證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》試題(及答案)
在平時(shí)的學(xué)習、工作中,我們最熟悉的就是試題了,試題是命題者根據測試目標和測試事項編寫(xiě)出來(lái)的。大家知道什么樣的試題才是好試題嗎?下面是小編為大家收集的證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》試題(及答案),供大家參考借鑒,希望可以幫助到有需要的朋友。
試題一:
選擇題
1.股份公司上市條件的股本總額為( )萬(wàn)元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
2.( )確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過(guò)程的基本法律準則。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國刑法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
3.國務(wù)院證券監督管理機構決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶(hù)的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的,托管期限一般不超過(guò)( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.12
D.24
4.證券公司的設立應當經(jīng)( )批準。
A.中國人民銀行
B.國務(wù)院
C.國務(wù)院證券監督管理機構
D.省級地方人民政府
5.行政重組未完成的,經(jīng)批準可以延長(cháng),但延長(cháng)期限最長(cháng)不得超過(guò)( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.12
D.24
6.根據《中華人民共和國證券法》的規定,證券公司設立分支機構,必須經(jīng)( )批準。
A.中國人民銀行
B.當地政府
C.財政部
D.國務(wù)院證券監督管理機構
7.證券公司按照國家規定,不可以( )證券類(lèi)金融產(chǎn)品。
A.發(fā)行
B.交易
C.委托他人代為買(mǎi)賣(mài)
D.銷(xiāo)售
8.《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規定不包括( )。
A.公開(kāi)發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開(kāi)發(fā)行股票募集資金的使用
B.公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途
C.經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止性規定
D.公開(kāi)發(fā)行證券的條件和程序、公開(kāi)發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開(kāi)發(fā)行股票報送募股申請及文件資料
9.首次公開(kāi)發(fā)行股票數量在( )億股以上的,可以向戰略投資者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
10.《中華人民共和國證券法》以證券市場(chǎng)各類(lèi)參與主體為調整對象,其核心旨在( )。
A.保護投資者的合法權益,維護社會(huì )經(jīng)濟秩序和社會(huì )公共利益
B.擴大市場(chǎng)規模,為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務(wù)
C.打擊各種金融犯罪,保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害
D.為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障,提高上市公司質(zhì)量
參考答案:
1.C。 解析:《中華人民共和國證券法》第五十條規定,股份公司上市的股本總額為3000萬(wàn)元。
2.A。 解析:《中華人民共和國公司法》的調整范圍包括有限責任公司和股份有限公司,它確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過(guò)程的基本法律準則。
3.C。 解析:《證券公司風(fēng)險處置條例》第九條規定,國務(wù)院證券監督管理機構決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶(hù)的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的,托管期限一般不超過(guò)12個(gè)月。
4.C。 解析:《證券公司監督管理條例》第八條規定,設立證券公司,應當具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規定的條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。
5.B。 解析:《證券公司風(fēng)險處置條例》第十三條規定,行政重組期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿(mǎn)12個(gè)月,行政重組未完成的,證券公司可以向國務(wù)院證券監督管理機構申請延長(cháng)行政重組期限,但延長(cháng)行政重組期限最長(cháng)不得超過(guò)6個(gè)月。
6.D。 解析:根據《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規定,證券公司設立、收購或者撤銷(xiāo)分支機構,必須經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。
7.C。 解析:《證券公司監督管理條例》第四十三條規定,證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),不得違反規定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券類(lèi)金融產(chǎn)品。
8.C。 解析:《中華人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內容除A、B、D三項外,還包括:(1)報送申請核準發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預先披露規定股票發(fā)行審核的制度及規定。(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開(kāi)發(fā)行證券的承銷(xiāo)方式。(3)證券公司承銷(xiāo)證券約定的內容。(4)證券承銷(xiāo)的期限、發(fā)行價(jià)格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止性規定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規定。
9.C。 解析:《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第十三條規定,首次公開(kāi)發(fā)行股票數量在4億股以上的,可以向戰略投資者配售股票。發(fā)行人應當與戰略投資者事先簽署配售協(xié)議。
10.A。 解析:《中華人民共和國證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監管,其核心旨在保護投資者的合法權益,維護社會(huì )經(jīng)濟秩序和社會(huì )公共利益。
試題二:
(1) 下列關(guān)于權證發(fā)行、上市和交易規定的描述,正確的有( )。
、.目前.上交所和深交所的權證實(shí)行T+0回轉交易
、.履約擔保系數由交易所發(fā)布.并可以適時(shí)調整
、.只有標的證券的發(fā)行人才能發(fā)行權證
、.由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權證.
權證發(fā)行人應提供履約擔保
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅣ
答案:B
解析:
由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權證。
發(fā)行人應按照下列規定之一提供履約擔保:(1)
通過(guò)專(zhuān)用賬戶(hù)提供并維持足夠數量的標的證券或現金,作為履約擔保,
擔保系數由交易所發(fā)布并適時(shí)調整;(2)
提供經(jīng)交易所認可的機構作為履約的不可撤銷(xiāo)的連帶責任保證人。
(2) 債券基金與債券的不同,表現在( )。
、.債券基金的收益率比買(mǎi)入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難預測
、.債券基金通過(guò)分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高信用風(fēng)險
、.債券基金的收益不如債券的利息固定
、.債券基金沒(méi)有確定的到期日
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(3) 下列選項中,屬于記賬式國債的承銷(xiāo)程序的有( )。
、.招標發(fā)行Ⅱ.遠程投標
、.債券托管Ⅳ.分銷(xiāo)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(4) 有價(jià)證券的特征包括( )等方面。
、.期限性Ⅱ.風(fēng)險性
、.收益性Ⅳ.流動(dòng)性
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(5) 以下關(guān)于組合投資的論述,正確的有( )。
、.能部分降低系統風(fēng)險Ⅱ.能降低直至到消除系統風(fēng)險
、.不能降低系統風(fēng)險Ⅳ.能降低直至消除非系統風(fēng)險
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
系統性風(fēng)險即市場(chǎng)風(fēng)險,是指由整體政治、經(jīng)濟、
社會(huì )等環(huán)境因素對證券價(jià)格所造成的影響,這種風(fēng)險不能通過(guò)分散投資加以消除,
因此又稱(chēng)為不可分散風(fēng)險。
(6) 關(guān)于代辦股份轉讓服務(wù)業(yè)務(wù),以下說(shuō)法正確的有( )。
、.投資者參與股份轉讓?zhuān)瑧斘凶C券公司營(yíng)業(yè)部辦理
、.股份轉讓公司的股份必須按照有關(guān)規定重新確認、
登記和托管后方可進(jìn)行股份轉讓
、.在重新確認股份后,股份轉讓公司應向股份持有人出具股份確認書(shū)
、.股份轉讓公司已確認的、可進(jìn)行股份轉讓的股份在托管后方可開(kāi)始轉讓
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
代辦股份轉讓服務(wù)業(yè)務(wù),是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設施,
為非上市公司提供的股份轉讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
(7) 關(guān)于傭金,以下表述正確的有( )。
、.A股傭金標準的起點(diǎn)與B股相同
、.目前我國證券投資基金交易傭金實(shí)行固定制度
、.債券交易傭金標準由證券交易所制定
、.傭金的收費標準因交易品種.交易場(chǎng)所的不同而有所差異
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
、耥,A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的,按5元收取.B
股每筆交易傭金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取;Ⅱ項,從2002年5月1
日開(kāi)始,A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度.
(8) 下列表述中,正確的有( )。
、.證券發(fā)行的保薦機構可以是2家
、.證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以是2家
、.證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以與保薦機構是同一證券公司
、.同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機構承擔
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。
證券發(fā)行規模達到一定數量的可以采用聯(lián)合保薦.
但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過(guò)2家。證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以由該保薦機構擔任
.也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任。
證券發(fā)行由兩家以上承銷(xiāo)商聯(lián)合主承銷(xiāo)的。
所有擔任主承銷(xiāo)商的承銷(xiāo)商應當共同承擔主承銷(xiāo)責任,履行相關(guān)義務(wù)。
(9) 憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的相同表現在( )。
、.在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行Ⅱ.債權記錄方式相同
、.不能上市流通Ⅳ.以國家信用作保證
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
兩者都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行,不能上市流通,但都是信用級別最高的債券,
以國家信用作保證.而且免繳利息稅。兩者的債權記錄方式不同。
(10) 決定債券再投資收益的主要因素是( )。
、.債券的償還期限Ⅱ.息票收入
、.宏觀(guān)經(jīng)濟政策Ⅳ.市場(chǎng)利率的變化
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
決定債券再投資收益的主要因素是債券的償還期限、息票收入和市場(chǎng)利率的變化。
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