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2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》全真試題（附答案）
試題一：
單項選擇題(在以下各小題所給出的四個(gè)選項中，只有一個(gè)選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
第1題證券登記結算公司的職能不包括()。
A.證券賬戶(hù)、結算賬戶(hù)的設立和管理
B.證券持有人名冊登記及權益登記
C.對證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益
【正確答案】C
【答案解析】證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶(hù)、結算賬戶(hù)的設立和管理，證券的存管和過(guò)戶(hù)，證券持有人名冊登記及權益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息、咨詢(xún)和培訓服務(wù)，國務(wù)院證券監督管理機構批準的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
本題 0.5 分
第2題公司提供擔保的主要方式不包括()。
A.保證
B.抵押
C.質(zhì)押
D.留置
【正確答案】D
【答案解析】公司提供擔保的方式主要是保證、抵押、質(zhì)押。
本題 0.5 分
第3題以商品批發(fā)為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為()萬(wàn)元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正確答案】D
【答案解析】有限責任公司注冊資本的最低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的公司人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬(wàn)元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬(wàn)元。(4)科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性公司人民幣10萬(wàn)元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。
本題 0.5 分
第4題根據《中華人民共和國公司法》的規定，公司股東依法享有的權力不包括()。
A.資產(chǎn)收益
B.選擇管理者
C.批準破產(chǎn)
D.參與重大決策
【正確答案】C
【答案解析】根據《中華人民共和國公司法》的規定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。
本題 0.5 分
第5題自股東會(huì )會(huì )議決議通過(guò)之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì )會(huì )議決議通過(guò)之日起()日內向人民法院提起訴訟。
A.30
B.45
C.60
D.90
【正確答案】D
【答案解析】自股東會(huì )會(huì )議決議通過(guò)之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì )會(huì )議決議通過(guò)之日起90日內向人民法院提起訴訟。
本題 0.5 分
第6題上市公司在一年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的()以上通過(guò)。
A.2/3
B.1/3
C.1/2
D.3/4
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規定：“上市公司在一年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的三分之二以上通過(guò)�！�
本題 0.5 分
第7題公司在依法向有關(guān)主管部門(mén)提供的財務(wù)會(huì )計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門(mén)對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以()的罰款。
A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
C.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
【正確答案】A
【答案解析】公司在依法向有關(guān)主管部門(mén)提供的財務(wù)會(huì )計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門(mén)對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
本題 0.5 分
第8題公開(kāi)發(fā)行公司債券應當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民
幣()萬(wàn)元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬(wàn)元。
A.3 000;6 000
B.3 000;5 000
C.2 000;6 000
D.2 000;5 000
【正確答案】A
【答案解析】公開(kāi)發(fā)行公司債券應當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬(wàn)元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬(wàn)元。
本題 0.5 分
第9題申請證券上市交易，應當向()提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A.國務(wù)院證券監督管理機構
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.省級政府
【正確答案】B
【答案解析】申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
本題 0.5 分
第10題以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達成協(xié)議后，收購人必須在()日內將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監督管理機構及證券交易所作出書(shū)面報告，并予以公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正確答案】B
【答案解析】以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監督管理機構及證券交易所作出書(shū)面報告，并予以公告。
試題二：
組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求， 不選、錯選均不得分)
51.上海證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)，可以采用大宗交易方式的有( )。
�、�.8股單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量不低于30萬(wàn)股
�、�.基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量不低于100萬(wàn)份
�、�.國債單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量不低于1萬(wàn)手
�、�.債券回購大宗交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅣ
52.投資者在購買(mǎi)“薦股軟件”和接受證券投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，可以在( )進(jìn)行查詢(xún)核實(shí)，防止上當受騙。
�、�.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站Ⅱ.中國證監會(huì )網(wǎng)站
�、�.國家財政部網(wǎng)站Ⅳ.中央銀行網(wǎng)站
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
53.保薦人出具有重大遺漏的保薦書(shū)，可采取的懲罰措施有( )。
�、�.沒(méi)收業(yè)務(wù)收入
�、�.處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款
�、�.情節嚴重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
�、�.對直接負責的主管人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢ
54.證券公司受理客戶(hù)融資融券業(yè)務(wù)申請后。應當辦理客戶(hù)征信，征信調查內容一般包括( )。
�、�.還款能力Ⅱ.誠信記錄Ⅲ.投資經(jīng)驗Ⅳ.融資融券需求
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
55.下列股份有限公司董事的行為中，不符合《公司法》規定的有( )。
�、�.挪用公司資金
�、�.將公司資金以其個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲
�、�.擅自將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔保
�、�.為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類(lèi)的業(yè)務(wù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅣ
56.下列選項中，違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，中國證監會(huì )可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施的有( )。
�、�.發(fā)行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員
�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人
�、�.證券公司的董事、監事、高級管理人員
�、�.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
57.下列選項中，說(shuō)法正確的有( )。
�、�.項目經(jīng)理是高級管理人員
�、�.國家控股的企業(yè)之間不僅因為同受?chē)铱毓啥哂嘘P(guān)聯(lián)關(guān)系
�、�.實(shí)際控制人是公司的股東
�、�.上市公司董事會(huì )秘書(shū)是高級管理人員
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
58.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義包括( )。
�、�.經(jīng)證監會(huì )批準Ⅱ.以營(yíng)利為目的
�、�.凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣Ⅳ.能夠任意買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
59.下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有( )。
�、�.在招股說(shuō)明書(shū)中隱瞞重要事實(shí)
�、�.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內容
�、�.在認股書(shū)中隱瞞重要事實(shí)
�、�.在財務(wù)會(huì )計報告中提供虛假事實(shí)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
60.發(fā)行人和承銷(xiāo)商及相關(guān)人員不得具有的行為包括( )。
�、�.不得以任何方式操縱發(fā)行定價(jià)
�、�.不得以代持、信托持股等方式謀取不正當利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益
�、�.不得以自有資金或者變相通過(guò)自有資金參與網(wǎng)下配售
�、�.不得干擾網(wǎng)下投資者正常報價(jià)和申購
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
61.下列關(guān)于證券公司分支機構的說(shuō)法，正確的有( )。
�、�.相互之間存在控制關(guān)系的，在任何情況下均不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)
�、�.證券公司不得與他人合資經(jīng)營(yíng)管理分支機構
�、�.證券公司可以將分支機構委托給他人經(jīng)營(yíng)管理
�、�.證券公司及其境內分支機構經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢⅣ
62.國務(wù)院期貨監督管理機構依法履行職責時(shí)可以采取的措施有( )。
�、�.對期貨交易所進(jìn)行現場(chǎng)檢查
�、�.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調查取證
�、�.查閱、復制與被調查事件有關(guān)的財產(chǎn)權登記等資料
�、�.永久限制被調查事件當事人的期貨交易
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢ
63.證券公司必須將其( )業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，不得}昆合操作。
�、�.證券承銷(xiāo)Ⅱ.證券自營(yíng)Ⅲ.證券資產(chǎn)管理Ⅳ.證券經(jīng)紀
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
64.制定《證券法》的目的有( )。
�、�.為了規范證券發(fā)行和交易行為Ⅱ.保護投資者的合法權益
�、�.維護社會(huì )經(jīng)濟秩序和社會(huì )公共利益Ⅳ.促進(jìn)社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟的發(fā)展
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
65.違反《證券法》規定，操縱證券市場(chǎng)的，可采取的處罰措施有( )。
�、�.責令依法處理非法持有的證券
�、�.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得3倍以上5倍以下的罰款
�、�.違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款
�、�.單位操縱證券市場(chǎng)的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并
處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅣ
66.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券，造成嚴重后果的，對其可采取的刑事處罰措施有( )。
�、�.處1年有期徒刑Ⅱ.剝奪權利Ⅲ.處以拘役Ⅳ.沒(méi)收財產(chǎn)
A.ⅠⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡ
67.商業(yè)銀行擔任基金托管人的，應由( )核準。
�、�.證監會(huì )Ⅱ.銀監會(huì )Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì )Ⅳ.中國人民銀行
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
68.下列屬于證券發(fā)行和交易的原則有( )。
�、�.公開(kāi)Ⅱ.公正Ⅲ.合理Ⅳ.平等
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅣ
69.試點(diǎn)初期，可充抵保證金證券范圍包括( )。
�、�.證券交易所集中競價(jià)交易系統掛牌上市的A股股票
�、�.基金
�、�.債券
�、�.央行票據
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅢⅣ
70.下列選項中，屬于上市公司高級管理人員的有( )。
�、�.經(jīng)理Ⅱ.董事會(huì )秘書(shū)Ⅲ.監事Ⅳ.財務(wù)負責人
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：
組合型選擇題
51.D[解析]根據《上海證券交易所交易規則》的規定，在上海證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：①A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于30萬(wàn)股，或者交易金額不低于200萬(wàn)元人民幣;②B股單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于30萬(wàn)股，或者交易金額不低于20萬(wàn)美元;③基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于200萬(wàn)份，或者交易金額不低于200萬(wàn)元人民幣;④債券及債券回購大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于1000手.或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。
52.B[解析]根據《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)監管的暫行規定》的相關(guān)規定，投資者在購買(mǎi)“薦股軟件”和接受證券投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，應當詢(xún)問(wèn)相關(guān)機構或者個(gè)人是否具備證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格，也可以在中國證監會(huì )網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站進(jìn)行查詢(xún)核實(shí)，防止上當受騙。發(fā)現非法從事證券投資咨詢(xún)活動(dòng)的.請及時(shí)向公安機關(guān)、中國證監會(huì )及其派出機構舉報。
53.A[解析]根據《證券法》第192條的規定.保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責的。責令改正，給予警告.沒(méi)收業(yè)務(wù)收入。并處以業(yè)務(wù)收人1倍以上5倍以下的罰款;情節嚴重的.暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
54.D[解析]客戶(hù)征信調查內容一般應包括：①客戶(hù)基本資料;②投資經(jīng)驗;③誠信記錄;④還款能力;⑤融資融券需求。
55.C[解析]根據《公司法》第148條的規定，董事、高級管理人員不得有下列行為：①挪用公司資金;②將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲;③違反公司章程的規定，未經(jīng)股東會(huì )、股東大會(huì )或者董事會(huì )同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔保;④違反公司章程的規定或者未經(jīng)股東會(huì )、股東大會(huì )同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易;⑤未經(jīng)股東會(huì )或者股東大會(huì )同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會(huì )，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類(lèi)的業(yè)務(wù);⑥接受他人與公司交易的傭金歸為已有;⑦擅A披露公司秘密;⑧違反對公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。董事、高級管理人員違反前款規定所得的收入應當歸公司所有。
56.A[解析]根據《證券市場(chǎng)禁人規定》第3條的規定，下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，中國證監會(huì )可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施：①發(fā)行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監事、高級管理人員;②發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監事、高級管理人員;③證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業(yè)務(wù)部門(mén)負責人、分支機構負責人或者其他證券從業(yè)人員;④證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監事、高級管理人員;⑤證券服務(wù)機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機構的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機構實(shí)際控制人的董事、監事、高級管理人員;⑥證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;⑦中國證監會(huì )認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定的有關(guān)責任人員。
57.B[解析]根據《公司法》第216條第1款的規定，高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人，上市公司董事會(huì )秘書(shū)和公司章程規定的其他人員。故選項1錯誤。根據第216第3款的規定，實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠實(shí)際支配公司行為的人。故選項Ⅲ錯誤。
58.A[解析]證券自營(yíng)業(yè)務(wù)有以下4層含義：①只有經(jīng)中國證監會(huì )批準經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券A營(yíng)業(yè)務(wù)。從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應達到1億元人民幣，凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣;②自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以營(yíng)利為目的、為自己買(mǎi)賣(mài)證券、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為;③在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí).證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金;④自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須在以自己名義開(kāi)設的證券賬戶(hù)中進(jìn)行，并且只能買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的或中國證監會(huì )認可的其他有價(jià)證券。
59.A[解析]根據《刑法》第160條的規定，在招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容.發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
60.C[解析]根據《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第16條的規定，發(fā)行人和承銷(xiāo)商及相關(guān)人員不得泄露詢(xún)價(jià)和定價(jià)信息;不得以任何方式操縱發(fā)行定價(jià);不得勸誘網(wǎng)下投資者抬高報價(jià)，不得干擾網(wǎng)下投資者正常報價(jià)和申購;不得以提供透支、回扣或者中國證監會(huì )認定的其他不正當手段誘使他人申購股票;不得以代持、信托持股等方式謀取不正當利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益;不得直接或通過(guò)其利益相關(guān)方向參與認購的投資者提供財務(wù)資助或者補償;不得以自有資金或者變相通過(guò)自有資金參與網(wǎng)下配售;不得與網(wǎng)下投資者互相串通，協(xié)商報價(jià)和配售;不得收取網(wǎng)下投資者回扣或其他相關(guān)利益。
61.B[解析]根據《證券公司監督管理條例》第26條的規定，證券公司及其境內分支機構經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準，不得經(jīng)營(yíng)未經(jīng)批準的業(yè)務(wù)。2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監督管理機構另有規定的除外。根據第27條的規定，證券公司應當按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立健全風(fēng)險管理與內部控制制度，防范和控制風(fēng)險。證券公司應當對分支機構實(shí)行集中統一管理.不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機構，也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。
62.C[解析]根據《期貨交易管理條例》第48條的規定。國務(wù)院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取下列措施：①對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機構、非期貨公司結算會(huì )員、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進(jìn)行現場(chǎng)檢查;②進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調查取證;③詢(xún)問(wèn)當事人和與被調查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調查事件有關(guān)的事項作出說(shuō)明;④查閱、復制與被調查事件有關(guān)的財產(chǎn)權登記等資料;⑤查閱、復制當事人和與被調查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財務(wù)會(huì )計資料以及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料.可以予以封存;⑥查詢(xún)與被調查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶(hù)和銀行賬戶(hù);⑦在調查操縱期貨交易價(jià)格、內幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復雜的，可以延長(cháng)至30個(gè)交易日;⑧法律、行政法規規定的其他措施。
63.A[解析]根據《證券法》第136條的規定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理.不得混合操作。
64.D[解析]根據《證券法》第1條的規定，為了規范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會(huì )經(jīng)濟秩序和社會(huì )公共利益，促進(jìn)社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟的發(fā)展，制定本法。
65.D[解析]根據《證券法》第203條的規定，違反本法規定，操縱證券市場(chǎng)的，責令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以10萬(wàn)元以k60萬(wàn)元以下的罰款。
66.C[解析]根據《刑法》第181條的規定。編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息.擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì )、期貨業(yè)協(xié)會(huì )或者證券期貨監督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴重后果的.處5年以下有期徒刑或者拘役.并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金;情節特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑.并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。單位犯前兩款罪的.對單位判處罰金.并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
67.B[解析]根據《證券投資基金法》第32條的規定，基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任。商業(yè)銀行擔任基金托管人的，由國務(wù)院證券監督管理機構會(huì )同國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構核準;其他金融機構擔任基金托管人的，南國務(wù)院證券監督管理機構核準。
68.A[解析]根據《證券法》第3條的規定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。
69.A[解析]試點(diǎn)初期，可充抵保證金證券范圍包括在證券交易所集中競價(jià)交易系統掛牌上市的A股股票、基金以及債券等。
70.B[解析]根據《公司法》第216條的規定，高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人，上市公司董事會(huì )秘書(shū)和公司章程規定的其他人員。
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