證券從業(yè)人員資格管理常見(jiàn)問(wèn)題解答

　　證券從業(yè)人員是指被中國證監會(huì )依法批準的證券從業(yè)機構正式聘用或與其簽訂勞務(wù)協(xié)議的人員。下面是yjbys小編為大家帶來(lái)的證券從業(yè)人員資格管理常見(jiàn)問(wèn)題解答，歡迎閱讀。

　　1證券業(yè)從業(yè)人員資格相關(guān)問(wèn)題該向誰(shuí)咨詢(xún)？

　　答： 首先請咨詢(xún)所在機構的資格管理員，證券從業(yè)人員執業(yè)注冊由所在機構指定專(zhuān)人（資格管理員）負責實(shí)質(zhì)審核，由其負責解答注冊流程和注冊材料的細節問(wèn)題。

　　如有進(jìn)一步問(wèn)題需咨詢(xún)，證券從業(yè)人員請通過(guò)所在機構的資格管理員、與協(xié)會(huì )從業(yè)人員管理部溝通協(xié)商后答復。

　　2有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員管理的規定，一共有哪些？

　　答： 與證券業(yè)從業(yè)人員管理相關(guān)的法規主要包括國家法律和行政法規4件、部門(mén)規章和規范性文件25件以及自律規則和行為規范30件。

　　相關(guān)法規體系如下圖所示：

　　3證券業(yè)從業(yè)人員是否都需要取得從業(yè)資格和執業(yè)證書(shū)？

　　答：凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機構中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，都應當按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規定，取得從業(yè)資格和執業(yè)證書(shū)。

　　4如何取得從業(yè)資格？

　　答： 參加我會(huì )組織的證券從業(yè)人員的相關(guān)資格考試，成績(jì)合格后即可取得（或申請）從業(yè)資格。如屬中國證監會(huì )另行規定的人員，按照中國證監會(huì )相關(guān)規定取得從業(yè)資格。

　　5執業(yè)證書(shū)共有幾類(lèi)？

　　答： 執業(yè)證書(shū)包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀人、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)、投資主辦人、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)（投資顧問(wèn)）、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)（分析師）、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)（其他）及保薦代表人等八類(lèi)。

　　6證券經(jīng)營(yíng)機構不得聘用哪些人員？

　　答：《證券法》第132條規定“因違法行為或者違紀行為被開(kāi)除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國家機關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員�！�

　　《證券法》第133條規定“國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)�！�

　　因此，證券經(jīng)營(yíng)機構不得聘用上述人員。

　　7執業(yè)注冊的具體流程是什么？

　　答：執業(yè)注冊應由申請人通過(guò)所在機構向我會(huì )申請辦理。具體程序如下：

　�。ㄒ唬┯蓹C構資格管理員在我會(huì )從業(yè)人員管理平臺中為申請人分配登錄賬號;

　�。ǘ�）申請人登錄從業(yè)人員管理平臺，填寫(xiě)執業(yè)證書(shū)申請表，并對所填信息的真實(shí)、有效性作出承諾，連同打印的書(shū)面申請表及身份證復印件、學(xué)歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構;

　�。ㄈ�）機構資格管理員對執業(yè)證書(shū)申請表進(jìn)行初審、復審，并對所審信息的真實(shí)、有效性作出承諾。書(shū)面申請表由所在機構保管備查。電子申請表提交至從業(yè)人員管理平臺;

　�。ㄋ模�從業(yè)人員管理平臺將對提交的申請表進(jìn)行自動(dòng)審核，若未能通過(guò)自動(dòng)審核，則由我會(huì )工作人員進(jìn)行形式審核;

　�。ㄎ澹�對于通過(guò)審核的申請，從業(yè)人員管理平臺將自動(dòng)生成電子版執業(yè)證書(shū)，并在協(xié)會(huì )網(wǎng)站公告。（申請注冊保薦代表人將先進(jìn)行公示后進(jìn)入協(xié)會(huì )形式審核階段）。

　　8執業(yè)注冊審核是如何分工的？

　　答：執業(yè)注冊審核分工如下：

　�。ㄒ唬┥暾堊�冊人員應如實(shí)準確填報注冊申請、變更登記、資格年檢、主要業(yè)務(wù)經(jīng)歷、離職備案等內容。

　�。ǘ�）所在機構負責申請注冊人員提交材料的實(shí)質(zhì)審核。所在機構指定專(zhuān)人（資格管理員）登錄我會(huì )從業(yè)人員管理平臺， 日常更新及維護本機構的執業(yè)注冊信息，保證注冊信息真實(shí)、準確、完整; （三）我會(huì )對執業(yè)注冊實(shí)行形式審核，只對注冊文件的齊備性、一致性、可理解性進(jìn)行審核。

　　9執業(yè)注冊填表應注意哪些問(wèn)題？

　　答：執業(yè)注冊填表應特別注意以下問(wèn)題：

　�。ㄒ唬╆P(guān)于申請人基本信息填寫(xiě)

　　1、照片規格應為3cm*4cm，紅底或藍底證件標準照，且照片務(wù)必為近期拍攝;嚴禁使用從業(yè)資格考試現場(chǎng)照片。

　　2、姓名有偏、難字，請使用全拼輸入法，字段前后和中間不要錄入空格。

　　3、證件號碼尾號是X的，應大寫(xiě)。

　　4、從業(yè)年限應當與“工作經(jīng)歷”中的從業(yè)經(jīng)歷相符。滿(mǎn)12個(gè)月算一年。實(shí)習、兼職經(jīng)歷不算在從業(yè)年限之內。

　　5、學(xué)歷應當與“教育經(jīng)歷”中的最高學(xué)歷信息相符。

　　6、現機構聘用日期須與“工作經(jīng)歷”中在當前公司工作的開(kāi)始日期相同。

　　7、工作部門(mén)不得為具有獨立法人資格的子公司。

　　8、辦公電話(huà)與家庭電話(huà)均必須填寫(xiě)，且不可相同。電話(huà)區號后面請務(wù)必添加“—”。

　　9、工作與居住地址填寫(xiě)不可相同，且務(wù)必精確到門(mén)牌號碼。

　　10、申請表中某些項目（如曾用名、處分及獎勵等），如沒(méi)有可不填。

　�。ǘ�）關(guān)于教育經(jīng)歷填寫(xiě)

　　1、教育經(jīng)歷從高中開(kāi)始填寫(xiě)，短期培訓經(jīng)歷不要寫(xiě)入“教育經(jīng)歷”。

　　2、大學(xué)學(xué)歷編號不可填寫(xiě)不實(shí)的編號（如不確定可通過(guò)學(xué)信網(wǎng)查詢(xún)），高中畢業(yè)證書(shū)編號原則上也需填寫(xiě)。

　　具有海外留學(xué)經(jīng)歷的申請人，務(wù)必請在附頁(yè)中上傳教育部留學(xué)服務(wù)中心學(xué)歷認證文件。

　�。ㄈ�）關(guān)于工作經(jīng)歷填寫(xiě)

　　1、工作經(jīng)歷與教育經(jīng)歷應保持連續，不得有超過(guò)3個(gè)月的間隔;待業(yè)時(shí)間過(guò)長(cháng)的，請在附頁(yè)說(shuō)明具體原因。

　　2、第一條工作經(jīng)歷截止日期應當與本人承諾日期一致。

　　3、變更證書(shū)時(shí)應新增一條工作經(jīng)歷。

　　4、工作經(jīng)歷應包含“執業(yè)注冊記錄”中全部工作單位信息。

　　5、工作經(jīng)歷中公司名稱(chēng)應填寫(xiě)全稱(chēng)，工作部門(mén)應當與基本信息處的部門(mén)名稱(chēng)保持一致。

　　6、請認真填寫(xiě)是否與證券業(yè)務(wù)有關(guān)及任職類(lèi)型，兼職經(jīng)歷、實(shí)習經(jīng)歷等不算從業(yè)年限。

　　7、申請人只能新增工作經(jīng)歷與教育經(jīng)歷，或對最新一條記錄進(jìn)行修改，不能修改過(guò)往經(jīng)歷。

　　過(guò)往經(jīng)歷填寫(xiě)錯誤的，須經(jīng)所在機構向我會(huì )提交規定證明文件并經(jīng)我會(huì )從業(yè)人員管理部門(mén)核實(shí)無(wú)誤后進(jìn)行修改。

　　10申請執業(yè)證書(shū)需要多長(cháng)時(shí)間？

　　答：一般業(yè)務(wù)資格的申請人，通過(guò)所在機構向協(xié)會(huì )從業(yè)人員管理平臺提交相關(guān)材料后，系統進(jìn)行自動(dòng)審核，通常在一周之內完成相關(guān)程序（其中包括協(xié)會(huì )網(wǎng)站5天公示期）。如遇材料齊備性問(wèn)題、誠信記錄問(wèn)題、工作履歷問(wèn)題、教育經(jīng)歷問(wèn)題、證書(shū)照片不合格等，協(xié)會(huì )將與申請人員所在機構進(jìn)行溝通，一般在10—15個(gè)工作日內完成相關(guān)程序;

　　保薦代表人資格的申請人，通過(guò)所在機構向協(xié)會(huì )從業(yè)人員管理平臺提交申請材料后，首先進(jìn)入外部公示階段（協(xié)會(huì )網(wǎng)站5個(gè)工作日公示期），公示期滿(mǎn)后，進(jìn)入協(xié)會(huì )審核流程。協(xié)會(huì )主要對申請人的保幫忙考試成績(jì)有效性、考試照片、工作履歷、投行經(jīng)歷認定、保薦經(jīng)歷認定、協(xié)辦項目發(fā)行情況等方面進(jìn)行核查，二十個(gè)工作日內審核完畢，如以上材料存疑，協(xié)會(huì )將與申請人所在機構進(jìn)行溝通。

　　此外，對于申請表信息不完整，或申請人材料的真實(shí)性、有效性存疑時(shí)，申請表將被退回或要求申請人所在機構提供補充材料進(jìn)行說(shuō)明，所有退回后重新提交的申請將重新計算審核時(shí)間。

　　11申請從事一般證券業(yè)務(wù)應具備什么條件？

　　答：申請從事一般證券業(yè)務(wù)，除規定科目考試合格外，還應具備以下條件：

　�。ㄒ唬└咧幸陨衔幕�程度;

　�。ǘ�）年滿(mǎn)18周歲;

　�。ㄈ�）具有完全民事行為能力;

　�。ㄋ模┮驯粰C構聘用;

　�。ㄎ澹┳罱�3年未受過(guò)刑事處罰;

　�。�六）未被中國證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;

　�。ㄆ撸┎淮嬖凇吨腥A人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

　�。ò耍┓�律、行政法規和中國證監會(huì )規定的其他條件。

　　12申請從事證券經(jīng)紀營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)應具備什么條件？

　　答：申請從事證券經(jīng)紀營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)，除規定科目考試合格外，還應具備以下條件：

　�。ㄒ唬└咧幸陨衔幕�程度;

　�。ǘ�）年滿(mǎn)18周歲;

　�。ㄈ�）具有完全民事行為能力;

　�。ㄋ模┮驯粰C構聘用;

　�。ㄎ澹┳罱�3年未受過(guò)刑事處罰;

　�。�六）未被中國證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;

　�。ㄆ撸┎淮嬖凇吨腥A人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

　�。ò耍┓�律、行政法規和中國證監會(huì )規定的其他條件。

　　13申請從事證券經(jīng)紀人應具備什么條件？

　　答：申請證券經(jīng)紀人執業(yè)證書(shū)，除規定科目考試合格外，還應具備以下條件：

　�。ㄒ唬└咧幸陨衔幕�程度;

　�。ǘ�）年滿(mǎn)18周歲;

　�。ㄈ�）已與證券公司簽訂委托合同;

　�。ㄋ模┚哂型耆�民事行為能力;

　�。ㄎ澹┳罱�3年未受過(guò)刑事處罰;

　�。�六）未被中國證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;

　�。ㄆ撸┎淮嬖凇吨腥A人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

　�。ò耍┮呀邮茏C券公司組織的不少于60個(gè)小時(shí)的執業(yè)前培訓，其中法律法規和職業(yè)道德的培訓時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)，且經(jīng)測試合格;

　�。ň牛┓�律、行政法規和中國證監會(huì )規定的其他條件。

　　14申請投資主辦人應具備什么條件？

　　答：申請投資主辦人執業(yè)證書(shū)，除規定科目考試合格外，還應具備以下條件：

　�。ㄒ唬└咧幸陨衔幕�程度;

　�。ǘ�）年滿(mǎn)18周歲;

　�。ㄈ�）具有完全民事行為能力;

　�。ㄋ模┮驯粰C構聘用;

　�。ㄎ澹┳罱�3年未受過(guò)刑事處罰;

　�。�六）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

　�。ㄆ撸┪幢恢袊�證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;

　�。ò耍┚哂�3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷;

　�。ň牛┚邆淞己玫恼\信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒(méi)有受到監管部門(mén)的行政處罰;

　�。ㄊ�）法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的其他條件。

　　15申請從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)（其他）應具備什么條件？

　　答： 申請從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)（其他），除規定科目考試合格外，還應具備以下條件：

　�。ㄒ唬┠隄M(mǎn)18周歲;

　�。ǘ�）大學(xué)本科以上學(xué)歷;

　�。ㄈ�）具有完全民事行為能力;

　�。ㄋ模┮驯粰C構聘用;

　�。ㄎ澹┪词苓^(guò)刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰;

　�。�六）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

　�。ㄆ撸┪幢恢袊�證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;

　�。ò耍┚哂兄腥A人民共和國國籍;

　�。ň牛┚哂袕氖伦C券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;

　�。ㄊ�）法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的其他條件。

　　16申請從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)（投資顧問(wèn)）應具備什么條件？

　　答：申請從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)（投資顧問(wèn)），除規定科目考試合格外，還應具備以下條件：

　�。ㄒ唬┠隄M(mǎn)18周歲;

　�。ǘ�）大學(xué)本科以上學(xué)歷;

　�。ㄈ�）具有完全民事行為能力;

　�。ㄋ模┮驯粰C構聘用;

　�。ㄎ澹┪词苓^(guò)刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰;

　�。�六）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

　�。ㄆ撸┪幢恢袊�證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;

　�。ò耍┚哂兄腥A人民共和國國籍;

　�。ň牛┚哂袕氖伦C券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;

　�。ㄊ�）法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的其他條件。

　　17申請從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)（分析師）應具備什么條件？

　　答：申請從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)（分析師），除規定科目考試合格外，還應具備以下條件：

　�。ㄒ唬┠隄M(mǎn)18周歲;

　�。ǘ�）大學(xué)本科以上學(xué)歷;

　�。ㄈ�）具有完全民事行為能力;

　�。ㄋ模┮驯粰C構聘用;

　�。ㄎ澹┪词苓^(guò)刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰;

　�。�六）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

　�。ㄆ撸┪幢恢袊�證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;

　�。ò耍┚哂兄腥A人民共和國國籍;

　�。ň牛┚哂袕氖伦C券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;

　�。ㄊ�）法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的其他條件。

　　18申請保薦代表人資格應具備什么條件？

　　答：申請保薦代表人資格，除規定科目考試合格外，還應具備以下條件：

　�。ㄒ唬└咧幸陨衔幕�程度;

　�。ǘ�）年滿(mǎn)18周歲;

　�。ㄈ�）具有完全民事行為能力;

　�。ㄋ模┮驯粰C構聘用;

　�。ㄎ澹┳罱�3年未受過(guò)刑事處罰;

　�。�六）最近3年未受到中國證監會(huì )的行政處罰;

　�。ㄆ撸┎淮嬖凇吨腥A人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

　�。ò耍┪幢恢袊�證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;

　�。ň牛┚邆�3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

　�。ㄊ�）最近3年內在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規定的境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人;

　�。ㄊ�一）未負有數額較大到期未清償的債務(wù);

　�。ㄊ�二）法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的其他條件。

　　19香港專(zhuān)業(yè)人員如何申請內地證券執業(yè)證書(shū)？

　　答：取得內地證券從業(yè)資格的香港專(zhuān)業(yè)人員，如果被內地證券經(jīng)營(yíng)機構聘用，可按照與內地其他專(zhuān)業(yè)人員同樣的條件和程序，通過(guò)其聘用機構向我會(huì )申請取得相應執業(yè)資格證書(shū)。

　　20外籍人員可否申請執業(yè)注冊？

　　答：除證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)（投資顧問(wèn)）、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)（分析師）、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)（其他）等執業(yè)證書(shū)對申請人有中華人民共和國國籍的要求外，其他類(lèi)型的執業(yè)證書(shū)對申請人沒(méi)有國籍要求;外籍人員只要符合執業(yè)證書(shū)申請的條件，即可由其所在機構為其辦理執業(yè)證書(shū)申請。

　　21申請人能否申請兩種以上執業(yè)證書(shū)？

　　答：不能。申請人只能根據所在機構工作安排，申請一種執業(yè)證書(shū)。

　　22從業(yè)人員變更單位后如何辦理執業(yè)注冊變更？

　　答：按照一般的競業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時(shí)在兩家同業(yè)機構執業(yè)。從業(yè)人員變更執業(yè)機構前，必須在原機構將離職手續辦理完畢，且應確認機構為其提交離職備案信息。

　　對于原機構已做離職備案的，新機構可直接在從業(yè)人員管理平臺進(jìn)行變更。

　　對于原機構未做離職備案的，我會(huì )暫時(shí)不予受理新機構提交的執業(yè)注冊變更申請，系統會(huì )在“備案公示查詢(xún)”中做出提示。各機構資格管理人員應經(jīng)常查看此欄目，并及時(shí)為已離職人員辦理離職備案。

　　如果離職人員與原機構存在糾紛，或因其他原因原機構不能為其辦理離職手續的，原機構應向我會(huì )做出書(shū)面情況說(shuō)明。

　　23申請人從業(yè)人員管理平臺賬號、

　　密碼遺失以及其賬戶(hù)被鎖定該怎么辦？

　　答：從業(yè)人員管理平臺賬號是由所在機構資格管理員在管理平臺中為申請人分配。關(guān)于賬號管理、密碼遺失以及賬戶(hù)鎖定有關(guān)問(wèn)題，請咨詢(xún)所在機構的資格管理員。

　　24已經(jīng)從機構離職，為何在協(xié)會(huì )網(wǎng)站上無(wú)法查詢(xún)到執業(yè)證書(shū)？

　　答： 已從機構離職的人員，一旦機構為其辦理離職備案，相關(guān)執業(yè)證書(shū)將無(wú)法在我會(huì )網(wǎng)站查詢(xún)。

　　25執業(yè)證書(shū)年檢何時(shí)進(jìn)行？

　　答：依據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實(shí)施細則》，協(xié)會(huì )對取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員實(shí)行每?jì)赡赀M(jìn)行一次年檢;我會(huì )每年定期開(kāi)展從業(yè)人員年檢工作，通常從當年第三季度開(kāi)始至當年12月31日結束。

　　依據《證券經(jīng)紀人執業(yè)注冊登記暫行辦法》，我會(huì )對取得證券經(jīng)紀人證書(shū)的從業(yè)人員實(shí)行滾動(dòng)年檢;證券經(jīng)紀人自其取得證券經(jīng)紀人證書(shū)之日起，每年一次實(shí)行滾動(dòng)年檢。

　　依據《關(guān)于進(jìn)一步完善保薦代表人管理的通知》，我會(huì )對取得保薦代表人資格的從業(yè)人員實(shí)行每年年檢。

　　26執業(yè)證書(shū)的年檢流程是什么？

　　答：（一）一般從業(yè)人員年檢的主要流程：

　　1、個(gè)人填寫(xiě)年檢申請表;

　　2、機構審核，并將年檢結果在本機構進(jìn)行內部公示;

　　3、各機構年檢結果通過(guò)我會(huì )網(wǎng)站進(jìn)行外部公示;

　　4、我會(huì )公告年檢結果。

　�。ǘ�）證券經(jīng)紀人年檢的主要流程：

　　1、機構審核;

　　2、年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內部公示和通過(guò)協(xié)會(huì )網(wǎng)站進(jìn)行外部公示兩個(gè)階段。內部公示期為10個(gè)工作日;外部公示期為20個(gè)工作日;

　　3、證券經(jīng)紀人注冊信息更新。證券經(jīng)紀人通過(guò)年檢后，注冊有效日期自動(dòng)延長(cháng)一年。

　�。ㄈ�）保薦代表人年檢的主要流程：

　　1、機構審核;

　　2、年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內部公示和通過(guò)我會(huì )網(wǎng)站進(jìn)行外部公示兩個(gè)階段。內部公示期為10個(gè)工作日;外部公示期為20個(gè)工作日;

　　3、保薦代表人注冊信息更新。保薦代表人通過(guò)年檢后，注冊有效日期自動(dòng)延長(cháng)一年。

　　27沒(méi)有通過(guò)年檢的人員怎么處理？

　　答：有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：

　�。ㄒ唬﹫虡I(yè)證書(shū)申請材料或年檢材料弄虛作假的;

　�。ǘ�）未按規定完成后續職業(yè)培訓的;

　�。ㄈ�）不再符合執業(yè)證書(shū)取得條件的;

　�。ㄋ模┪窗匆幎▍⒓幽隀z的;

　�。ㄎ澹﹨f(xié)會(huì )規定的其他情形。

　　因第（一）、（三）項未通過(guò)年檢的人員，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)。

　　因第（二）、（四）、（五）項未通過(guò)年檢的人員，由協(xié)會(huì )移交中國證監會(huì )暫停其執業(yè)。

　　28公司如何確定哪些從業(yè)人員需要參加年檢？

　　答：年檢工作開(kāi)始后，從業(yè)人員管理平臺隨時(shí)向各公司提供需要參加當年年檢人員的名單及其完成后續職業(yè)培訓的情況。

　　離職人員無(wú)需參加年檢。

【證券從業(yè)人員資格管理常見(jiàn)問(wèn)題解答】相關(guān)文章：

證券從業(yè)人員管理常見(jiàn)問(wèn)題解答09-30

期貨從業(yè)人員資格考試常見(jiàn)問(wèn)題解答07-06

關(guān)于證券從業(yè)資格考試的常見(jiàn)問(wèn)題解答10-02

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革常見(jiàn)問(wèn)題解答10-07

2017年證券從業(yè)資格考試常見(jiàn)問(wèn)題解答08-19

證券從業(yè)資格考試考生成績(jì)管理常見(jiàn)問(wèn)題解答201706-14

2017年證券從業(yè)資格考試常見(jiàn)問(wèn)題解答總07-22

2017期貨從業(yè)人員資格考試常見(jiàn)問(wèn)題解答08-17

2017一般證券從業(yè)資格考試常見(jiàn)問(wèn)題解答05-15

2017年4月證券從業(yè)資格考試報名常見(jiàn)問(wèn)題解答06-17