。
(16) 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，其核心資本充足率不低于( )。
A: 8%
B: 5%
C: 4%
D: 2%
答案:C
解析: 略
(17) 指數基金的收益與追蹤的當期股票價(jià)格指數的變動(dòng)( )。
A: 反方向
B: 同方向
C: 無(wú)關(guān)
D: 相關(guān)性低
答案:B
解析:
就指數基金而言，其投資組合模仿某一股價(jià)指數或債券指數，
收益隨著(zhù)即期的價(jià)格指數上下波動(dòng)。當價(jià)格指數上升時(shí)，基金收益增加;反之，
收益減少�？梢�(jiàn)，指數基金的收益與追蹤的當期股票價(jià)格指數的變動(dòng)同方向。
(18) 在票面上不規定利率的債券是( )。
A: 浮動(dòng)利率債券
B: 附息債券
C: 貼現債券
D: 息票累積債券
答案:C
解析:
貼現債券又被稱(chēng)為貼水債券，是指在票面上不規定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，
以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行，發(fā)行價(jià)與票面金額之差額相當于預先支付的利息，
到期時(shí)按面額償還本金的債券。
(19) 中國人民銀行對商業(yè)銀行的監督管理不包括( )。
A: 直接審批、監管商業(yè)銀行
B: 監督商業(yè)銀行執行有關(guān)人民幣管理規定的行為
C: 監督商業(yè)銀行代理中國人民銀行經(jīng)理國庫的行為
D: 監督商業(yè)銀行執行有關(guān)反洗錢(qián)規定的行為
答案:A
解析: 銀監會(huì )(而非中國人民銀行)負責直接審批、監管商業(yè)銀行。
(20)未完成股權分置改革的公司，按照股份流通受限與否分類(lèi)，不屬于未上市流通股份的是( )。
A: 優(yōu)先股或其他
B: 內部職工股
C: 境外上市外資股
D: 發(fā)起人股份
答案:C
解析:
未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括：(1)發(fā)起人股份;
(2)募集法人股份;(3)內部職工股：(4)優(yōu)先股或其他。
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