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什么是證券經(jīng)紀人
證券經(jīng)紀人是證券交易中充當買(mǎi)賣(mài)雙方的中介收取傭金的商人。經(jīng)紀人最重要的特點(diǎn)就是不為自己買(mǎi)賣(mài)證券，只是在證券交易中替別人買(mǎi)賣(mài)和撮合交易。下面是yjbys小編為大家帶來(lái)的關(guān)于證券經(jīng)紀人的知識，歡迎閱讀。
什么是證券經(jīng)紀人
證券經(jīng)紀人是證券交易中充當買(mǎi)賣(mài)雙方的中介收取傭金的商人。經(jīng)紀人最重要的特點(diǎn)就是不為自己買(mǎi)賣(mài)證券，只是在證券交易中替別人買(mǎi)賣(mài)和撮合交易。
證券法規定，在證券交易中，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，從事中介業(yè)務(wù)的證券公司，為具有法人資格的證券經(jīng)紀人。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是證券公司的主要業(yè)務(wù)，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體為證券經(jīng)紀人。
作為一個(gè)合格的證券經(jīng)紀人，有三個(gè)條件必須符合，一是對證券市場(chǎng)有深刻的認識;二是有著(zhù)豐富的從業(yè)經(jīng)驗;三是有良好的職業(yè)道德。”
傳統的投資模式，首先要學(xué)會(huì )如何將品牌推薦給證券公司的經(jīng)紀人，然后再進(jìn)行其它操作，這種做法現在看來(lái)顯然已與網(wǎng)絡(luò )時(shí)代不合拍。這樣，應運而生的大批網(wǎng)絡(luò )時(shí)代的經(jīng)紀人新生代也有了大展宏圖之地。這些新生代證券經(jīng)紀人多半從事與投資有關(guān)的知識、信息方面的咨詢(xún)業(yè)務(wù)，是一批精力旺盛、且能自如馳騁網(wǎng)絡(luò )，令昔日經(jīng)紀人刮目相看的投資家。
證券經(jīng)紀人的分類(lèi)
按法人標準分類(lèi)可分為個(gè)人經(jīng)紀人和法人經(jīng)紀人。
1、個(gè)人經(jīng)紀人
個(gè)人經(jīng)紀人必須具有一定學(xué)歷、信譽(yù)、較豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗和資產(chǎn)保證等條件才能充當。他們可以獨立地承擔股票買(mǎi)賣(mài)的中介業(yè)務(wù)工作，并按規定收取傭金。
2、法人經(jīng)紀人
法人經(jīng)紀人是依法注冊的具有一定資歷的銀行、信托公司、證券公司、投資公司、財務(wù)公司等金融機構，其資格與個(gè)人經(jīng)紀人相同。
按經(jīng)紀人性質(zhì)與職能，可以分為五類(lèi)：
1、擁金經(jīng)紀人(又稱(chēng)證券商行)
這是接受客戶(hù)委托，在交易所內代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券并收取傭金的經(jīng)紀人，他可以是個(gè)人經(jīng)紀人，也可以是法人經(jīng)紀人，既可進(jìn)行場(chǎng)內交易，也可進(jìn)行場(chǎng)外交易。主要職能是負責所需的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、財務(wù)調度以及向外招攬業(yè)務(wù)。
2、二元經(jīng)紀人
二元經(jīng)紀人是專(zhuān)門(mén)接受傭金經(jīng)紀人的委托，代理籌資和為投資者進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的，他是獨立的個(gè)人經(jīng)紀人。
3、特種經(jīng)紀人(又稱(chēng)專(zhuān)業(yè)經(jīng)紀人)
特種經(jīng)紀人是專(zhuān)門(mén)從事某種行業(yè)的證券買(mǎi)賣(mài)，接受傭金經(jīng)紀人的委托成為經(jīng)紀人的經(jīng)紀人。他是交易所內具有特殊身份，有固定交易臺從事特定種類(lèi)股票買(mǎi)賣(mài)的經(jīng)紀人，他具有經(jīng)紀人和證券商雙重身份，又可兼營(yíng)零售業(yè)務(wù)。
4、零股經(jīng)紀人
零股經(jīng)紀人指專(zhuān)門(mén)為籌資者和投資者代理買(mǎi)賣(mài)每筆交易不足1手(100股)的小股股票的經(jīng)紀人。
5、交易廳經(jīng)紀人
交易廳經(jīng)紀人是配合證券商進(jìn)行交易的經(jīng)紀人，當證券商接到不同種類(lèi)、數額較大的定單時(shí)，短期內難以辦完交易，則商請交易廳經(jīng)紀人協(xié)助進(jìn)行，并付出一定傭金和費用。
證券經(jīng)紀人的職能
中介職能：
1、幫助投資者了解證券和證券市場(chǎng)運行，介紹各類(lèi)證券的性質(zhì)、特點(diǎn)和風(fēng)險，以及證券法律法規知識。目前，我國證券市場(chǎng)還在發(fā)展初期，很多投資者或潛在的投資者對證券和證券市場(chǎng)知之甚少。為投資者提供這類(lèi)服務(wù)是證券經(jīng)紀人的重要職能。它不僅有利擴大證券市場(chǎng)交易規模，而且有利證券市場(chǎng)規范和穩定發(fā)展。
2、向投資者提供股票等證券投資價(jià)值分析報告。證券經(jīng)紀人在搜集證券基礎信息的基礎上，對宏觀(guān)經(jīng)濟運行、行業(yè)情況和企業(yè)微觀(guān)經(jīng)濟進(jìn)行分析，根據證券交易信息進(jìn)行技術(shù)面分析，為投資者提供證券基礎分析報告和技術(shù)分析報告。
3、根據投資者(客戶(hù))的財務(wù)狀況、職業(yè)前景、年齡和對風(fēng)險的態(tài)度，為投資者擬定投資計劃，幫助投資者確定投資目標以及適合投資者的證券種類(lèi)、投資方式、投資周期和投資時(shí)機，但決策應由投資者自已作出。
4、為投資者提供證券交易服務(wù)。按投資者的投資指令向證券經(jīng)紀公司發(fā)送交易信息。
投資管理職能
一般來(lái)說(shuō)，證券經(jīng)紀人只能向投資者提供咨詢(xún)建議，投資決策由投資者自己作出。但也可以允許證券經(jīng)紀人接受客戶(hù)的全權委托，由經(jīng)紀人代理投資者作出投資決策。允許證券經(jīng)紀人提供投資管理服務(wù)的主要理由在于，證券經(jīng)紀人是證券市場(chǎng)的專(zhuān)業(yè)人員，他們比投資者具有更豐富的證券分析和證券投資管理知識、經(jīng)驗和技能，因而能作出更好的投資決策。
投資管理職能(全權委托)雖然為投資者提高了投資效率，但也導致證券經(jīng)紀人為增加傭金而盲目增加證券交易量的情況，使投資者蒙受損失。因此，對證券經(jīng)紀人的投資管理職能應加以嚴格的監管。實(shí)行提供投資管理服務(wù)的證券經(jīng)紀人資格確認制度是一條加強監管的有效措施。
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