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2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》強化考試題及答案
強化考試題一：
選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。
A.董事會(huì )—業(yè)務(wù)決策機構業(yè)務(wù)執行部門(mén)分支機構
B.董事會(huì )業(yè)務(wù)執行部門(mén)—業(yè)務(wù)決策機構分支機構
C.股東大會(huì )—業(yè)務(wù)決策機構業(yè)務(wù)執行部門(mén)分支機構
D.股東大會(huì )—業(yè)務(wù)執行部門(mén)—業(yè)務(wù)決策機構—分支機構
2.保薦機構、保薦業(yè)務(wù)負責人或者內核負責人在1個(gè)自然年度內被采取監管措施累計( )次以上，中國證監會(huì )可暫停保薦機構的保薦機構資格3個(gè)月，責令保薦機構更換保薦業(yè)務(wù)負責人、內核負責人。
A.3
B.5
C.7
D.8
3.設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數額不得低于人民幣( )萬(wàn)元。
A.1
B.3
C.5
D.10
4.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.在債券質(zhì)押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、出質(zhì)債券的一方
B.境外證券經(jīng)營(yíng)機構在境內經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者設立代表機構，應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準
C.債券回購到期日，融資方可以通過(guò)交易所交易系統，將相應的質(zhì)押券申報轉回原證券賬戶(hù)，但不可以申報繼續用于債券回購交易
D.上海證券交易所規定，發(fā)生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續運作產(chǎn)生重大影響的，應在發(fā)生之日起次日以書(shū)面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況
5.下列屬于董事會(huì )職權的是( )。
A.審議批準董事會(huì )的報告
B.對公司清算作出決議
C.修改公司章程
D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項
6.下列不能提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì )會(huì )議的是( )。
A.擁有20%表決權的股東
B.1/3的董事
C.設立監事會(huì )的公司的監事
D.監事會(huì )
7.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.證券、期貨投資咨詢(xún)機構就同一問(wèn)題向不同客戶(hù)提供的投資分析、預測或者建議不同
B.證券公司保密側業(yè)務(wù)部門(mén)需要公開(kāi)側業(yè)務(wù)部門(mén)派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門(mén)和合規部門(mén)提出申請，并經(jīng)其審批同意
C.非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定
D.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其客戶(hù)的交易結算資金應當存放在中央銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨立戶(hù)管理
8.下列關(guān)于股份有限公司設立的說(shuō)法，正確的是( )。
A.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的認購股本總額
B.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，在發(fā)起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份
C.設立股份有限公司，發(fā)起人的人數應當在2人以上200人以下，其中須有半數以上的發(fā)起人在中國境內有住所
D.設立股份有限公司，股東的人數應在50人以下
9.下列選項中，說(shuō)法不正確的是( )。
A.任何單位和個(gè)人不得超出查詢(xún)目的使用、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的
B.融券賣(mài)出證券數量指融券賣(mài)出后尚未償還的證券數量
C.在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價(jià)證券，在計算保證金金額時(shí)，應當以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率最高不超過(guò)80%
D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內部控制要求建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險監控系統的功能
10.下列關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行新股的條件，說(shuō)法不正確的是( )。
A.具備健全且運行良好的組織機構
B.具有持續盈利能力
C.財務(wù)狀況良好
D.最近5年財務(wù)會(huì )計文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為
11.下列不屬于出資證明書(shū)必須記載的事項是( )。
A.公司章程
B.公司注冊資本
C.出資證明書(shū)的編號
D.股東的出資日期
12.下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔
B.基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔無(wú)限責任
C.基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)
D.基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)
13.上海證券交易所各會(huì )員應設立或指定專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在集合資產(chǎn)管理計劃運作前( )個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì )員會(huì )籍辦理系統，完成部門(mén)信息的填報和專(zhuān)用交易單元變更的手續。
A.1
B.2
C.3
D.5
14.下列選項中，不正確的是( )。
A.除轉融通標的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月
B.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶(hù)應當具備相應的金融投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力
C.一個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的3%
D.證券公司應加強自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策等的管理，以防范規模失控、決策失誤、操縱市場(chǎng)等的風(fēng)險
15.下列情形中.股份有限公司不可以收購本公司股份的是( )。
A.對外提供擔保
B.減少注冊資本
C.股東因對股東大會(huì )作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份
D.將股份獎勵給本公司職工
16.申請開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的客戶(hù)要在該證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設普通證券賬戶(hù)并從事交易滿(mǎn)( )以上。
A.3個(gè)月
B.半年
C.1年
D.2年
17.限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績(jì)優(yōu)良、成長(cháng)性高、流動(dòng)性強的股票等權益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的( )，并應當遵循分散投資風(fēng)險的原則。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
18.下列不屬于證券交易內幕信息的知情人的是( )。
A.發(fā)行人的監事
B.持有公司3%股份的股東
C.保薦人
D.公司的實(shí)際控制人
19.集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動(dòng)結束后，證券公司應當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行( )。
A.評估
B.審計
C.驗資
D.稽核
20.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人自行確定
B.對因保密側業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報告、證券自營(yíng)、直接投資等業(yè)務(wù)，但通過(guò)自營(yíng)交易賬戶(hù)進(jìn)行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通過(guò)自營(yíng)交易賬戶(hù)進(jìn)行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外
C.有限責任公司的股東可以用勞務(wù)出資
D.設立股份有限公司，發(fā)起人的人數應在50人以下
參考答案：
1.A[解析]融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權體系原則1按照“董事會(huì )—業(yè)務(wù)決策機構—業(yè)務(wù)執行部門(mén)—分支機構”的架構設立和運行。
2.B[解析]根據《證券發(fā)行七市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第74條的規定，保薦機構、保薦業(yè)務(wù)負責人或者內核負責人在1個(gè)自然年度內被采取監管措施累計5次以上，中國證監會(huì )可暫停保薦機構的保薦機構資格3個(gè)月.責令保薦機構更換保薦業(yè)務(wù)負責人、內核負責人。
3.D[解析]證券公司設立限定性：集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數額不得低于人民幣5萬(wàn)元;設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的.接受單個(gè)客戶(hù)的資金數額不得低于人民幣10萬(wàn)元。
4.B[解析]在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券同購交易中融入資金出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購交易巾融出資金、享有債券質(zhì)權的一方。故選項A不正確。境外證券經(jīng)營(yíng)機構在境內經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者設立代表機構.應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。故選項B正確。債券同購交易的融資方，應在回購期內保持質(zhì)押券對應標準券足額。債券回購到期日，融資方可以通過(guò)交易所交易系統，將相應的質(zhì)押券申報轉回原證券賬戶(hù)，也可以申報繼續用于債券回購交易。故選項C不正確。上海證券交易所規定.發(fā)生投資者巨額
退出或出現其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續運作產(chǎn)生重大影響的，應在發(fā)生之日起2個(gè)工作日內以書(shū)面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況。故選項D不正確。
5.D[解析]根據《公司法》第46條的規定，董事會(huì )對股東會(huì )負責，行使下列職權：①召集股東會(huì )會(huì )議，并向股東會(huì )報告工作;②執行股東會(huì )的決議;③決定公司的經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務(wù)預算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內部管理機構的設置;⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;公司章程規定的其他職權。
6.C[解析]根據《公司法》第39條的規定，股東會(huì )會(huì )議分為定期會(huì )議和臨時(shí)會(huì )議。定期會(huì )議應當依照公司章程的規定按時(shí)召開(kāi)。代表1/10以上表決權的股東，1/3以上的董事，監事會(huì )或者不設監事會(huì )的公司的監事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì )議的，應當召開(kāi)臨時(shí)會(huì )議。
7.B[解析]根據《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第25條的規定，證券、期貨投資咨詢(xún)機構就同一問(wèn)題向不同客戶(hù)提供的投資分析、預測或者建議應當一致。故選項A錯誤。根據《證券公司信息隔離墻制度指引》第10條的規定，證券公司應當制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規范。證券公司保密側業(yè)務(wù)部門(mén)需要公開(kāi)側業(yè)務(wù)部門(mén)派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門(mén)和合規部門(mén)提出申請，并經(jīng)其審批同意�？鐗θ藛T在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內幕信息，不應獲取與跨墻業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的內幕信息�？鐗θ藛T在跨墻活動(dòng)結束且獲取的內幕信息已公開(kāi)或者不再具有重大影響后方可同墻。故選項B正確。非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍是在符合《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細則》第14條的規定的前提下.出集合資產(chǎn)管理合同約定。故選項C錯誤。根據《證券公司監督管理條例》第57條的規定.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其客戶(hù)的交易結算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨立戶(hù)管理。故選項D錯誤。
8.C[解析]根據《公司法》第80條的規定，股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的.注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前.不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實(shí)繳、注冊資本最低限額另有規定的，從其規定。根據《公司法》第78條的規定，設立股份有限公司，應當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數以上的發(fā)起人在中國境內有住所。
9.C[解析]在融資融券業(yè)務(wù)中.充抵保證金的有價(jià)證券，在計算保證金金額時(shí)，應當以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率最高不超過(guò)70%，其他股票折算率最高不超過(guò)65%。故選項C錯誤。
10.D[解析]根據《證券法》第1 3條的規定，公司公開(kāi)發(fā)行新股.應當符合下列條件：①具備健全且運行良好的組織機構;②具有持續盈利能力，財務(wù)狀況良好;③最近3年財務(wù)會(huì )計文件無(wú)虛假記載。無(wú)其他重大違法行為;④經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股，應當符合經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的條件，并報國務(wù)院證券監督管理機構核準。
11.A[解析]根據《公司法》第31條的規定，有限責任公司成立后，應當向股東簽發(fā)出資證明書(shū)。出資證明書(shū)應當載明下列事項：①公司名稱(chēng);②公司成立日期;③公司注冊資本;④股東的姓名或者名稱(chēng)、繳納的出資額和出資日期;⑤出資證明書(shū)的編號和核發(fā)日期。
12.B[解析]根據《證券投資基金法》第5條的規定，基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔.基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定�；鹭敭a(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的同有財產(chǎn)�；鸸芾砣�、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其同有財產(chǎn)�；鸸芾砣�、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)�；鸸芾砣�、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
13.D[解析]上海證券交易所各會(huì )員應設立或指定專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理計劃使用的專(zhuān)用交易單元應歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計劃運作前5個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì )員會(huì )籍辦理系統。完成部門(mén)信息的填報和專(zhuān)用交易單元變更的手續。
14.C[解析]一個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的10%。故選項C錯誤。
15.A[解析]根據《公司法》第142條的規定，公司不得收購本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③股份獎勵給本公司職工;④股東因對股東大會(huì )作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。
16.B[解析]證券公司要求客戶(hù)在申請開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設普通證券賬戶(hù)并從事交易滿(mǎn)半年以上(試點(diǎn)初期一般都要求滿(mǎn)18個(gè)月以上)。
17.B[解析]根據《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規范》的相關(guān)規定，限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績(jì)優(yōu)良、成長(cháng)性高、流動(dòng)性強的股票等權益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計劃資產(chǎn)凈值的20%，并應當遵循分散投資風(fēng)險的原則。
18.B[解析]根據《證券法》第74條的規定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內幕信息的人員;⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他人。
19.C[解析]集合資產(chǎn)管理汁劃推廣活動(dòng)結束后.證券公司應當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行驗資，并出具驗資報告。
20.B[解析]根據《證券法》第34條的規定，股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷(xiāo)的證券公司協(xié)商確定。故選項A錯誤。根據《證券公司信息隔離墻制度指引》第17條的規定，對因保密側業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報告、證券自營(yíng)、直接投資等業(yè)務(wù)，但通過(guò)自營(yíng)交易賬戶(hù)進(jìn)行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通過(guò)自營(yíng)交易賬戶(hù)進(jìn)行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外。證券公司從事前款規定的交易，不得違反有關(guān)法律法規，不得進(jìn)行內幕交易和任何形式的利益輸送。故選項B正確。根據《公司法》第27條的規定。股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識產(chǎn)權、土地使用權等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉讓的非貨幣財產(chǎn)作價(jià)出資;但是。法律、行政法規規定不得作為出資的財產(chǎn)除外。故選項C錯誤。根據《公司法》第78條的規定，設立股份有限公司，應當有2人以上200人以下為發(fā)起人.其中須有半數以上的發(fā)起人在中國境內有住所。故選項D錯誤。
強化考試題二：
組合型選擇題(以下備選項中.只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.上市公司暫停股票上市交易的情形有( )。
�、�.公司最近3年連續虧損
�、�.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件
�、�.公司被宣告破產(chǎn)
�、�.公司有重大違法行為
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
2.下列選項中，屬于獎勵信息應包括的內容的有( )。
�、�.受獎勵單位或個(gè)人Ⅱ.表彰單位
�、�.表彰內容Ⅳ.獎勵等級
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.中國證監會(huì )派出機構依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的( )等進(jìn)行非現場(chǎng)檢查和現場(chǎng)檢查。
�、�.客戶(hù)選擇Ⅱ.合同簽訂
�、�.擔保物的收取和管理Ⅳ.補交擔保物的通知以及處分擔保物
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.在從事融資融券交易期間，如果客戶(hù)信用資質(zhì)狀況降低.可能出現的情形有( )。
�、�.證券公司相應降低對其的授信額度
�、�.證券公司提高相關(guān)警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風(fēng)險
�、�.可能會(huì )給客戶(hù)造成經(jīng)濟損失
�、�.擔保物被證券公司強制平倉
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
5.按風(fēng)險起因的不同，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險包括( )。
�、�.合規風(fēng)險Ⅱ.管理風(fēng)險Ⅲ.技術(shù)風(fēng)險Ⅳ.市場(chǎng)風(fēng)險
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
6.證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機構的職責有( )。
�、�.負責制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程
�、�.選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構
�、�.確定對單一客戶(hù)和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率
�、�.確定客戶(hù)可融資買(mǎi)人和融券賣(mài)出的證券種類(lèi)
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
7.根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》的規定，處分處罰信息包括( )。
�、�.受處罰處分機構或個(gè)人名稱(chēng)Ⅱ.受處罰處分機構責任人
�、�.處罰處分時(shí)間Ⅳ.處罰處分類(lèi)別
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
8.下列選項中，屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止的行為的有( )。
�、�.為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
�、�.在批準的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券
�、�.泄露客戶(hù)資料
�、�.侵占、損害客戶(hù)的合法權益
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，應當符合的條件有( )。
�、�.年滿(mǎn)18周歲Ⅱ.年滿(mǎn)20周歲
�、�.高中以上文化程度Ⅳ.完全民事行為能力
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
10.申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有( )。
�、�.上市報告書(shū)Ⅱ.申請公司債券上市的股東大會(huì )決議
�、�.公司章程Ⅳ.公司財務(wù)報告
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡ
11.股份有限公司申請股票上市的條件有( )。
�、�.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元
�、�.公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上
�、�.公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為15%以上
�、�.公司最近5年無(wú)重大違法行為
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅣ
12.下列法律法規中，涉及證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的有( )。
�、�.《證券投資基金法》
�、�.《證券法》
�、�.《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規定》
�、�.《證券公司監督管理條例》
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
13.投資者存在尚未了結的融券交易的，在( )情形下，應當按照融券數量對證券公司進(jìn)行補償。
�、�.證券發(fā)行人派發(fā)現金紅利的，融券投資者應當向證券公司補償對應金額的現金紅利
�、�.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權證等證券的，融券投資者應當根據雙方約定向證券公
司補償對應數量的股票紅利或權證等證券
�、�.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券投資者根據雙方約定處理
�、�.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權證、可轉債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認購權的，由證券
公司和融券投資者根據雙方約定處理
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
14.公司營(yíng)業(yè)執照必須載明的內容有( )。
�、�.公司名稱(chēng)Ⅱ.公司住所
�、�.公司經(jīng)營(yíng)范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
15.下列屬于證券交易內幕信息知情人的有( )。
�、�.發(fā)行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股東
�、�.發(fā)行人控股的公司的財務(wù)負責人Ⅳ.保薦人
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅰ ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
16.設立證券登記結算機構應當具備的條件有( )。
�、�.自有資金不少于人民幣1億元
�、�.具有證券登記、存管和結算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設施
�、�.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
�、�.國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
17.《公司法》保護的是( )的合法權益。
�、�.股東Ⅱ.總經(jīng)理Ⅲ.債權人Ⅳ.職Ⅰ
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
18.下列關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)保護的規定，說(shuō)法正確的有( )。
�、�.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應當自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內報證券交易所備案
�、�.證券公司不得將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用
�、�.證券公司應當根據所了解的客戶(hù)情況推薦適當的產(chǎn)品或者服務(wù)，具體規則由中國證監會(huì )制定
�、�.業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險揭示書(shū)的標準格式，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )制定，并報國務(wù)院證券監督管理機構備案
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ
19.證券公司建立客戶(hù)選擇與授信制度，應采取的措施有( )。
�、�.制定融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)選擇標準和開(kāi)戶(hù)審查制度，明確客戶(hù)從事融資融券交易應當具備的條件和開(kāi)戶(hù)申請材料的審查要點(diǎn)與程序
�、�.建立客戶(hù)信用評估制度
�、�.明確客戶(hù)征信的內容、程序和方式，驗證客戶(hù)資料的真實(shí)性、準確性，了解客戶(hù)的資信狀況，評估客戶(hù)的風(fēng)險承擔能力和違約的可能性
�、�.記錄和分析客戶(hù)持倉品種及其交易情況
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
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20.下列屬于監事會(huì )職權的有( )。
�、�.檢查公司財務(wù)Ⅱ.提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì )會(huì )議
�、�.向董事會(huì )會(huì )議提出提案Ⅳ.監督高級管理人員執行公司職務(wù)的行為
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：
1.D[解析]根據《證券法》第55條的規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規定公開(kāi)其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會(huì )計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續虧損;⑤證券交易所上市規則規定的其他情形。選項B、C是上市公司終止股票上市交易的情形。
2.D[解析]根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》第9條的規定，獎勵信息包括受獎勵單位或個(gè)人、表彰單位、表彰內容、榮譽(yù)稱(chēng)號或獎勵等級、表彰時(shí)間和文號等。
3.D[解析]根據《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第48條的規定，證監會(huì )派出機構按照轄區監管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶(hù)選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項，進(jìn)行非現場(chǎng)檢查和現場(chǎng)檢查。
4.C[解析]在從事融資融券交易期間，如果客戶(hù)信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì )相應降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風(fēng)險，可能會(huì )給客戶(hù)造成經(jīng)濟損失。
5.A[解析]證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險是指證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性。按風(fēng)險起因不同，經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。
6.D[解析]證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機構由相關(guān)高級管理人員及部門(mén)負責人組成，負責制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程、選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構，確定對單一客戶(hù)和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類(lèi)及折算率、客戶(hù)可融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出的證券種類(lèi)。
7.A[解析]根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》第10條的規定，處罰處分信息包括受處罰處分機構或個(gè)人名稱(chēng)、受處罰處分機構責任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構、處罰處分類(lèi)別、文號等。
8.D[解析]根據《證券法》等相關(guān)法律法規和中國證券業(yè)協(xié)會(huì )《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》的規定，證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止下列行為：①挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金;或將客戶(hù)的資金和證券借與他人;或者作為擔保物或質(zhì)押物;或違規向客戶(hù)提供資金或有價(jià)證券;②侵占、損害客戶(hù)的合法權益;③未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券：接受客戶(hù)的全權委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格;代理買(mǎi)賣(mài)法律規定不得買(mǎi)賣(mài)的證券;④以任何方式對客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);⑥在批準的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券;⑦編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息;散布、泄漏或者利用內幕消息;⑧從事或協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操作證券交易價(jià)格等非法活動(dòng);⑨貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù);⑩隱匿、偽造、篡改或者損毀交易記錄;⑥泄露客戶(hù)資料。
9.A[解析]根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第7條的規定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應當年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
10.C[解析]根據《證券法》第58條的規定，申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書(shū);②申請公司債券上市的董事會(huì )決議;③公司章程;④公司營(yíng)業(yè)執照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實(shí)際發(fā)行數額;⑦證券交易所上市規則規定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書(shū)。
11.B[解析]根據《證券法》第50條的規定，股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準已公開(kāi)發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元;③公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無(wú)重大違法行為，財務(wù)會(huì )計報告無(wú)虛假記載。
12.D[解析]略。
13.D[解析]根據《中國證券登記結算有限責任公司融資融券登記結算業(yè)務(wù)實(shí)施細則》第54條的規定，在題干所述四種情形下，投資者應當按照融券數量對證券公司進(jìn)行補償。
14.A[解析]根據《公司法》第7條的規定，依法設立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執照。公司營(yíng)業(yè)執照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營(yíng)業(yè)執照應當載明公司的名稱(chēng)、住所、注冊資本、經(jīng)營(yíng)范嗣、法定代表人姓名等事項。公司營(yíng)業(yè)執照記載的事項發(fā)生變更的，公司應當依法辦理變更登記。由公司登記機關(guān)換發(fā)營(yíng)業(yè)執照。
15.C[解析]根據《證券法》第74條的規定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內幕信息的人員;⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他人。
16.C[解析]根據《證券法》第156條的規定，設立證券登記結算機構應當具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元;②具有證券登記、存管和結算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設施;③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;④?chē)鴦?wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。證券登記結算機構的名稱(chēng)巾應當標明證券登記結算字樣。
17.A[解析]根據《公司法》第1條的規定，為了規范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會(huì )經(jīng)濟秩序，促進(jìn)社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟的發(fā)展，制定本法。
18.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第29條的規定.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷(xiāo)售證券類(lèi)金融產(chǎn)品，應當按照規定程序，了解客戶(hù)的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好.并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。證券公司應當根據所了解的客戶(hù)情況推薦適當的產(chǎn)品或者服務(wù)。具體規則由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )制定。
19.D[解析]根據《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內部控制指引》第9條的規定，證券公司應當建立客戶(hù)選擇與授信制度.明確規定客戶(hù)選擇與授信的程序和權限：①制定本公司融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)選擇標準和開(kāi)戶(hù)審查制度，明確客戶(hù)從事融資融券交易應當具備的條件和開(kāi)戶(hù)申請材料的審查要點(diǎn)與程序;②建立客戶(hù)信用評估制度，根據客戶(hù)身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好等兇素，將客戶(hù)劃分為不同類(lèi)別和層次，確定每一類(lèi)別和層次客戶(hù)獲得授信的額度、利率或費率;③明確客戶(hù)征信的內容、程序和方式。驗證客戶(hù)資料的真實(shí)性、準確性，了解客戶(hù)的資信狀況，評估客戶(hù)的風(fēng)險承擔能力和違約的可能性;④記錄和分析客戶(hù)持倉品種及其交易情況，根據客戶(hù)的操作情況與資信變化等因素，適時(shí)調整其授信等級。
20.A[解析]根據《公司法》第53條的規定，監事會(huì )、不設監事會(huì )的公司的監事行使下列職權：①檢查公司財務(wù);②對董事、高級管理人員執行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會(huì )決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì )會(huì )議，在董事會(huì )不履行本法規定的召集和主持股東會(huì )會(huì )議職責時(shí)召集和主持股東會(huì )會(huì )議;⑤向股東會(huì )會(huì )議提出提案;⑥依照本法第152條的規定，對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規定的其他職權。
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