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2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎》考試題（附答案）
考試題一：
選擇題
1[單選題] 證券投資基金在美國被稱(chēng)為( )。
A.證券投資信托基金
B.共同基金
C.信托產(chǎn)品
D.單位信托基金
參考答案：B
參考解析：證券投資基金在美國被稱(chēng)為共同基金。
2[單選題] 國債現券、企業(yè)債(含可轉換債券)、國債回購以及以后出現的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監會(huì )、國家發(fā)展和改革委員會(huì )備案，備案( )天內無(wú)異議后實(shí)施。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：B 您
參考解析：國債現券、企業(yè)債(含可轉換債券)、國債回購以及以后出現的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監會(huì )和原國家計劃和發(fā)展委員會(huì )(現為國家發(fā)展和改革委員會(huì ))備案，備案15天內無(wú)異議后實(shí)施。
3[單選題] 某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于( )。
A.歐洲債券
B.美洲債券
C.外國債券
D.亞洲債券
參考答案：C
參考解析：外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。
4[單選題] 風(fēng)險控制指標體系和風(fēng)險監管制度的核心是( )
A.凈資本
B.固定資本
C.流動(dòng)資本
D.注冊資本
參考答案：A
參考解析：2006年7月，中國證監會(huì )發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》，并于2008年根據實(shí)踐情況對該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險控制指標體系和風(fēng)險監管制度。
5[單選題] 在中國境內申請發(fā)行人民幣債券的國際開(kāi)發(fā)機構應向( )等窗口單位遞交債券發(fā)行申請。
A.財政部
B.中國人民銀行
C.國家發(fā)展和改革委員會(huì )
D.中國證監會(huì )
參考答案：A
參考解析：在中國境內申請發(fā)行人民幣債券的國際開(kāi)發(fā)機構應向財政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請，由窗口單位會(huì )同中國人民銀行、國家發(fā)改委、中國證監會(huì )等部門(mén)審核后，報國務(wù)院同意。
6[單選題] 證券公司債券的承銷(xiāo)可采取包銷(xiāo)和代銷(xiāo)方式。承銷(xiāo)或者自行組織的銷(xiāo)售，銷(xiāo)售期最長(cháng)不得超過(guò)( )日。
A.90
B.50
C.30
D.20
參考答案：A
參考解析：證券公司債券的承銷(xiāo)可采取包銷(xiāo)和代銷(xiāo)方式。承銷(xiāo)或者自行組織的銷(xiāo)售，銷(xiāo)售期最長(cháng)不得超過(guò)90日。債券發(fā)行結束之前，發(fā)行人不得動(dòng)用所募集的資金，主承銷(xiāo)商和債權代理人負有監督義務(wù)。
7[單選題] 某投資者于某年10月17日在滬市買(mǎi)入2手X國債(該國債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%)，成交價(jià)132.75元;次年1月6日賣(mài)出，成交價(jià)130.26元。然后，于2月2日在深市買(mǎi)入Y股票(屬于A(yíng)股)500股，成交價(jià)10.92元;2月18日賣(mài)出，成交價(jià)11.52元。假設經(jīng)紀人不收委托手續費，對國債交易傭金的收費為成交金額的0.2‰，對股票交易傭金的收費為成交金額的2.8‰，買(mǎi)入X國債的實(shí)際付出是( )元。
A.2736.68
B.2737.68
C.2738.38
D.2739.38
參考答案：B
參考解析：①凈價(jià)交易額=成交張數X成交價(jià)=2×10×132.75=2655(元);②(6月14日～10月17日)持有天數=17+31+31+30+17=126(天);應計利息額=債券面值×票面利率÷365×持有天數=2×1000×11.83%÷365×126=81.68(元);③買(mǎi)入國債的交易總額=凈價(jià)交易額+應計利息=2655+81.68=2736.68(元);④傭金=2736.68×0.2‰=0.547(元)，按1元收取;⑤買(mǎi)入國債的實(shí)際付出為2736.68+1=2737.68(元)。
A.可轉換優(yōu)先股
B.參與優(yōu)先股
C.非累積優(yōu)先股
D.累積優(yōu)先股
參考答案：D
參考解析：累積優(yōu)先股票是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票。
9[單選題] 被動(dòng)型基金始終保持( )的市場(chǎng)平均收益水平。
A.遠期
B.即期
C.歷史
D.預期
參考答案：B
參考解析：被動(dòng)型基金始終保持即期的市場(chǎng)平均收益水平，因而其收益不會(huì )太高，也不會(huì )太低。
10[單選題] 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資于權益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案：D
參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資于權益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的20%。
11[單選題] 在各類(lèi)債券中，( )的信用等級是最高的。
A.金融債券
B.政府債券
C.公司債券
D.國際債券
參考答案：B
參考解析：政府債券是政府發(fā)行的債券，由政府承擔還本付息的責任，是國家信用的體現。在各類(lèi)債券中，政府債券的信用等級是最高的，通常被稱(chēng)為 “金邊債券”。
12[單選題] 平時(shí)所說(shuō)的道·瓊斯指數是指( )。
A.工業(yè)股價(jià)平均數
B.運輸業(yè)股價(jià)平均數
C.公用事業(yè)股價(jià)平均數
D.股價(jià)綜合平均數
參考答案：A
參考解析：道 ·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數，以美國�？松凸�、通用汽車(chē)公司和美國鋼鐵公司等30家著(zhù)名大工商業(yè)公司股票為編制對象，能靈敏反映經(jīng)濟發(fā)展水平和變化趨勢。平時(shí)所說(shuō)的道·瓊斯指數就是指道·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數。
13[單選題] 基金份額持有人大會(huì )一般由( )召集。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金結算人
參考答案：A
參考解析：基金份額持有人大會(huì )由基金管理人召集;基金管理人未按規定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
14[單選題] 決定股票市場(chǎng)價(jià)格的是股票的( )。
A.票面價(jià)值
B.賬面價(jià)值
C.清算價(jià)值
D.內在價(jià)值
參考答案：D
參考解析：股票的內在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的現值。股票的內在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內在價(jià)值波動(dòng)。
15[單選題] 國家為了管理官方外匯儲備成立了代表國家進(jìn)行投資的( )。
A.信托投資公司
B.主權財富基金
C.國家開(kāi)發(fā)銀行
D.保險公司及保險資產(chǎn)管理公司
參考答案：B
參考解析：隨著(zhù)國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少?lài)矣绕涫前l(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的主權財富基金。
16[單選題] 首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市的要求發(fā)行人最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，發(fā)行后股本不少于( )。
A.3000萬(wàn)元
B.4000萬(wàn)元
C.5000萬(wàn)元
D.1億元
參考答案：A
參考解析：根據《證券法》第50條關(guān)于申請股票上市的公司股本總額應不少于3000萬(wàn)元的規定，《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規模，具體規定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，發(fā)行后股本不少于3000萬(wàn)元。
17[單選題] 證券評級機構應當自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起( )日內，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案。
A.20
B.30
C.40
D.50
參考答案：A
參考解析：證券評級機構應當自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起20日內，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案，并通過(guò)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站、本機構網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會(huì )公告。
18[單選題] 普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權的先決條件是( )。
A.出席股東大會(huì )的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)
B.公司解散清算之時(shí)
C.公司連續5年虧損
D.股東大會(huì )作出減少公司注冊資本的決議
參考答案：B
參考解析：普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權有一定的先決條件： ①普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，必須是在公司解散清算之時(shí);②公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應按下列順序支付：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);如還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。
19[單選題] 1987年10月，財政部在( )發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經(jīng)濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券。
A.美國
B.日本
C.英國
D.德國
參考答案：D
參考解析：1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經(jīng)濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券。
20[單選題] 2008年9月19日，證券交易印花稅對( )按1‰稅率征收，對受讓方不再征收。
A.買(mǎi)人方
B.所有投資者
C.證券公司
D.出讓方
參考答案：D
參考解析：2008年9月19日，證券交易印花稅只對出讓方按1 ‰稅率征收，對受讓方不再征收。
考試題二：
選擇題
第1題部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。下列不屬于部門(mén)規章及規范性文件的是()。
A.《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》
B.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
C.《上市公司信息披露管理辦法》
D.《證券市場(chǎng)禁入規定》
【正確答案】A
【答案解析】部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規定》。
本題 0.5 分
第2題公司章程的基本特征不包括()。
A.法定性
B.真實(shí)性
C.公平性
D.自治性
【正確答案】C
【答案解析】公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開(kāi)性的基本特征。
本題 0.5 分
第3題科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性有限責任公司注冊資本的最低限額為()萬(wàn)元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正確答案】A
【答案解析】有限責任公司注冊資本最低限額的相關(guān)規定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬(wàn)元。(4)科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬(wàn)元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。
本題 0.5 分
第4題()為經(jīng)營(yíng)規模較大的有限責任公司的常設監督機關(guān)。
A.股東會(huì )
B.董事會(huì )
C.監事會(huì )
D.理事會(huì )
【正確答案】C
【答案解析】股東會(huì )是有限責任公司的權力機關(guān);董事會(huì )是有限責任公司的業(yè)務(wù)執行機關(guān)，享有業(yè)務(wù)執行權和日常經(jīng)營(yíng)的決策權;監事會(huì )為經(jīng)營(yíng)規模較大的有限責任公司的常設監督機關(guān)，專(zhuān)司監督職能。
本題 0.5 分
第5題人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)()日不行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】C
【答案解析】人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)20日不行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。
本題 0.5 分
第6題下列關(guān)于股份有限公司股份轉讓的規定中，錯誤的是()。
A.股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場(chǎng)所內進(jìn)行
B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓
C.無(wú)記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓
D.國家授權投資的機構持有的股份，未經(jīng)國家授權的主管部門(mén)批準，不得轉讓
【正確答案】C
【答案解析】法律對股份有限公司股份的轉讓作了一些限制性規定，具體包括：(1)股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場(chǎng)所內進(jìn)行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓。(3)公司董事、監事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉讓。(4)國家授權投資的機構持有的股份，未經(jīng)國家授權的主管部門(mén)批準，不得轉讓。(5)除了為減少公司資本而注銷(xiāo)股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公 司不得通過(guò)收購持有本公司的股票。(6)記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓。(7)無(wú)記名股票，在依法設立的證券交易場(chǎng)所內，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉讓。
本題 0.5 分
第7題在法定的會(huì )計賬簿以外另立會(huì )計賬簿的，由()以上人民政府財政部門(mén)責令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。
A.鎮級
B.縣級
C.市級
D.省級
【正確答案】B
【答案解析】在法定的會(huì )計賬簿以外另立會(huì )計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門(mén)責令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
本題 0.5 分
第8題下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，錯誤的是()。
A.未經(jīng)依法核準，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券
B.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行
C.向累計超過(guò)200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行
D.公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式
【正確答案】D
【答案解析】有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券。(2)向累計超過(guò)200人的特定對象發(fā)行證券。(3)法律、行政法規規定的其他發(fā)行行為。非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。
本題 0.5 分
第9題下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是()。
A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準已公開(kāi)發(fā)行
B.公司股本總額不少于人民幣5 000萬(wàn)元
C.公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上
D.公司最近3年無(wú)重大違法行為
【正確答案】B
【答案解析】股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準已公開(kāi)發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3 000萬(wàn)元。(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無(wú)重大違法行為，財務(wù)會(huì )計報告無(wú)虛假記載。
本題 0.5 分
第10題下列行為中，不屬于內幕交易的是()。
A.知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券
B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為
D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
【正確答案】D
【答案解析】?jì)饶唤灰资侵咐脙饶恍畔⑦M(jìn)行證券交易活動(dòng)。內幕交易包括下列行為：(1)知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內幕信息的其他人員買(mǎi)人或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為。
第11題收購上市公司的行為結束后，收購人應當在()日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】B
【答案解析】收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
本題 0.5 分
第12題下列不屬于基金份額持有****利的是()。
A.參與分配清算后的剩余財產(chǎn)
B.分享基金財產(chǎn)收益
C.按基金契約及其他有關(guān)規定，運作和管理基金資產(chǎn)
D.查閱或復制公開(kāi)披露的基金信息資料
【正確答案】C
【答案解析】基金份額持有人享有下列權利：(1)分享基金財產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余財產(chǎn)。(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )。(5)對基金份額持有人大會(huì )審議事項行使表決權。(6)查閱或復制公開(kāi)披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權利。
本題 0.5 分
第13題下列不屬于農產(chǎn)品期貨的是()。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡膠
D.原油
【正確答案】D
【答案解析】商品期貨的主要品種可以分為農產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
本題 0.5 分
第14題期貨公司可以接受()的委托進(jìn)行期貨交易。
A.事業(yè)單位
B.企業(yè)法人
C.期貨交易所工作人員
D.國家機關(guān)
【正確答案】B
【答案解析】下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國家機關(guān)和事業(yè)單位。(2)國務(wù)院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員。(3)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人。(5)國務(wù)院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
本題 0.5 分
第15題證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)應當自開(kāi)戶(hù)之日起()個(gè)交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】C
【答案解析】證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)應當自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內報證券交易所備案。
本題 0.5 分
第16題下列關(guān)于客戶(hù)保證金存放的說(shuō)法中，正確的是()。
A.期貨公司存管的客戶(hù)保證金只能全額存放在期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)內
B.期貨公司存管的客戶(hù)保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶(hù)內
C.期貨公司存管的客戶(hù)保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)內
D.期貨公司存管的客戶(hù)保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶(hù)內
【正確答案】C
【答案解析】期貨公司存管的客戶(hù)保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)內，嚴禁在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)之外存放客戶(hù)保證金。
本題 0.5 分
第17題對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起()內作出批準或者不予批準的書(shū)面決定。
A.30個(gè)工作日
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月
【正確答案】B
【答案解析】對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起3個(gè)月內作出批準或者不予批準的書(shū)面決定。
本題 0.5 分
第18題證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起()個(gè)月內將審計報告報送國務(wù)院證券監督管理機構。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】B
【答案解析】證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起2個(gè)月內將審計報告報送國務(wù)院證券監督管理機構。
本題 0.5 分
第19題證券公司應當有()名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿(mǎn)兩年的高級管理人員。
A.2
B.3
C.5
D.10
【正確答案】B
【答案解析】證券公司應當有3名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿(mǎn)2年的高級管理人員。
本題 0.5 分
第20題專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿(mǎn)18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。
A.初中
B.高中
C.專(zhuān)科
D.本科
【正確答案】B
【答案解析】專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
本題 0.5 分。
第21題被中國證監會(huì )依法吊銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì )注銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì )可在()年內不受理其執業(yè)證書(shū)申請。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正確答案】B
【答案解析】被中國證監會(huì )依法吊銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì )注銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì )可在3年內不受理其執業(yè)證書(shū)申請。
本題 0.5 分
第22題個(gè)人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括()。
A.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人
C.參加中國證監會(huì )認可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jì)合格有效
D.未負有數額較大到期未清償的債務(wù)
【正確答案】A
【答案解析】個(gè)人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監會(huì )認可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jì)合格有效。(4)誠實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會(huì )的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務(wù)。(6)中國證監會(huì )規定的其他條件。
本題 0.5 分
第23題23.()依法對保薦機構、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。
A.中國證監會(huì )
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.國務(wù)院證券委員會(huì )
D.證券期貨投資咨詢(xún)機構
【正確答案】A
【答案解析】中國證監會(huì )依法對保薦機構、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。
本題 0.5 分
第24題中國證券業(yè)協(xié)會(huì )在收到完整申請材料后()日內完成證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執業(yè)注冊。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】C
【答案解析】中國證券業(yè)協(xié)會(huì )在收到完整申請材料后20日內完成證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執業(yè)注冊。
本題 0.5 分
第25題從業(yè)人員應自覺(jué)遵守法律、行政法規，接受并配合()的監督與管理。
A.中國證監會(huì )
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.證監會(huì )在各地的派出機構
D.證券公司
【正確答案】A
【答案解析】從業(yè)人員應自覺(jué)遵守法律、行政法規，接受并配合中國證監會(huì )的監督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規則、所在機構的規章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。
本題 0.5 分
第26題會(huì )員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì )員應自處罰處分決定生效之日起()個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )誠信管理系統申報，協(xié)會(huì )審核后記入誠信信息系統備注欄。
A.2
B.5
C.10
D.15
【正確答案】C
【答案解析】會(huì )員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì )員應自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )誠信管理系統申報，協(xié)會(huì )審核后記入誠信信息系統備注欄;協(xié)會(huì )認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會(huì )員并說(shuō)明不予記入誠信信息系統的原因。
本題 0.5 分
第27題誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息的效力期限為()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
【正確答案】C
【答案解析】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。
本題 0.5 分
第28題行為惡劣、嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取()的證券市場(chǎng)禁入措施。
A.3～5年
B.3～10年
C.5～10年
D.2～5年
【正確答案】C
【答案解析】違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5～10年的證券市場(chǎng)禁入措施。
本題 0.5 分
第29題基金銷(xiāo)售機構在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中應當堅持()。
A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.客觀(guān)性原則
D.及時(shí)性原則
【正確答案】A
【答案解析】基金銷(xiāo)售機構在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據投資人的風(fēng)險承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給合適的基金投資人。
本題 0.5 分
第30題證券公司應當在代銷(xiāo)合同簽署后()個(gè)工作日內，向證券公司住所地證監會(huì )派出機構報備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)，宣傳推介材料，擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。
A.2
B.3
C.5
D.7
【正確答案】C
【答案解析】證券公司應當在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內，向證券公司住所地證監會(huì )派出機構報備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。
本題 0.5 分。
【證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎》考試題附答案】相關(guān)文章：
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